基金從業(yè)資格考試題庫(kù)模擬試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（共80道，每題0.5分：下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該

項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處.選錯(cuò)或者不選不得分。）

（1）下列哪項(xiàng)歸屬于基金投資運(yùn)作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)（）.

A.基金的交易

B.基金的績(jī)效衡量

C.基金的資產(chǎn)估值

I）。基金的會(huì)計(jì)核算

（2）債券型基金的久期越長(zhǎng)，凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越（），所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越（）。

Ao小，低

B.小，高

Co大，低

D。大，.局

（3）以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是（）。

Ao基金募集信息披露

Bo基金投資運(yùn)作信息披露

C.基金凈值信息披露

D?基金資產(chǎn)保管信息披露

（4）根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有

人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額（）以上的持有人自行召集.

A.5%,10%

B.5%,5%

Co10%,5%

D.10%,10%

（5）存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說明書.

A。3

B.6

C.9

I）.12

（6）以下哪類風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)表示同一含義（）.

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

C.微觀風(fēng)險(xiǎn)

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【)。宏觀風(fēng)險(xiǎn)

(7)基金合同生效的()在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

Ao當(dāng)日

B.次日

C.第三日

D.第四日

(8)英國(guó)第一家證券交易所成立于()

A.1602年

B.1773年

C.1790年

D?1817年

(9)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)在建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與

銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于()年。

Ao5

B.10

C.15

D.20

(10)()行為被視為對(duì)投資者誘騙及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C.虛假記載

D。誤導(dǎo)性陳述

(11)以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資？()

A.股票基金

Bo混合基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

九主動(dòng)型基金

(12)現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)公司法》的施行日期為()

A.2006年1月1日

B.2006年6月1日

C.2007年1月1日

D?2007年6月1日

(13)1940年，美國(guó)制訂世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法()。

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A?《投資公司法》

B。《投資基金法》

C.《證券投資基金法》

D.《投資信托法》

（14）基金招募說明書是由（）將所有對(duì)投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便

投資者更好地做出投資決策。

A?基金管理人

B.基金托管人

Co商業(yè)銀行

D.基金份額持有人

（15）我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)（）

Ao致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)和市場(chǎng)監(jiān)管體系，堅(jiān)持將營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和保護(hù)投

資者利益作為市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)

B.形成證券市場(chǎng)的法制秩序

C?追求自律規(guī)范的市場(chǎng)秩序

D.優(yōu)先保護(hù)投資者利益

（16）《證券投資基金銷售管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布，并于（）年7月1日起實(shí)施，這是我國(guó)第一

部規(guī)范基金銷售活動(dòng)的部門規(guī)章。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

（17）根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（）

A.一級(jí)市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)

B.證券發(fā)行市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)

Co證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)

D,二級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市

（18）以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是（）.

A。基金資產(chǎn)保管信息披露

B.會(huì)計(jì)核算信息披露

C?凈值復(fù)核信息披露

D.基金募集信息披露

（19）證券市場(chǎng)不是（）的直接交換場(chǎng)所.

A.價(jià)值

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B?財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C.風(fēng)險(xiǎn)

Do有價(jià)證券信息

(20)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》由下列哪一機(jī)構(gòu)發(fā)布實(shí)施？()

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券委員會(huì)

(21)()主要指對(duì)市場(chǎng)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控

制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平.

A.市場(chǎng)禁入監(jiān)管

B.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

C.日常持續(xù)監(jiān)管

D.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

(22)優(yōu)先股票的股息率()。

A.高于普通股

低于普通股

Co是固定的

D.與普通股呈正相關(guān)

(23)對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀

行在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳()的個(gè)人所得稅。

A。20%

B.30%

C.40%

D.50%

(24)銀行證券不包括：()

A.銀行匯票

B.銀行本票

Co銀行支票

D.銀行股票

(25)下列關(guān)于基金的稅收陳述正確的是()。

A.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入須被征收營(yíng)業(yè)桎

B.從2008年4月24日起，基金買賣股票按照03%的稅率征收印花稅

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Co從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅

D.對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入征收企業(yè)所得稅

（26）股票代表著其持有者（即股東）對(duì)股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是?種綜合權(quán)利，不包括如下

權(quán)利：（）

A.參加股東大會(huì)

B.投票表決

C,參與公司的決策和經(jīng)營(yíng)

Do收取股息或分享紅利

（27）偏債型基金可以在二級(jí)市場(chǎng)買入部分股票，但買人股票的量不能超過資產(chǎn)凈值的（）。

A.20%

B.30%

Co40%

D.50%

（28）狹義的有價(jià)證券指（）。

Ao商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

Do商業(yè)證券

（29）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢?次超過該資產(chǎn)（）的構(gòu)成內(nèi)幕信息。

A.30%

B.50%

C.10%

D。20%

（30）《證券投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,

下面說法有誤的是（）。

A.資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定

Bo有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

C.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

（31）下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：（）

A.房地產(chǎn)基金

B.科技股基金

C.資源類股票型基金

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D.成長(zhǎng)型基金

（32）股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，但是開放式股票型基金凈值的計(jì)算?般（）

進(jìn)行一次。

Ao每分鐘

B.每小時(shí)

C.每天

D.每周

（33）基金信息披露的部門規(guī)章主要體現(xiàn)在（）.

Ao《證券投資基金法》

B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

C.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》

D.《深圳交易所證券投資基金上市規(guī)則》

（34）當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)

可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額

（）的前提下，對(duì)其余贖I可申請(qǐng)延期辦理。

Ao5%

B.10%

Co15%

D.20%

（35）信息管理平臺(tái)的應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中，涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的

介質(zhì)上保存（）年。

Ao5

B.10

Co15

Do20

（36）對(duì)?般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)支付贖

回款項(xiàng)。

A.3

B.5

Co7

D.10

（37）以下各類型基金，屬于行業(yè)型股票型基金的有（）.

A.國(guó)內(nèi)股票型基金

Bo資源類股票型基金

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C.QDII

Do成長(zhǎng)型基金

（38）世界上第一家股票交易所成立于：（）

Ao英國(guó)

B.法國(guó)

C.荷蘭

D.意大利

（39）依據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任.

Ao基金管理公司

B.基金托管人

Co投資管理公司

D.基金發(fā)起人

（40）下列（）不屬于貨幣市場(chǎng)基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn).

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

Bo信用風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D.證券市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

（41）股票型基金的主要投資目標(biāo)是（）。

A.追求長(zhǎng)期資本增值

Bo追求穩(wěn)定收入

Co對(duì)短期資金進(jìn)行流動(dòng)性管理

I）.抵御通貨膨脹

（42）我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。

A.2億元

Bo3億元

Co5億元

Do10億元

（43）單個(gè)開放日開放式基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額（）時(shí)，為巨額贖回

A.5%

B.10%

Co15%

Do20%

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（44）貨幣市場(chǎng)基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率一般為：

A。0.1%

B.0。15%

C.0?25%

D.0.33%

（45）以下哪種金融工具不是貨幣市場(chǎng)基金不得投資對(duì)象？（）

A,股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.剩余期限超過397天的債券

D.流通部受限的證券

（46）股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（）.

A。票面價(jià)值

B,賬面價(jià)值

C.市場(chǎng)價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

（47）貨幣市場(chǎng)基金適合何種類型的投資者（）.

Ao風(fēng)險(xiǎn)偏好較高，追求長(zhǎng)期資本增值的投資者

追求穩(wěn)定收人的投資者

C.厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要就較高的投資者

D.要求投資抵御通貨膨脹的投資者

（48）下面哪個(gè)不屬于基金投資風(fēng)格分析的角度：（）

A.持倉(cāng)風(fēng)格

持股風(fēng)格

C,資產(chǎn)估值增值潛力

D.行業(yè)配置風(fēng)格

（49）代銷機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適用不用費(fèi)率，須滿足以下要求（）

A.須經(jīng)公告

B.須經(jīng)招募說明書載明并公告

C.須經(jīng)招募說明書載明

D.須經(jīng)基金合同約定

（50）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（）以上投資于股票的為股票基金。

A.50%

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Bo60%

Co70%

D.80%

（51）開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該長(zhǎng)期限最長(zhǎng)

不得超過（）個(gè)月。

A.1

Bo2

C.3

Do4

（52）下列有關(guān)基金投資運(yùn)作的說法，錯(cuò)誤的是（）0

A.基金公司的投資管理部門主要包括投資部、研究部及交易部。

Bo投資決策委員會(huì)根據(jù)研究部提供的資料制定投資原則、投資方向和總體投資計(jì)劃.

Co交易部是基金投資運(yùn)作的支撐部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

D.基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的投資方案向交易部下達(dá)投資指令。

（53）目前，我國(guó)開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司（）和基金公司（）為主.

A.直銷、代銷

B.代銷、直銷

Co外銷、內(nèi)銷

D.內(nèi)銷、外銷

（54）《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（）以上的非現(xiàn)金基

金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。

Ao80%

Bo60%

Co50%

Do30%

（55）久期是用來衡量債券的（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

Co提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

（56）下面（）是無期證券。

A.股票

B.開放式基金

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C.國(guó)債

D.金融債

（57）基金市場(chǎng)上存在著的兩大需求主體，下列說法準(zhǔn)確的是（）。

A.保守型投資者和激進(jìn)型投資者

Bo激進(jìn)型投資者和穩(wěn)健型投資者

C.主要投資者和次要投資者

Do個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

（58）下列關(guān)于保本型基金的說法，不正確的是（）.

A.保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

Bo安全墊是指保本型基金設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)投資者可承受的最高損失限額

C.安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險(xiǎn)也越大

Do本金保證比例為100%或高于100%,但不能低于100%

（59）在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）秒提供一次基金凈值報(bào)價(jià)。

A.5

B.10

Co15

D.20

（60）與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括（）.

A。流動(dòng)性較差

B.風(fēng)險(xiǎn)較低

C.門檻通常較高

I）.信息披露程度一般不夠及時(shí)透明

（61）在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年

度報(bào)告全文。

A.30

B.60

C.90

D.120

（62）招募說明書中最重要的信息是（）。

A.基金的運(yùn)作方式、基金凈值的計(jì)算方法和公告方式

Bo從基金資產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

C.基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定，特別是買賣基金費(fèi)用的相關(guān)條款

I）.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

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(63)證券投資基金反映的是()關(guān)系.

A.債權(quán)債務(wù)

B.所有權(quán)

C?信托

D.產(chǎn)權(quán)

(64)()是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件

A.招募說明書

Bo基金合同

Co托管協(xié)議

D.基金份額發(fā)售公告

(65)就基金銷售內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能的，是基金銷售機(jī)構(gòu)

的哪個(gè)部門的職能？()

A.監(jiān)察稽核部門

B.法律合規(guī)部門

Co財(cái)務(wù)部門

D?信息技術(shù)控制部門

(66)資本證券持有人有(

A.商品所有權(quán)

B.貨幣索取權(quán)

C.收入請(qǐng)求權(quán)

D.商品使用權(quán)

(67)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的()，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)

產(chǎn)的安全完整。

A.資產(chǎn)保管

B。資金清算

C.資產(chǎn)核算

D.投資監(jiān)督

(68)基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的()日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

A.2

B.3

C.4

D.6

(69)以下有價(jià)證券的流動(dòng)性最強(qiáng)()。

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A.憑證式國(guó)債

B.普通開放式基金

Co記賬式國(guó)債

Do理財(cái)計(jì)劃

（70）我國(guó)《證券法》規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告之外，還應(yīng)對(duì)其的處罰是（）。

A.處以三萬元以上十萬元以下的罰款

B.處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

Co處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

D.處以五十萬元以上八十萬元以下的罰款

（71）根據(jù)投資目標(biāo)不同，可以將基金分為（）

A.公募基金和私募基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

D.契約型基金與公司型基金

（72）2001年9月，第一只開放式股票型基金（）基金設(shè)立，標(biāo)志著我國(guó)基金的新發(fā)展。

A.華安創(chuàng)新

B.華夏回報(bào)

C.博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)

D.南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)

（73）以下不屬于基金定期報(bào)告的是（）.

A.基金季度報(bào)告

B。基金半年度報(bào)告

C.基金年度報(bào)告

Do基金合同生效后每6個(gè)月披露更新一次的招募說明書

（74）企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納所得額，（）企業(yè)所得稅.企業(yè)投

資者從基金分配中獲得的收入，（）企業(yè)所得稅。

A.征收，征收

B.征收，不征收

C.不征收，不征收

D.不征收，征收

（75）下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（）

A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

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B?基金管理人的管理費(fèi)

C.基金托管人的托管費(fèi)

D.銷售服務(wù)費(fèi)

（76）我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管框架中執(zhí)行自律管理職能的機(jī)構(gòu)是（）

A.證監(jiān)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)投資者保護(hù)基金

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所

（77）當(dāng)影子定價(jià)和攤余成本定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度（）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之

日起（.）日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公告。

A.在0。25%?0。5%之間時(shí)，1

B.在0。25%—0.5%之間時(shí)，2

C.絕對(duì)值超過0.5%,1

D.絕對(duì)值超過0。5%,2

（78）債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度久越（）。

A.小，局

Bo大，商O

Co小，低

D.大,低

（79）以下不可從基金中列支的費(fèi)用是（）.

A.基金管理人的管理費(fèi)

B.基金托管人的托管費(fèi)

C?銷售服務(wù)費(fèi)

Do合同生效前的律師費(fèi)

（80）由于市場(chǎng)利率波動(dòng)而使得債券型基金面I臨的投資風(fēng)險(xiǎn)為（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)

Co提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將

符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）

（1）基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有：（）.

A.基金管理業(yè)務(wù)

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B?受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.基金銷售業(yè)務(wù)

D?基金宣傳

(2)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以抵消或者分散的，因此又稱為“可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“可回避風(fēng)險(xiǎn)”.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包

括()。

A?信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

(3)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)在基金業(yè)發(fā)展和基金投資者的引導(dǎo)中發(fā)揮著積極作用，其具體表現(xiàn)為()。

A.建議策劃的作用

B.優(yōu)化基金選擇的作用

C.深入挖掘基金信息的作用

D.加強(qiáng)投資者教育的作用

(4)我國(guó)基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有()。

A.改變了社會(huì)傳統(tǒng)的理財(cái)觀念和理財(cái)方式

Bo有力地推動(dòng)了資本市場(chǎng)的制度改革

Co促進(jìn)了金融體系改革的深化

D.促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革

(5)基金的運(yùn)作信息披露包括()?

A?基金凈值公告

B.基金定期報(bào)告

C.基金上市交易公告書

D.基金合同成立公告

(6)基金管理公司的投資決策委員會(huì)的職能包括以下方面()

A.投資計(jì)劃

B.投資策略

C.投資細(xì)節(jié)

D.投資目標(biāo)和原則

(7)金融衍生工具的基本功能有()。

Ao套期保值功能

Bo價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機(jī)功能

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I）.套利功能

（8）契約型基金和公司型基金相比較,不同之處主要表現(xiàn)在（）.

A.法律形式不同

B.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

C.投資者的地位不同

D.基金交易方式不同

（9）基金托管人的內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括：（）。

A.及時(shí)性原則

B.審慎性原則

C.有效性原則

D?獨(dú)立性原則

（10）基金信息披露的主要義務(wù)人為（）.

A。基金管理人

B.基金托管人

C.證券交易所

D?基金份額持有人

（11）我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（）層次

A?國(guó)家法律

B.部門規(guī)章

C.規(guī)范性文件

D.自律性規(guī)則

（12）公募基金主要具有如下特征（）.

A.可以面向社會(huì)公眾開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

B.基金募集對(duì)象不固定

C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

（13）關(guān)于QDII風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）

A.QDII基金在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)配置，會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。

B.QDII基金管理者海外市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)豐富，管理上沒有什么風(fēng)險(xiǎn)。

C.QDH面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。

D.QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需要注意。

（14）《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定，關(guān)于信息管理平臺(tái)的應(yīng)用系統(tǒng)，需耍

備案的事項(xiàng)包括（）.

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A?系統(tǒng)的升級(jí)

B,系統(tǒng)重大升級(jí)

Co年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告

Do系統(tǒng)投入使用

（15）構(gòu)成五位一體的監(jiān)督管理框架的組成部分的是（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能

C.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益，提供資金保障

D.以上均正確

（16）基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征有（）

A.服務(wù)性

Bo專業(yè)性

Co持續(xù)性

D.單向性

（17）中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過何種手段建立起一套針對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管制度？（）

A.建立良好有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

B.建立有效的制衡機(jī)制

C.設(shè)定機(jī)構(gòu)、人員和產(chǎn)品的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)

D,不斷提高監(jiān)管水平

（18）基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得

有下列情形（）.

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

Co違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

（19）基金代銷機(jī)構(gòu)的發(fā)展對(duì)基金的作用（）。

A.拓寬了基金銷售渠道

B.給投資者申購(gòu)、贖回基金份額提供了方便場(chǎng)所

C.投資者能以更優(yōu)惠的價(jià)格申購(gòu)基金

D.有助于投資者選擇更適合的自身風(fēng)險(xiǎn)偏好的基金

（20）證券市場(chǎng)的產(chǎn)生是（）?

A.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

B.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一開始就有的產(chǎn)物

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C.為了解決資本流動(dòng)性

D.為了解決資本供求矛盾

(21)外國(guó)投資者對(duì)我國(guó)上市公司進(jìn)行中長(zhǎng)期戰(zhàn)略性并購(gòu)?fù)顿M(fèi)的要求是().

A.公司已經(jīng)完成股權(quán)分置改革

B.公司在股權(quán)分置改革后新上市

C.首次投資比例不低于公司已經(jīng)發(fā)行股份的10%

Do首次投資后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

(22)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括()。

A.基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

Bo對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

Co基金投資禁止行為的監(jiān)督

D.對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督

(23)哪一項(xiàng)不是反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)：()

A.投資組合的平均剩余期限

Bo融資比例

Co浮動(dòng)利率債券投資情況等

D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

(24)下列關(guān)于基金的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是()

A.對(duì)于封閉式基金而言，交易價(jià)格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián)

B.對(duì)于開放式基金而言，交易價(jià)格就是份額資產(chǎn)凈值

C.對(duì)于封閉式基金而言，交易價(jià)格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動(dòng)，但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值

I)。基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實(shí)現(xiàn)的

(25)下列關(guān)于基金與保險(xiǎn)投資產(chǎn)品的說法，正確的有().

A.基金的預(yù)期收益高于保險(xiǎn)投資產(chǎn)品

B.保險(xiǎn)投資產(chǎn)品將客戶支付的保費(fèi)大部分用于為客戶提供未來的保障

C.基金是以獲取投資收益為主要目的的商品

I).封閉式基金由于不可贖怛I,其流動(dòng)性不及保險(xiǎn)投資產(chǎn)品

(26)下列關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)具體實(shí)施程序敘述正確的是()o

A.研究部整合公司內(nèi)外研究力量進(jìn)行調(diào)查研究，向投資委員會(huì)提供研究資料

B.投資委員會(huì)根據(jù)研究部的資料制定投資原則和投資方向,投資部的基金經(jīng)理依此原則設(shè)置投資方案,并

提交投資委員會(huì)審核

Co基金經(jīng)理將根據(jù)投資委員會(huì)批準(zhǔn)的投資方案向交易部下達(dá)投資指令

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D.交易部將投資執(zhí)行情況報(bào)告基金經(jīng)理和清算人員，隨后基金經(jīng)理和清算人員將投資總結(jié)報(bào)告反饋投資

委員會(huì)

(27)依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》中關(guān)于基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度的規(guī)定，

基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中，應(yīng)遵循的原則包括()。

A.投資人利益優(yōu)先原則

Bo全面性原則

C.客觀性原則

D。及時(shí)性原則

(28)基金合同是約定()權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律1文件。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證券交易所

(29)作為資產(chǎn)組合的股票型基金與股票相比存在幾點(diǎn)不同：()

A?股票型基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散化，而單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。

B.股票價(jià)格會(huì)由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的對(duì)比而受到影響;股票型基金的份額凈值不會(huì)由

于買賣數(shù)量或者申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響。

C.人們?cè)谕顿Y股票時(shí)，一般會(huì)根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、盈利預(yù)期、同業(yè)比較等情況對(duì)公司

股價(jià)進(jìn)行相應(yīng)的判斷，同時(shí)也能對(duì)基金份額凈值進(jìn)行合理與否的評(píng)判。

Do股票交易價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中；股票型基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每

一個(gè)交易日股票型基金只有一個(gè)價(jià)格。

(30)基金的運(yùn)作主要包括：()

A?基金營(yíng)銷

B.基金募集與交易

C.基金投資運(yùn)作

Do基金后臺(tái)管理

(31)基金的主要收益來源有().

A.股票的紅利收益

B?債券利息收入

C.資本利得收入

D.銀行存款利息收入

(32)在基金運(yùn)作過程中由基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用有()。

A.基金管理費(fèi)

B。基金托管費(fèi)

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C.申購(gòu)費(fèi)

D.贖回費(fèi)

(33)在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注以下方面：()。

A。公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約

束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

B。公司是否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則

C,公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)

D?公司是否建立健全督察長(zhǎng)制度

(34)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括()

A.基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

B.對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

C.基金投資禁止行為的監(jiān)督

D.對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督

(35)中國(guó)結(jié)算公司的職能有：()。

A.證券的存管和過戶

Bo證券賬戶的設(shè)立和管理

C?結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

Do資金賬戶的設(shè)立和管理

(36)下列關(guān)于基金定期報(bào)告的說法正確的是()。

A.基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告主要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明

細(xì)、前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。

Bo管理人一般應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)自然日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將其登載在指定媒體上。

C.基金的半年度報(bào)告會(huì)披露報(bào)告期末基金所持股票的明細(xì)以及報(bào)告期內(nèi)所有股票交易的明細(xì)。

Do基金年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情

況。

(37)依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為()。

A.基金當(dāng)事人

B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)

D.被投資公司

(38)常見的基金投資風(fēng)格分析可以從以下角度進(jìn)行()

Ao持倉(cāng)風(fēng)格

B.持股風(fēng)格

C.規(guī)模風(fēng)格

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D.行業(yè)配置風(fēng)格

(39)下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說法正確的是()。

Ao貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類。

B.貨幣市場(chǎng)基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)于開始辦理基金份額申購(gòu)或贖回當(dāng)日，披露截至前一日

的資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益、前一日的7日年化收益率。

C.貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)至少于每個(gè)開放日的次日披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率.

I).貨幣市場(chǎng)基金放開申購(gòu)贖回后，若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)工作日，披露節(jié)假日期間的

每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日7日年化收益率以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7

日年化收益率.

(40)基金的投資運(yùn)作包括()。

A.基金的投資

B.基金的交易實(shí)現(xiàn)

C.基金的績(jī)效評(píng)估

I).基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

三、判斷題.(共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)"(正確)，

錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”(錯(cuò)誤)，選錯(cuò)或不選不得分.)

(1)ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo);而LOF則是醬通的開放式基金增加了交

易所的交易方式，只能是主動(dòng)管理型基金。()

(2)基金市場(chǎng)上開放式基金是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易的。()

(3)在基金合同生效的第3日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告.()

(4)反映基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)只要看凈值增長(zhǎng)率即可。()

(5)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作存在違法違規(guī)的情況，應(yīng)及時(shí)以口頭形式通知基金管理人，

并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()

(6)20基金年度報(bào)告的重大事項(xiàng)揭示中只需披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況，不需披露支付給聘任

會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬即事務(wù)的報(bào)酬與事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限。()

(7)基金贖回時(shí)，如果實(shí)行的是后端收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金，還應(yīng)該扣除后端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)。()

(8)基金信息披露的規(guī)范性原則要求基金信息必須按照基金公司事先制定的內(nèi)容和格式進(jìn)行披露，以保

證信息的可比性。()

(9)基金管理公司只能進(jìn)行基金推廣、銷售等業(yè)務(wù)。()

(10)基金產(chǎn)品特征是指從基金契約角度進(jìn)行分析，包括基金類型、基金規(guī)模、投資標(biāo)的、投資范圍、投

資理念、投資策略、業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和基金費(fèi)用。()

(11)中國(guó)國(guó)際期貨香港公司是首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu).()

(12)截至2007年底，美國(guó)的共同基金資產(chǎn)規(guī)模超過12萬億美元，占全球基金資產(chǎn)規(guī)模半數(shù)左右。

()

(13)基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系，封閉式基金的托管費(fèi)一般低于開放式基

金的托管費(fèi).(

(14)利潤(rùn)分配的基礎(chǔ)是基金利潤(rùn)，股利、債券利息和買賣差價(jià)收入是基金利潤(rùn)的最主要來源。(

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(15)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)守則，對(duì)基金銷售人員的銷售行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查.對(duì)違反守則的人員及行為,

所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以相應(yīng)處分，并將處分情況報(bào)送協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)可按相關(guān)自律規(guī)則予以紀(jì)律處分；違反法律法

規(guī)的，直接移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。()

(16)貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足一年的短期金融工具.()

(17)《證券投資基金法》規(guī)定了基金募集中的基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)要求。()

(18)保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。()

(19)基金的后臺(tái)管理包括交易管理、績(jī)效評(píng)估、基金估值、基金費(fèi)用、會(huì)計(jì)核算、利潤(rùn)分配、稅收及信

息披露等環(huán)節(jié).(

(20)《公司法》的調(diào)整對(duì)象是有限責(zé)任公司。()

答案和解析

一、單項(xiàng)選擇題(共80道，每題0.5分；下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將

該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分.)

(1):B

(2)：D

(3)：D

(4):D

(5):B

(6)：C

(7)：B

(8)：B

(9):C

(10):A

(11):C

(12)：A

(13)：A

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(15):A

(16):B

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