.ISO14001環境管理體系認證審核常見問題點1、廠房建立期間環保資料：1〕建立工程環境影響報告書〔表〕——有資質的評估機構提供的評估報告2〕環境影響報告批復——環保局批復3〕建立工程環境保護三同時〞驗收——環保局驗收4〕消防驗收報告——消防部門驗收以上四份資料為廠房建立期間需要具備的根本條件，但有些企業缺少以上各項資料，而缺少的最大原因是廠房屬于違章建筑物〔不具備相關建立手續的建筑〕。比方在許多地區鄉鎮、村委自己開拓的工業區、開發區，在這些地方蓋的房子沒有任何報建的手續，所以對于上述提到的資料肯定沒有。另外還有種情況是，廠房屬于1988年以前建的，在那以前我國尚未推出環境影響評價制度〞，那以前建的廠房不需要進展環境影響評估，但從1988年以后建的房子均必須執行該制度。當然，也存在一些建筑私自改變用途的，如：原來是住宅，現在改為廠房使用，未向有關部門報批的。2、環境因素識別、評價與更新：1〕環境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：a、未能充分按生產經營過程的圍來識別，比方：生產經營圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別；b、未能按生產工藝流程的順序進展識別，識別環境因素沒有順序，最易導致缺漏；c、未考慮到過去發生過的、將來方案的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別；d、未充分考慮到產品的生命周期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置。2〕環境因素評價不合理，對重要環境因素確實定存在偏差。3〕環境因素未及時更新，如：a、產品的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新；b、產品的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；c、國家、地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；d、廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識別、更新。3、重要環境因素的控制籌劃：. >.1〕未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程序；2〕對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或其他方式。4、法律法規及其他要求的識別、評審1〕法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位；2〕對相關法律法規及其他要求未進展適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款；3〕未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員；4〕未及時對法律法規及其他要求進展更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。5、環境目標、指標和管理方案：1〕未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標；2〕對已確定的環境目標未規定其具體的指標，局部指標無法測量；3〕對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；4〕未能根據管理方案的實施情況及時進展調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進展修訂。6、組織機構、職責、權限、資源：1〕對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求；2〕對關鍵崗位〔如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等〕未規定其任職能力要求；3〕環保設施的投入缺乏，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。7、能力、培訓和意識〔人力資源管理〕：1〕關鍵崗位人員的配備缺乏，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進展酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；2〕全員環境意識培訓缺乏，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；3〕崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。8、信息交流：1〕對重要環境因素需要的信息交流未予以規定；. >.2〕未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方〔社區居民等〕對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴、信箱或其他方式；3〕對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進展處理，處理后未及時對相關方進展回復；4〕缺乏部相關方的信息交流，如部宣傳、講座、會議等。9、文件控制：1〕文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；2〕文件的適宜性未及時進展評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進展適宜性評審，未及時進展必要的更新；3〕文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力缺乏。10、運行控制：1〕運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；2〕未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供給商、工程分包方等等；3〕現場環境運行控制主要存在的缺失：a、垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；b、現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；c、環保設施未能提供維護保養的證據；d、環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；e、化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料；f、產生粉塵、碎屑的崗位〔如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序〕對粉塵、碎屑未進展收集，到處飄灑，也未及時清理；g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；i、廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單〔危險廢物的處理必須由有資質的機構進展處理，處理時開具統一的處理聯單〕。11、應急準備與響應：. >.1〕未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急方案，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；2〕有制定應急方案/預案，但未展開相應的培訓、演練；3〕有進展應急演練，但對演練的效果、應急程序進展評價；4〕應急預案執行后或演練后，未對應急程序進展評審，未及時對應急程序進展修訂。12、監測和測量：1〕對監測和測量的籌劃缺乏，未確定應進展監測和測量的工程、采取的方法、監測的頻率；2〕未對目標、指標和管理方案的執行狀況進展監測和測量；3〕未能提供對日常運行管理過程的監控記錄；4〕未定期進展噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進展至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進展；5〕自有監測設備未定期進展校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；6〕污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。13、合規性評價：1〕未形成合規性評價控制程序〞；2〕未能提供合規性評價的證據，至少一年一次；3〕有對環境法律法規的執行情況進展合規性評價，但對其他要求方面未進展合規性評價；4〕合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。14、不符合、糾正措施和預防措施：1〕發生環境不符合情況時，未及時進展處理〔糾正〕；2〕未識別采取糾正措施和預防措施的時機；3〕對不符合未進展原因分析，糾正措施執行不到位，未能到達再發防止的目的；4〕對潛在不符合未進展原因分析，預防措施不適宜，未能到達防止發生的目的；5〕未對糾正措施和預防措施的實施效果進展評價。. >.15、部1〕未對年度部審核進展籌劃，如在文件中規定，或形成年度審方案；2〕審方案中所列審核容未能覆蓋所有的審核圍；3〕審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；4〕審方案中有明確要求審核容，但檢查表中存在缺漏條款的現象；5〕審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；6〕對審不符合所采取的糾正措施實施效果未進展驗證、評價；7〕未形成審報告；8〕有審報告，但對體系運行情況的評價僅表達了不符合、缺乏之處，對于實現的環境績效未進展評價。16、記錄控制：1〕記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；2〕記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存；3〕記錄保管不當，發生喪失、破損等現象。17、管理評審1〕管理評審方案中評審容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素