證券從業之證券市場基本法律法規能力檢測B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規定的公司開展股票期權業務的主要交易規則的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A2、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】C3、(2019年真題)下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是（）。A.證券公司經紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉讓C.證券監督管理機構工作人員張某進行內幕交易，應當從重處罰D.為甲證券營業部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B4、對于資產管理業務，下列說法錯誤的是（）。A.資產管理業務作為金融業務，屬于特許經營行業，必須納入金融監管B.非金融機構可以發行、銷售資產管理產品，國家另有規定的除外C.非金融機構違反上述規定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯網平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規定等進行規范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發行證券的，依法追究法律責任D.非金融機構違法違規開展資產管理業務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰【答案】B5、下列關于法的規范性體現的說法，正確的有（）A.①②④B.①③C.②④D.①②③④【答案】A6、（2017年真題）證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、證券公司應當選擇符合以下哪些條件的信息技術服務機構開展合作（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C8、對出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可以對其進行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D9、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B10、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A11、證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】C12、下列有關有限責任公司監事會的說法錯誤的是（）。A.監事會主席不能履行職務的，由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議B.監事會任期每屆為3年C.監事任期屆滿，不得連任D.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會【答案】C13、證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照后，應當向（）申請頒發或者換發經營證券業務許可證。A.中國證券登記結算有限責任公司B.證券交易所C.中國證券業協會D.國務院證券監督管理機構【答案】D14、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C15、滬港通和深港通的基本規則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、（2020年真題）根據《證券公司流動性風險管理指引》下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B17、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A19、（2016年真題）下列屬于證券承銷協議應載明的內容有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。A.董事會—業務決策機構業務執行部門分支機構B.董事會業務執行部門—業務決策機構分支機構C.股東大會—業務決策機構業務執行部門分支機構D.股東大會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構【答案】A21、證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關的稅款C.客戶支付與證券交易有關的傭金D.客戶債權人要求【答案】D23、最近1年末凈資產不低于（）萬元，最近1年末金融資產不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B24、按照《證券法》的規定，證券公司經營（）、（）及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C25、下列關于普通合伙企業和有限合伙企業的區別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B26、清算人未依照《合伙企業法》規定向企業登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實，或者有重大遺漏的，由（）責令改正。A.企業登記機關B.公司董事會C.公司股東大會D.人民法院【答案】A27、公司在合規負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、下列關于被收購公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施中，說法錯誤的是（）。A.應當有利于維護公司及其股東的利益B.董事會可根據董事個人自身利益行使職權C.不得濫用職權對收購設置不適當的障礙D.不得利用公司資源向收購人提供任何形式的財務資助【答案】B29、中國人民銀行某支行對轄區金融機構進行現場調查發現，A證券公司營業部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業425戶，無國籍20戶。該營業部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。A.3B.5C.10D.50【答案】A30、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B31、(2019年真題)證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓私募產品時，不得采用（）方式，法律法規有明確規定的除外。A.集中競價B.拍賣競價C.做市D.標購競價【答案】A32、證券公司負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C34、某證券公司為了維護客戶的知情權，應當向客戶披露董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監事、高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現金薪酬情況D.對董事、高級管理人員的考核建議【答案】D35、證券研究報告合規審查應當涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B36、(2019年真題)某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是（）。A.債券發行額不低于人民幣一千萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書【答案】A39、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C40、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C41、關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定，下列選項正確的有（）。A.公司對于公開發行債券所募集的資金，必須用于核準的用途；公開發行股票所募集的資金，則可以用于公司生產經營活動B.公司改變招股說明書所列資金用途的，必須經過股東大會做出決議C.公司發行債券募集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出D.發行公司債券籌集的資金，用于非核準用途的，不得再次發行公司債券【答案】B42、深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業投資者指的是經有關金融監管部門批準設立的金融機構、金融機構發行的理財產品以及經監管部門批準設立的養老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A44、（2020年真題）根據《證券公司監督管理條例》，證券公司來按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告【答案】D45、根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C46、用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是()A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.信用交易證券交收賬戶【答案】C47、下列關于資產管理計劃應當終止的情形，正確的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D48、信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予