2022-2023年度證券從業之證券市場基本法律法規題庫檢測考試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金，下列說法正確的是（）。A.B兩只基金B.基金管理人可以將其自身財產混同于A基金財產進行管理C.基金管理人可以將其自身財產混同于B基金財產進行管理D.基金管理人可以將A基金的部分財產轉移至B基金運作【答案】A2、下列屬于股票應當載明的事項的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②③④【答案】D3、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%B.集合計劃存續期間，證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月C.因集合資產管理計劃規模變動等客觀因素導致自有資金參與集合資產管理計劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調整D.證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前7日告知客戶的資產托管機構【答案】D4、下列說法中，正確的是（）。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準【答案】D5、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C6、未經（）批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。A.工商行政管理機關B.財政部C.國務院期貨監督管理機構D.中國人民銀行【答案】C7、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產管理計劃。A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】B8、股份有限公司申請股票上市的條件有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、（2020年真題）根據《證券公司監督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C10、財務顧問承擔持續督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D11、（2018年真題）中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循（）的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C12、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定【答案】D13、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D14、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D15、下列屬于證券承銷協議應載明的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（2020年真題）根據《證券公司監督管理條例》規定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財產權B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權D.證券公司不得侵犯客戶的知情權【答案】C17、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起（）個、（）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A18、非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后（）個月內，對收購人進行持續督導。A.36B.12C.24D.6【答案】B19、(2018年真題)中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并且記入其誠信檔案的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、下列情形中可以再次公開發行公司債券的是()。A.前一次公開發行的公司債券尚未募足B.連續5年虧損C.改變公開發行公司債券所募資金的用途D.對已公開發行的公司債券延遲支付本息【答案】B21、（2020年真題）下列關于證券發行內部控制機制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B22、有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B23、下列選項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產權C.勞務D.土地使用權【答案】C24、下列屬于我國現有期貨品種的有（）。A.①④B.②④C.②③D.①②【答案】D25、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.棕櫚油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A26、（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％【答案】B27、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的禁止事項包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、對于資產管理業務，下列說法錯誤的是（）。A.資產管理業務作為金融業務，屬于特許經營行業，必須納入金融監管B.非金融機構可以發行、銷售資產管理產品，國家另有規定的除外C.非金融機構違反上述規定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯網平臺公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，按照國家規定等進行規范清理，構成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發行證券的，依法追究法律責任D.非金融機構違法違規開展資產管理業務并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰【答案】B29、以基礎資產產生現金流循環購買新的同類基礎資產方式組成資產支持專項計劃的，其法律文件應明確基礎資產的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A30、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D31、在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】A32、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，應承擔的法律責任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B33、每月結束后（）個工作日內，合格境外投資者托管人應向中國證監會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A34、下列選項中，不屬于法律法規體系中部門規范性文件的是（）。A.《證券公司治理準則》B.《區域性股權市場信息報送指引》C.《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》D.《證券公司內部控制指引》【答案】C35、下列有關合伙事務執行的規定，說法正確的是（）。A.委托一個或者數個合伙人執行合伙事務的，其他合伙人仍可繼續執行合伙事務B.不執行合伙事務的合伙人無權監督執行事務和合伙人執行合伙事務的情況C.受委托執行合伙事務的合伙人不按照合伙協議或者全體合伙人的決定執行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協議未約定或者約定不明確的，經出席會議的合伙人過半數通過的表決方法【答案】C36、下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、轉融通業務出現（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、參與轉融通業務應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C40、證券公司加強自營業務內部控制的措施主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A41、根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述【答案】B42、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（）情形的，不得擔任財務顧問。A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查【答案】B43、《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補公司虧損。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、(2018年真題)期貨交易所向（）收取保證金。A.客戶B.會員C.期貨公司D.公司法人【答案】B45、關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是（）。A.從業人員不能收受他人贈送的股票B.從業人員可以直接持有、買賣股票C.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A46、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構應建立健全與發布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發布證券研究報告和其他證券業務之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效的管理措施，防止制作發布證券研究報告的相關人員利用發布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發布證券研究報告業務的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業務D.發布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C47、向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為（）。A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財師D.證券投資顧問【答案】D48、下列關于保薦期問的說法，錯誤的是（）。A.首次公開發行股票并在主板上市的.持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上下當年剩余時間及其后1個完整會計年度C.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期問為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D49、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務所C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】B50、有限責任公司的成立時間為()。A.申請設立登記日期B.營業執照簽發日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B51、根據《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司被接管的說法，錯誤的是()。A.證券公司治理混亂、管理失控，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對該證券公司進行接管B.接管期限屆滿，確實需要繼續接管的，國務院證券監督管理機構可以決定延期，延期最長不超過6個月C.國務院證券監督管理機構決定對證券公司進行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責D.行政接管是監管部門對經營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權債務和業務經營，防止其經營風險進一步惡化的行政強制措施【答案】B52、下列有關證券登記結算機構的說法正確的有（）。