上市公司盡職調查資料清單,

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,說明：與本調查內容不適用情況請注明，說明資料請提供電子文檔和電子表格。

索引號,內容

1--1,公司基本情況調查

1--1--1,企業法人營業執照復印件（最近年度經年檢）

1--1--2,公司章程

1--1--3,最近三年的審計報告

1--1--2,歷次驗資報告

1--1--3,最近一年一期股東大會文件（最低要求）

1--1--6,最近一年一期董事會大會文件（最低要求）

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1--2,主要股東情況

1--2--1,公司主要股東（追溯至公司實際控制人）的企業法人營業執照

1--2--2,公司主要股東（追溯至公司實際控制人）的公司章程

1--2--3,公司主要股東（追溯至公司實際控制人）的財務報告及審計報告（如有）

1--2--4,持有公司5%以上股份的主要股東（追溯至公司實際控制人）的主營業務、股權結構、組織結構圖、生產經營情況介紹

1--2--5,主要股東（實際控制人）如為自然人的身份證明文件

1--2--6,主要股東（實際控制人）控制的其他企業情況

1--2--6--1,營業執照

1--2--6--2,公司章程

1--2--6--3,最近一期財務報告及審計報告（如有）

1--2--6--4,公司主營業務介紹

1--2--7,主要股東之間關聯關系或一致行動情況及相關協議

1--2--8,主要股東所持公司股份的質押、凍結和其它限制權利的情況說明及相關文件

1--2--9,控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的公司股份重大權屬糾紛情況的說明及相關文件

1--2--10,主要股東和實際控制人最近三年內變化情況或未來潛在變動情況的說明

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1--3,員工情況

1--3--1,公司近2年每期末的員工工資表

1--3--2,公司近2年期末的員工年齡、教育、專業等結構分布情況

1--3--3,公司所在地的五險（養老\失業\工傷\生育\醫療）保險規定與公司執行情況的說明

1--3--4,公司近3年董事、監事、高管及其變動情況

1--3--5,

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1--4,主要資產情況（包括權屬證明，擔保、質押和抵押情況等）

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1--5,公司組織結構圖

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2,業務與技術調查

2--1,行業情況及競爭狀況

2--1--1,收集的行業分析資料

2--1--2,行業市場環境、市場容量、市場細分、市場化程度、進入壁壘、供求狀況、競爭狀況、行業利潤水平和未來變動情況

2--1--3,行業內主要企業及其市場份額情況、公司近3年在行業中的競爭地位和市場占有率、主要競爭對手情況

2--1--2,行業的技術水平及技術特點，行業的周期性、區域性或季節性特征

2--1--3,公司及行業企業采用的主要商業模式、銷售模式、盈利模式

2--1--6,該行業與其上下游行業的關聯度、上下游行業的發展前景、產品用途的廣度、產品替代趨勢、國際市場沖擊，進入行業的主要障礙

2--1--7,公司主要產品及服務用途介紹

2--1--8,公司主要產品的工藝流程圖或服務流程圖

2--1--9,列表說明公司報告期內各期主要產品（或服務）的產能、產量、銷量、銷售收入，產品或服務的主要消費群體、銷售價格的變動情況

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2--2,采購情況

2--2--1,公司采購模式

2--2--2,主要供應商（至少前10名）資料，包括名單、采購數量、采購金額、占同類商品采購的比例

2--2--3,前五名供應合同

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2--3,生產組織情況說明

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2--4,銷售情況

2--4--1,公司的銷售模式

2--4--2,公司產品的市場認知度、信譽度及品牌優勢的相關資料

2--4--3,公司主要產品市場的地域分布和市場占有率資料

2--4--4,行業產品定價普遍策略和行業龍頭企業的產品定價策略

2--4--5,公司報告期按區域分布的銷售記錄

2--4--6,公司近3年主要客戶(至少前10名)，對該等主要客戶的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況

2--4--7,前10名客戶銷售合同

2--4--8,主營業務收入、其他業務收入中是否存在重大的關聯銷售情況

2--4--9,高管人員和核心技術人員、主要關聯方或持有公司5%以上股份的股東在主要客戶中所占的權益情況

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2--5,核心技術人員、技術與研發情況

2--5--1,公司研發體制、機構設置情況

2--5--2,公司擁有的專利、非專利技術列表（包括名稱、證號、取得日、取得方式、權利范圍）

2--5--3,公司擁有的技術許可協議、技術合作協議

2--5--4,公司核心技術的取得方式及使用情況

2--5--5,公司同行業技術發展水平及技術進步情況

2--5--6,主要產品的技術含量和可替代性

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3,同業競爭與關聯交易調查

3--1,同業競爭情況（如存在請進行說明）

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3--2,關聯方及關聯交易情況

3--2--1,依據公司及其控股股東或實際控制人的股權結構和組織結構圖等確認關聯方。

3--2--2,經常性關聯交易

3--2--3,近3年經常性關聯交易的關聯交易方名稱、交易內容、交易金額、交易價格的確定方法、占當期營業收入或營業成本的比重、占當期同類型交易的比重

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4,財務與會計調查

4--1,財務報告及相關財務資料

4--1--1,公司近3年財務報告及審計報告

4--1--2,公司近3年財務報告中出現重大會計差錯、以前年度損益調整等異常事項的原因、金額及計算依據

4--1--3,公司近3年財務報告中出現重大非貨幣性交易、債務重組、資產出售或購買等事項的依據、金額及賬務處理

4--1--4,公司合并報表范圍內所有公司的稅收優惠政策和相關規定、批文

4--1--5,主要長期資產中租出、租入情況，以及其他賬面與實際使用不一致的情況；

4--1--6,近三年內主要長期資產購入的資料，如土地出讓合同、股權轉讓協議、評估報告等

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4--2,會計政策和會計估計

4--2--1,公司近3年存在會計政策、會計估計變更事項的原因、金額及計算依據

4--2--2,公司重要的會計政策、會計估計，包括：收入確認和計量方法、金融資產和金融負債分類與計量和確認方法、發出存貨的計價方法、長期股權投資的核算方法、固定資產的分類和折舊計提政策、投資性房地產的種類和計量模式、無形資產的計價的攤銷方法、借款費用的依據及方法、資產減值的計量和確認等。

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4--3,財務比率分析

4--3--1,公司近3年主要財務指標列表，包括：流動比率、速動比率、資產負債率（母公司）、應收賬款周轉率、存貨周轉率、每股收益、凈資產收益率、每股經營活動產生的現金流量等

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4--4,主要報表項目相關的明細情況即構成等

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4--5,非經常性損益明細

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4--6,現金流量

4--6--1,近3年公司經營活動產生現金流量情況

4--6--2,現金流量表財務分析

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4--7,或有負債

4--7--1,公司對外擔保明細情況

4--7--2,公司未決訴訟說明

4--7--3,公司重大仲裁事項說明

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4--8,近三年利潤分配情