證券從業之金融市場基礎知識能力測試試題分享附答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）下利有關股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、公司證券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、以下關于核準制的各項說法中，錯誤的是（）。A.核準制是介于注冊制和審批制之間的中間形式B.核準制沒有取消指標和額度管理，并引進證券中介機構的責任，判斷企業是否達到股票發行的條件C.證券監管機構同時對股票發行的合規性和適銷性條件進行實質性審查，并有權否決股票發行的申請D.證券監管機構對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行審查【答案】B4、投資者利用國際市場上金融資產或商品價格的波動，進行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D5、國際經驗表明，增強經濟金融結構彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A6、按投資主體的不同性質，股票可劃分為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A7、中國資本市場首部專門規范適當性管理的行政規章《證券期貨投資者適當性管理辦法》，于2016年12月12日由（）發布，這是投資者保護領域的基礎性制度，其核心理念就是“將適當的產品銷售給適當的投資者”。A.國務院B.中國證監會C.中國證券業協會D.原中國銀監會【答案】B8、以下關于現代風險管理基本理念的說法中，（）是正確的。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D9、除國務院批準的其他資金運用形式外，證券投資者保護基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、根據《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應當選擇適當的客戶開展參與股指期貨、國債期貨交易的資產管理業務，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法不正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C11、以下說法錯誤的是（）。A.配股是指面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股B.配股時原股東不可以放棄配股權C.股份公司可以向不特定對象公開募集股份D.股份回購是股份公司利用自有資金買回發行在外股份的行為【答案】B12、（2018年真題）國家股股利收入依法納入（）經營預算，并根據國家有關規定安排使用。A.國有資產B.中央財政C.地方財政D.個人資產【答案】A13、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D14、國外主要股票市場的股票價格指數有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B15、（）是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期權D.互換【答案】D16、共同發起設立中國金融期貨交易所的單位有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、開放式基金的特點有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B18、如果中央銀行降低再貼現率，則股價一般會（）。A.無變化B.不能確定C.上升D.下跌【答案】C19、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B20、優先股對發行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.享有較為固定的收益C.避免決策權分散D.為公司籌集短期資金【答案】C21、混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產配置比例不同，風險收益差異較大。一般可以根據資產配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、（2019年真題）為具有高成長性的中小企業和高科技企業提供融資服務，又稱二板市場的是（）。A.交易所市場B.銀行間市場C.創業板市場D.中小企業板市場【答案】C23、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產流動性風險D.市場風險【答案】D24、首次發行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發行股票數量的40%優先向通過公開募集方式設立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D25、符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、以政府名義發行的債券，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、（2018年真題）（）年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C28、下列各項不屬于集合債券發行的原則的是（）。A.統一組織B.分別擔保C.分別負債D.集合發行【答案】B29、對于證券交易所監事會人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C30、目前我國普通國債發行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標方式D.承銷方式【答案】B31、基金的募集一般要經過（）等步驟。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A32、以下關于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D33、將金融市場劃分為現貨市場和衍生品市場的標準是（）。A.交易工具B.發行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】C34、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C35、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C36、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）和QFII的主要區別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機構限定為境內基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B37、反映一家公司的股權價值對其銷售收入的倍數的指標是（）。A.市凈率倍數B.市盈率倍數C.市銷率倍數D.企業價值/息稅前利潤倍數【答案】C38、中國證券投資基金業協會是我國證券投資基金行業的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監管組織【答案】A39、關于全球金融市場歷史演變的說法，正確的是()A.美國的第一個證券交易所是紐約證券交易所B.15世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式——股份公司出現C.14世紀意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的交易D.一般認為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀的歐洲大陸【答案】D40、股份公司只能以（）支付紅利。A.留存收益B.其他資本公積C.資本公積D.專項儲備【答案】A41、下列關于結構化金融衍生產品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、根據債券券面形態可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C43、國務院證券監督管理機構由（）組成。A.中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構B.中國銀行監督管理委員會及其派出機構C.中國證券監督管理委員會及其派出機構D.中國證券監督管理委員會和證券交易所【答案】C44、滬港通實行投資者適當性管理，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發行人的股權或債券關系凝結在最初的投資者和發行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現【答案】B46、下列關于股票基本特征的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系B.股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過出售股票而轉讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本【答案】D47、資產管理業務人員具有證券從業資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從