期貨從業資格之期貨法律法規練習題附答案打印版

單選題（共50題）1、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】A2、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C3、發生以下情形的，期貨交易所應當解散()。A.中國期貨業協會請求解散B.總經理決定解散C.會員數量少于規定的最低數量D.會員大會或者股東大會決定解散【答案】D4、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.全面結算會員B.特別結算會員C.交易結算會員D.普通結算會員【答案】C5、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D6、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是（）。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會【答案】A7、經（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A.中國證券監督管理委員會B.財政部C.中國期貨業協會D.商務部【答案】A8、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A9、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B10、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D.開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系【答案】C11、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D12、《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A13、期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A.查詢投資者資料B.問卷調查C.知識測試D.熟人推薦【答案】D14、期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于()。A.繳納國家稅款B.發放工作人員的工資和福利C.擴大期貨交易所的營業規模D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善【答案】D15、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款C.處以10萬以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業務許可證【答案】B16、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D17、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業務行為產生的民事責任，由()承擔。A.期貨公司B.期貨公司總經理C.直接負責的主管人員D.從業人員本人【答案】A18、在期貨公司的營業部進行期貨交易的，（）為合同履行地。A.投資者所在地B.期貨公司所在地C.該分支機構住所地D.期貨公司所在地或該分支機構所在地【答案】C19、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A20、（）按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查A.中國期貨業協會B.中國證監會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B21、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】C22、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當地一家B期貨公司營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與社保局簽訂補充協議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業部簽A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效【答案】A23、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A.中國證券監督管理委員會B.國務院教育行政部門C.中國期貨業協會D.國家人事部【答案】B24、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業務活動實施監測監控。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨市場監控中心D.期貨業協會【答案】C25、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監督管理機構和財政部門B.中國期貨業協會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監督管理機構與期貨交易所協商確定【答案】A26、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D27、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D28、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】C29、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結算公司B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國期貨保證金監控中心【答案】D30、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C31、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得()。A.降低風險管理標準B.提高保證金收取標準C.降低手續費收取標準D.提高手續費收取標準【答案】A32、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A33、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A34、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】C35、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D36、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產調整值為1300萬元，無負債調整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B37、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A38、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D39、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A40、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D41、在我國，負責組織期貨從業資格考試的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.各地人事部門【答案】B42、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C43、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C44、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶利益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。A.2800萬元B.2700萬元C.2900萬元D.2100萬元【答案】B45、期貨交易應當在由國務院期貨監督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A46、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A47、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的事項不包括（）A.合并、分立、停業、解散或者破產B.變更注冊資本且調整股權結構C.變更業務范圍D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發生變化【答案】D48、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A49、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C50、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A多選題（共20題）1、根據我國刑法規定，內幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規定確定。A.行政法規B.部門規章C.法律D.期貨交易所規則【答案】AC2、可由期貨公司住所地的中國證盟會派出機構依法核準任取資格的人員是（）。A.財務負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監事會主席D.除期貨公司監事會主席外的監事【答案】AD3、暫停期貨從業人員資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業人員拒絕協會調查或檢查B.期貨從業人員人員獲取不正當利益C.期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息【答案】ABCD4、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.全體董事B.股東會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】AD5、根據（）等行政法規和規章，制定期貨市場客戶開戶管理規定。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司管理辦法》D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》【答案】ABC6、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協議的，應當在簽訂結算協議之日起3個工作日內向（）報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所C.非結算會員住所地的中國證監會派出機構D.全面結算會員期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】ABCD7、期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監會。A.限制開倉B.提高保證金標準C.限期平倉D.強行平倉【答案】BCD8、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD9、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲，要求實現債權，下列關于申請人民法院采取保全，執行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產的.人民法院應當依法先行凍結，查封.執行甲的其他財產B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結，扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行揭施D.可以申請人民法院對甲的持倉依法果取保全和執行措施【答案】CD10、機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列（）條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請。A.已被本機構聘用B.品行端正，具有良好的職業道德C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格D.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰【答案】ABC11、關于風險監管報表的編制和披露，下列人員中應當在風險監管報表上披露和簽字的是（）。A.期貨公司法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人E【答案】ABCD12、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】ABD13、某期貨交易所指定的交割倉庫，因經濟糾紛案件而被查封，導致期貨賣方存儲的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。A.期貨市場參與者因期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨市場參與者因期貨交易所違反交易規則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨市場參與者因期貨交易所按照規定強行平倉，造成其損害為由提起的申訴D.期貨市場參與者因期貨交易所按照規定強行平倉，造成其損害為由提起糾紛調解【答案】AB14、會員制期貨交易所總經理行使下列（）職權。A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法D.決定結算擔保金的使用【答案】ABCD15、某期貨公司在開展期貨投資咨詢業務過程中，為降低經營成本，決定投資咨詢業務由總部研發部門負責。為加大投資咨詢業務開發力度，培養投資咨詢方面的專業人才，公司還鼓勵交易、結算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業務。根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，下列表述正確的是（）A.公司決定將期貨