證券從業之金融市場基礎知識提升訓練高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。A.流動性風險B.操作風險C.經營風險D.信用風險【答案】A2、風險管理的本質特征是（）。A.損失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C3、《證券投資基金法》規定，基金財產不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券晶種【答案】B4、股票以高于面值的價格發行，被稱為（）。A.溢價發行B.折價發行C.平價發行D.配額發行【答案】A5、可以跨市場轉托管的債券包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B6、下列不屬于創業板市場功能的是（）.A.承擔風險資本的退出窗口作用B.促進產業升級C.優化資源配置D.有“宏觀經濟晴雨表”之稱【答案】D7、除中國證監會另有規定外，基金、集合計劃不得有下列行為（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.①③④⑤D.①②③④【答案】D8、下列屬于資本市場對外開放新實踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C9、根據國際證監會組織《關于復雜金融產品銷售的適當性要求（最終決定）》金融機構對客戶的評估項目包括()等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、下面不屬于地方債分銷對象的是（）。A.在中央國債登記結算有限責任公司開立債券賬戶的投資者B.在中國證券登記結算有限責任公司開立股票賬戶的投資者C.在中國證券登記結算有限責任公司開立基金賬戶的投資者D.國債承銷團成員【答案】D11、無限售條件股份，是指流通轉讓不受限制的股份。具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、證券登記結算公司依據《證券法》履行相關職能，說法正確的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、根據各種貨幣政策工具的基本性質以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C14、（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A.穩定物價B.充分就業C.促進經濟增長D.平衡國際收支【答案】A15、（）是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產證券化業務專門設立的資產支持專項計劃或者中國證監會認可的其他特殊目的載體。A.特殊目的公司B.特殊目的載體C.特殊載體D.特殊公司【答案】B16、下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B17、為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托（）。A.延遲成交B.擇日成交C.無效D.部分無效【答案】C18、證券業協會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，堅持中國共產黨的領導，在國家對證券業實行()的前提下，進行證券業自律管理。A.特許監督管理B.混業監督管理C.分層監督管理D.集中統一監督管理【答案】D19、中國證監會制定了統一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》，主要內容涉及（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D20、股權類期貨是以（）為基礎資產的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、中國證券投資基金業協會是我國證券投資基金行業的自律性組織，按照（）的有關規定，對會員及其從業人員實施自律管理，制定和實施行業自律規則。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B22、具有股權稀釋效應的公司債券有（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】D23、既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是()A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C24、公募債券的特點有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規定，會計師事務所申請證券資格的，凈資產不少于（）萬元。A.1000B.800C.500D.300【答案】C26、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資方式。A.公約原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】B27、基金性質的機構投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、與現貨交易相比．遠期合同交易的特點主要表現在()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、享有優先認股權的股東的選擇有（）．A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A30、在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是（?）。A.零息債券B.浮動利率債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】B31、（2019年真題）中央政府發行的國債,主要用途有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、下列關于公司型基金的說法，正確的是（）。A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B33、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規模有限C.專業知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A34、下列關于我國企業債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B35、下列不屬于國際債券發行人的是（）。A.各國政府B.工商企業C.銀行或其他金融機構D.自然人【答案】D36、企業集團財務公司發行金融債券應該具備的條件包括：財務公司設立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A37、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資B.相對安全C.股東權利歸屬于股票的持有人D.轉讓相對復雜【答案】C38、下列關于基金運作的說法，錯誤的是()A.基金的運作包括基金的募集、投資管理、資產托管、基金份額登記與交易，基金財產的估值與會計核算等多個環節B.在基金運作中，基金管理人居于主導和核心地位，基金的投資管理最能體現管理人的價值C.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的基金的市場營銷、投資管理、和后臺管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環節就能自然而然就好【答案】D39、以下不屬于公開市場業務發揮作用的傳導作用標量的是（）。A.價格B.法定存款準備金率C.市場利率D.信貸規模【答案】B40、下列關于國債按資金用途分類，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A41、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、（2019年真題）基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入（）A.流動負債B.資本公積C.基金資產原值D.當期損益【答案】D43、VAR的計算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B44、基金運作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B45、企業與企業之間相互提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業信用融資【答案】D46、1987年，我國第一家專業性證券公司，即()成立。A.深圳特區證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A47、證券公司的業務包括證券經紀業務、證券投資咨詢業務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務、（）、證券資產管理業務等。A.委托投資業務B.資產托管業務C.證券承銷與保薦業務D.委托貸款業務【答案】C48、ADR是（）的簡稱。A.全球