證券從業之證券市場基本法律法規考試題庫整理

單選題（共50題）1、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益A.應主動向監管機關報告B.暫不需關注C.應持續關注D.應主動向所在機構的管理層說明【答案】D2、（2020年真題）證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A3、下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法，錯誤的是（）。A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息【答案】C4、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】C5、根據《中華人民共和國公司法》規定，下列說法正確的是（）。A.有限責任公司董事會每年度至少召開一次會議B.有限責任公司監事會每年度至少召開一次會議C.股份公司的監事會每年度至少召開一次D.股份公司的董事會每年度至少召開一次【答案】B6、合伙企業提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，情節嚴重的，撤銷企業登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A7、基金銷售機構包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B8、個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D9、下列有關證券業務的專業人員范圍的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A10、按照《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C11、下列行為中，不屬于內幕交易的是（）A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易【答案】D12、公司為（）提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D13、從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》，中國證監會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D14、（2020年真題）下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列說法錯誤的是（）。A.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實規范及相關自律要求情況的監督檢查B.區域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發生證券業務糾紛，應當向中國證券投資基金業協會申請調解C.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反規范，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施D.證券公司作為區域性股權市場運營機構股東，或者在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定【答案】B16、關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行【答案】C17、（2020年真題）根據《建設證券基金行業文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券業從業人員的違規處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、（）是證券承銷制度的核心，是證券發行人與證券公司之間簽署旨在規范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。A.證券經紀協議B.證券轉讓協議C.證券買賣協議D.證券承銷協議【答案】D19、按照《證券公司監督管理條例》第五十七條的規定，證券公司從事（），其客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經紀業務；商業銀行B.證券資產管理；證券交易所C.證券經紀業務；國務院證券監督管理機構D.證券承銷業務；證券登記結算有限公司【答案】A20、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、(2019年真題)根據《證券公司另類投資子公司管理規范》下列關于另類投資業務規則的說法，錯誤的是（）A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應當建立投資管理制度，設立專門的投資決策機構，明確決策權限和決策C.另類投資子公司不得下設機構，不得從事融資類收益互換業務，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算【答案】A22、（2020年真題）上市公團并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有（）資格的證券公司從事相關業務。A.證券自營B.保薦C.證券經紀D.證券資產管理【答案】B23、期貨交易出現同方向連續單邊市等可能引發市場重大風險狀況的情形，期貨交易所可以采取（）。A.強行平倉B.強制減倉C.強制增倉D.集中交易【答案】B24、根據《證券法》，下列關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、下列選項中，屬于證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止的行為的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、(2019年真題)下列有關公司的說法,錯誤的是（）A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D27、（2016年真題）下列屬于董事會職權的是（）。A.審議批準董事會的報告B.對公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項【答案】D28、下列人員中．屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、監事會對（）履行職責的合法合規性進行監督，并向股東會負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、有關運用人工智能技術開展投資顧問業務的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構運用人工智能技術、采用機器人投資顧問開展資產管理業務應當經金融監督管理部門許可，取得相應的投資顧問資質，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數以及資產配置的主要邏輯B.金融機構應當依法合規開展人工智能業務，不得借助智能投顧夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者C.金融機構委托外部機構開發智能投顧算法，應當要求開發機構根據不同產品投資策略研發對應的智能投顧算法，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性D.非金融機構也可以借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業務【答案】D31、根據《期貨交易管理條例》規定，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務所、律師事務所采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業務發生重組，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C33、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D34、公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A35、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）。A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】B36、能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是（）。A.逐日盯市制度B.風險預警制度C.防火墻制度D.保證金制度【答案】C37、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A38、分公司具有非獨立性，主要表現在以下方面（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A39、證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標不包括（）。A.凈資本B.風險覆蓋率C.資本杠桿率D.銷售利潤率【答案】D40、根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D41、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②④【答案】C42、證券公司（）應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質詢和調查，并提出整改意見。A.董事會B.監事會C.首席風險官D.流動性風險管理部門【答案】C43、證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、證券公司從事證券管理業務，投資范圍或投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B45、柜臺市場內控制制度建設的內容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C46、下列關于保薦代表人執業行為規范及應遵守的職業道德準則正確的有（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B47、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列內