證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫整理

單選題（共50題）1、財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益A.應(yīng)主動向監(jiān)管機關(guān)報告B.暫不需關(guān)注C.應(yīng)持續(xù)關(guān)注D.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明【答案】D2、（2020年真題）證券投資基金托管人應(yīng)當履行的職責包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A3、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法，錯誤的是（）。A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息【答案】C4、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】C5、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.有限責任公司董事會每年度至少召開一次會議B.有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議C.股份公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次D.股份公司的董事會每年度至少召開一次【答案】B6、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A7、基金銷售機構(gòu)包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B8、個人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D9、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A10、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C11、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易【答案】D12、公司為（）提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D13、從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D14、（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查B.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)之間、運營機構(gòu)與其參與機構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請調(diào)解C.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定【答案】B16、關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行【答案】C17、（2020年真題）根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、（）是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。A.證券經(jīng)紀協(xié)議B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議C.證券買賣協(xié)議D.證券承銷協(xié)議【答案】D19、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司【答案】A20、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、(2019年真題)根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是（）A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應(yīng)當建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算【答案】A22、（2020年真題）上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營B.保薦C.證券經(jīng)紀D.證券資產(chǎn)管理【答案】B23、期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場重大風險狀況的情形，期貨交易所可以采取（）。A.強行平倉B.強制減倉C.強制增倉D.集中交易【答案】B24、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、(2019年真題)下列有關(guān)公司的說法,錯誤的是（）A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D27、（2016年真題）下列屬于董事會職權(quán)的是（）。A.審議批準董事會的報告B.對公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項【答案】D28、下列人員中．屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、監(jiān)事會對（）履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、有關(guān)運用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)運用人工智能技術(shù)、采用機器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B.金融機構(gòu)應(yīng)當依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C.金融機構(gòu)委托外部機構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當要求開發(fā)機構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D.非金融機構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】D31、根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C33、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D34、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A35、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）。A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】B36、能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是（）。A.逐日盯市制度B.風險預(yù)警制度C.防火墻制度D.保證金制度【答案】C37、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A38、分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A39、證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標不包括（）。A.凈資本B.風險覆蓋率C.資本杠桿率D.銷售利潤率【答案】D40、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D41、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②④【答案】C42、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風險官D.流動性風險管理部門【答案】C43、證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B45、柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C46、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B47、證券公司應(yīng)當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)