期貨從業資格之期貨法律法規考前沖刺練習試題A卷帶答案

單選題（共50題）1、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A2、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國銀監會D.中國人民銀行【答案】B3、（）應當明確規定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業協會【答案】C4、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.3B.4C.5D.6【答案】C5、從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D6、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C7、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調整為±5%B.把最大漲跌幅度調整為±3%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B8、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D9、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A10、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。A.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定B.應該將該事情在期貨協會備案C.應該在自己的網站上公告D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理【答案】D11、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協商承擔責任【答案】A12、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A.2B.3C.6D.8【答案】C13、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶整容確設文件D.電子文檔【答案】D14、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D15、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。A.10個工作日內可以拖欠保證金B.及時追加保證金或者自行平倉C.15個工作日內可以拖欠保證金D.20個工作日內可以拖欠保證金【答案】B16、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得()，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。A.介紹業務資格B.證監會的書面授權C.期貨業協會的授權文件D.期貨經紀業務資格【答案】A17、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A18、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助。應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關于執行若干問題的規定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A19、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A20、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A21、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B22、《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D.不得進行中國證監會禁止的其他行為【答案】C23、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。A.中國證監會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】C24、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B25、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C26、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A27、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D28、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B29、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B30、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A31、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A32、首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。情節嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》【答案】A33、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業協會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監會【答案】A34、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B35、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C36、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國證監會B.國務院C.財政部D.期貨結算機構【答案】A37、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B38、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D39、根據《期貨交易管理條例》的規定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）oA.國務院期貨監督管理機構派出機構B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.國務院【答案】B40、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B41、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】B42、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A43、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A44、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A45、期貨公司申請停業，停業明限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）．A.吊銷期貨公司營業執照B.注銷期貨公司期貨業務許可證C.強制轉讓期貨公司股權D.變更期貨公司業務范國【答案】B46、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C47、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A48、期貨公司終止分支機構的，期貨公司應當向（）提交申請材料。A.分支機構住所地中國證券監督管理委員會派出機構B.中國證券監督管理委員會C.中國期貨業協會D.當地工商管理部門【答案】A49、中國證監會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。A.公正B.審慎監管C.公平D.公開【答案】B50、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業務活動實施監測監控。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨市場監控中心D.期貨業協會【答案】C多選題（共30題）1、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。A.期貨交易所專用結算賬戶B.期貨公司期貨保證金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨公司自有資金賬戶【答案】AB2、A證券公司2D15年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的14%。2015年7月1日，A證券公司申請介紹業勞資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（）。A.申請日前6個月，凈資本不應低于15億元B.申請日前6個月，流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產的70%D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%（證券公司發債提供的及擔保除外）。【答案】BCD3、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD4、《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的制定目的包括（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩健經營D.維護期貨投資者合法權益【答案】ABCD5、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，由中國期貨業協會制訂并報中國證監會核準的期貨從業人員自律管理辦法有（）。A.從業資格考試B.執業行為準則C.紀律懲戒D.后續職業培訓E【答案】ABCD6、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。A.凈資產B.資產調整值C.負債調整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC7、下列選項中屬于理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規行為的紀律處分【答案】ABCD8、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD9、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監會認可的資質測試D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗【答案】ABD10、?不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利潤D.利息【答案】ABD11、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列說法正確的有()。A.公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險B.公司與小王簽訂經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容D.公司應當在營業場所公示期貨經紀業務流程【答案】ACD12、期貨公司應當（）進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證券監督管理委員會及其派出機構備案。A.辭職的董事長B.辭職的監事長C.被撤銷任職資格的人員D.被認定為不適當人選而被解除職務的人員【答案】ACD13、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》規定，期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。A.證券公司B.基金公司C.合格境外機構投資者D.須經監管機構或者主管機關批準才能參與金融期貨交易的其他法人【答案】ABCD14、下列關于強行平倉費用承擔的說法，正確的是（）。A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔【答案】BD15、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件C.期貨投資咨詢業務管理制度文本D.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表【答案】ABCD16、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。A.非結算會員B.特別結算會員C.非結算會員客戶D.特別結算會員客戶【答案】AC17、根據合約標的物的不同，期貨合約分為（）。A.農產品期貨合約B.工業品期貨合約C.商品期貨合約D.金融期貨合約【答案】CD18、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。A.從事信托投資B.從事股票投資C.從事非自用不動產投資D.間接參與期貨交易【答案】ABCD19、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經紀業務資格申請書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件D.申請日前2個月風險監管報表【答案】ABCD20、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A.可流通的國債B.經期貨交易所認定的標準倉單C.可轉換公司債券D.企業債券【答案】AB21、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.未按規定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的D.2年前從事過業務部經理【答案】ABC22、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。A.期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監管、檢査B.對期貨公司的風險管理進行監督檢査C.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告D.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向公司監事會報告E【答案】ABC23