期貨從業資格之期貨法律法規題庫綜合題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C2、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A3、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B4、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向（）構書面報告。A.中國期貨業協會B.住所地中國證券監督管理委員會派出機C.中國證券監督管理委員會D.期貨交易所【答案】B5、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A.1B.5C.6D.2【答案】C6、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規則，制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業協會C.監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】B7、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D8、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任C.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下【答案】D9、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D10、期貨公司新增持有（）以上股權的股東或者控股股東發生變化，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D11、期貨交易的結算由期貨交易所統一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A12、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C13、境外交易者和境外經紀機構應當遵守中華人民共和國法律法規和《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務不包括（）。A.反洗錢B.反恐融資C.反逃稅D.反內幕交易【答案】D14、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B15、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D16、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B17、期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B18、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是()。A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效【答案】A19、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B20、下列擬持有期貨公司5％以上股權的股東中，不符合條件的是（）。A.甲股東實收資本和凈資產均達到2億元人民幣B.乙股東或有負債占凈資產的40％C.丙股東凈資產占實收資本的50％D.丁股東實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元【答案】D21、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B22、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C23、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A24、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約（），有關費用和發生的損失由該會員承擔。A.免于平倉B.強行平倉C.催促平倉D.以上都不對【答案】B25、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要（）。A.證券從業人員B.期貨從業人員C.會計從業人員D.銀行從業人員【答案】B26、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告D.主持理事會日常工作【答案】C27、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權益C.為投資者創造最大權益D.滿足投資者的各項要求【答案】B28、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C29、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）A.決策權B.知情權C.報告權D.經營權【答案】B30、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A31、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.3％B.5％C.1％D.4％【答案】B32、（）依法對保證金安全實施監控。A.證監會B.期貨保證金安全存管監控機構C.證券交易所D.證券公司【答案】B33、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D34、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A35、中國證監會指導和監督（）對期貨從業人員的自律管理活動A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A36、在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）A.期貨公司總部住所地B.交割倉庫所在地C.分公司、營業部住所地D.受理法院住所地【答案】C37、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D38、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B39、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A40、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）A.10年B.15年C.20年D.25年【答案】C41、期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續職業培訓。A.中國證監會派出機構B.所在機構C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D42、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】D43、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C44、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C45、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B46、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請Et前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C47、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C48、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業人員提出的。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C49、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D50、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D多選題（共20題）1、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》有關業務規則的規定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD2、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業務必須分離C.應當嚴格執行資金分離制度D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】ACD3、期貨公司應當按照規定（）風險準備金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.監督D.使用【答案】ABD4、期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列()情況除外。A.有關法律、法規、規章等要求提供的B.國家司法部門、政府監管部門按照有關規定進行調查取證的C.中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的D.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的【答案】ABCD5、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取（）措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.強令被保全人提供相應擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD6、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發行的金融債券D.中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD7、根據中國證監會的規定，期貨公司營業部應當設立信息公示欄，提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢()資格公示信息。A.期貨公司從業人員B.銀行從業人員C.營業部從業人員D.監管機構從業人員【答案】AC8、從事期貨經營業務的機構任用具有從業資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請。A.已被本機構聘用B.品行端正，具有良好的職業道德C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券.期貨從業資格D.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰【答案】ABC9、申請金融期貨交易全面結算業務資格還應當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準C.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元【答案】AB10、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（）。A.劃轉期貨保證金B.代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金【答案】ABCD11、在我國，（）從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。A.金融機構B.國有企業C.事業單位D.國有控股企業【答案】BD12、外商投資期貨公司申請頒發或換發《經營證券期貨業務許可證》，應當向中國證監會提交的文件包括（）。A.公司章程B.內部控制制度和風險管理制度文本C.高級管理人員在中國境內實地履職的說明文件D.營業執照副本復印件【答案】ABCD13、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標B.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益D.最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額【答案】AB14、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業務的工作人員，李某在工作中不能（）A.收付客戶期貨保證金B.劃轉客戶期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協助客戶辦理開戶手續【答案】ABC15、甲證券公司擬設立全資期貨公司，擬經營的范圍包括商品期貨經紀業務、金融期貨經紀業務和期貨資產管理業務。下列關于擬設立期貨公司業務范圍的表述中，正確的是（）。A.永遠不得從事金融期貨業務B.經中國證監會批準，公司可以既從事商品期貨經紀業務，又從事金融期貨經紀業務C.從事金融期貨經紀業務，應當在公司成