審核部門：生產部審核日期：2021-12-3 審核員：體系類型及標準要素審核內容檢查記錄是否符合要求IS09001條款ISO14001條款OHSAS18001條款職責和權限資源、作用、職責、權限44.1資源、作用、職責、權限?本部門多少人？?是否規定了本部門職責？?本部門人員是否明確各自的分工？生產部43人職責權限管理規定中規定了職責。職責明確。各自分工明確。是環境因素?是否制定環境因素識別評價程序？?識別本部門環境因素幾項？是什么？?是否對識別的環境因素進行評價？采用什么方式進行評價?是否評價確定出重大環境因素？有幾項？是什么？制定程序。識別本部門環境因素9項對環境因素進行評價打分。確定重大環境因素1項。火災。是危險源辨識、風險評和控制措施確實定?是否制定危險源識別評價程序？?識別本部門危險源幾項？是什么？?是否對識別的危險源進行評價？采用什么方式進行評價?是否評價確定出重大危險源？有幾項？是什么？制定程序。識別本部門危險源6項對環境因素進行評價打分。確定重大危險源2項。火災、爆炸。是質量目標目標、指標及管理方案目標、指標及管理方案?本部門的目標、指標是什么？?是否本部門的目標、指標及管理方案？?目標、指標及方案是否得到實施？涉及本部門環境目標、指標及管理方案：1項。執行公司的目標、指標及管理方案。涉及本部門平安目標、指標及管理方案2項：火災、觸電。執行公司制定的管理方案。是運行控制?是否制定了運行控制程序？?針對識別的環境因素、重大環境因素如何控制？?相關方如何控制？制定運行管理制度。火災執行目標、指標及管理方案。電使用隨手關燈，電器用完及時關閉用電器。水的使用：盡量節約用，及時關閉水龍頭。紙張消耗：盡量電子版,雙面打印。主要是生活廢水，進開發區管網。廢紙廢料瓶：集中投放到指定分類垃圾箱，由行政部統一處理。廢色帶硒鼓、墨盒、色帶等、電池、燈管：由技術部統一更換，定點分類存放，由供給負責帶走。打印機噪聲：室內辦公打印。是運行控制?是否制定了運行控制程序？?針對識別的危險源、重大危險源如何控制？?相關方如何控制？制定有運行控制程序。火災、觸電：按目標、指標方案管理“打印機噪聲：減少使用。交通事故：遵守交通規。雨雪天路滑摔傷：提高平安意識，行政部負責在門口鋪紙殼。電腦輻射：減少使用。是應急準備與響應應急準備與響應?是否制定應急準備與響應程序？?識別了哪些緊急情況？?是否針對識別的緊急情況制定應急預案？?是否制定了消防平安管理制度？?是否認期組織實施演練？?本年度針對哪些緊急情況進行了演練，時間是什么時候？是否對預案進行了評價？有程序。制定有應急預案。有消防平安管理制度。識別火災、爆炸為潛在的緊急情況。2021年3月21口實施防火演練，有照片，有報告。報告對預案進行了評價。是8.2監視和測量監視測量監視測量?是否制定監視、測量控制程序？?是否對環境因素及危險源的運行控制情況進行了監視、檢查？有無記錄？?有無實施監測？有無測量設備？測量設備如果管理？制定有程序。現場檢查記錄。監視測量設備包括平安閥、氧氣乙烘表，有檢定證書。是法律、法規及其它要求法律、法規及其它要求?是否規定了法律、法規收集的渠道及方式？?收集法律、法規的方法？?公司識別多少個適用的法律、法規及其它要求？是否齊全？?是否是最新有效的？制定有程序。收集了法律、法規及其它要求。提供法規清單。根本齊全。是最新有效的。是合規性評價合規性評價?是否制定合規性評價程序？?是否對公司環境及平安運行與識別的適用于本公司的法律、法規及其它要求符合性進行評價？有無違反法規情況？?有無評價結果的記錄？制定有監視、測量有合規評價控制程序。對法律、法規及其它要求的合規性進行了評價。有合規性評價記錄。是糾正措施事件調查、不符合、糾正預防措施事件調查、不符合、糾正預防措施?是否制定程序？?檢查及測量過程中是否發現不符合？?有無事環境、平安事故發生？?如何對發現的不符合、事件進行調查處理？?是否采取了糾正預防措施？有無形成記錄？制度事故、事件不符合控制程序。查物流，2021年6月12R,發現地面灑落電解液。提出整改措施。有跟蹤驗證。是內部溝通信息溝通信息溝通?是否制定程序文件？?是否選擇了員工代表，員工代表是誰？管理者代表是誰？其職責權限是否明確？?信息溝通的渠道方法是什么？?信息溝通的內容是什么？?什么情況下形成記錄？有無記錄？制定有信息溝通程序。信息溝通內容包括環境、平安的運行情況，發生不合格等。方式：口頭、會議、文件等。規定發現環境平安事故及相關方投訴時，形成記錄，目前為止無環境、平安事故及相關方投訴。是文件總那么文件總要求文件總要求制定了哪些文件？?是否編制了管理手冊？?是否編制了方針、目標？?是否編制了程序文件？共多少個？?是否編制了運行控制所需的文件？多少個？制定了文件控制程序。有手冊。有方針、目標。制定了運行控制所需的文件。是文件控制文件控制文件控制?是否制定文件控制程序？?文件是否發布或文件變更是否得到批準？查文件編制、審核、批準情況？?是否文件清單？共記錄多少文件？?是否有文件發放回收記錄？?是否有文件更改記錄？?是否有作廢文件？如何處理？?外來文件如何標識？制定文件控制程序。文件有編制、審核、批準人。有文件清單，記錄了170個文件。有發放回收記錄。有文件更改單。有作廢清單。有外來文件。是記錄控制記錄控制記錄控制?是否制定了記錄控制程序？?是否有記錄清單？共記錄多少記錄？?記錄是否清晰、易于識別、檢索？有記錄控制程序。有記錄清單。有62個記錄。記錄根本清晰，有編號，便于檢索。是內部審核內審內審?是否編制內是程序？程序是否符合標準要求？?本年度內容時間？?是否籌劃了內審方案？?是否籌劃了檢查表？有程序。符合要求。有內審方案，2021年12月8-9日內審。籌劃檢查表、不符合項報告表、及內審報告。是5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審?是否對管理評審進行籌劃？管理評審以什么方式進行？由誰組織管理評審？?籌劃本年度管理評審時間？?籌劃了哪些管理評審文件及記錄？公司以會議方式進行管理評審。經理主持。各部門有匯報材料內容符合環境及平安體系標準要求。籌劃了管理評審記錄：管理評審方案、管理評審報告。是能力、培訓和意識能力、培訓和意識能力、培訓和意識?是否制定崗位說明書？?是否有培訓方案？?是否有培訓記錄？?特殊人員是否持證上崗？制定有崗位說明書。有培訓方案。有培訓記錄。特殊崗位包括：叉車司機證、焊工、汽車司機駕駛證、電工、食堂工作人員有健康證。是6.3根底設施?是否有設備臺帳？?設備如何維護的？維護的記錄有哪些？?設備過程能力是否滿足產品實現的需要？有設備臺帳現場有設備維護記錄現有設備能滿足生產需要是6.4工作環境?工作環境是否能滿足產品實現的要求？現場工作環境例如溫度，照明以及工具擺放等都滿足生產現場的需要是生產和效勞提供的控制?是否確認了生產的全過程？?關鍵工序是否有作業指導書？?生產設備有哪些？設備參數是否滿足要求？?生產過程中使用哪些監視和測量設備？?生產過程提供了哪些監視和測量？?對產品放行是否有標準？是否按照文件執行？?是否對人員進行培訓？人員能力是否能滿足要求？有生產工藝流程圖有作業指導書有設備臺帳，現場抽查工作記錄卡尺壓力表現場抽查檢驗記錄產品檢驗標準檢查現場培訓記錄，以及考核記錄是生產和效勞提供的過程確認?組織規定了哪些特殊特性過程？?確認特殊過程設備及設備能力以及保養情況?是否編制了工藝指導書？?是否對特殊過程進行記錄以及保存？?設備維修后，人員變更后以及后續產品質量發生變化后是否進行再確認？噴涂利焊接屬于特殊過程抽查設備運行及保養記錄有工藝指導書現場工作記錄都已經保存進行了再確認是標識和可追溯性?公司采用何種方法在生產和效勞全過程中對產品進行標識？?什么情況下具有可追溯性要求，在有可追溯性要求時，是否規定并記錄唯一標識？?車間采用何種方法在生產和效勞運作的全過程中對產品進行標識？?監視和測量狀態是否標識無論是成品還是半成品在全過程中都有明確標識產品有可追溯性標識采用標簽的形式過程檢驗以及終檢都有明確標識是產品防護?車間對原材料、輔助材料、零件、半成品在搬運中采用什么方法和手段防止產品損壞？對搬運工具是否維護？在