危險化學品重點縣

專家指導服務手冊

國務院安委辦危險化學品重點縣

專家指導服務協調組

2021年9月

第一章工作方式與保障措施...........................................1

1.1工作協調組組成..............................................1

1.2專家團隊構建................................................1

1.3工作方式及安排..............................................2

1.4保障措施....................................................2

1.4.1專家管理...............................................2

1.4.2質量考核...............................................3

1.4.3工作紀律...............................................3

第二章企業指導服務流程.............................................3

2.1前期準備....................................................3

2.1.1信息收集...............................................3

2.1.2方案編制...............................................4

2.1.3專家組分配.............................................4

2.1.4專家培訓...............................................4

2.1.5企業選取...............................................4

2.1.6資料調取...............................................4

2.1.7專家接待...............................................5

2.2服務流程....................................................5

2.2.1現場指導服務...........................................5

2.2.2組織專家討論與資料整理.................................5

2.2.3問題反饋分析...........................................5

2.2.4線下線上培訓...........................................6

2.2.5督促整改閉環...........................................6

2.3現場指導....................................................6

2.3.1指導前預備會..........................................6

2.3.2企業現場檢查..........................................7

2.4資料整理與討論.............................................11

2.4.1資料編寫.............................................11

2.4.2資料審核.............................................13

2.4.3組織討論.............................................13

2.4.4資料確認.............................................13

2.4.5總報告編制...........................................13

2.5講評反饋...................................................14

2.6隱患閉環..................................................14

第三章政府指導服務流程............................................15

3.1月艮務流程...................................................15

3.1.1細化評分細則.........................................15

3.1.2自評復評結合.........................................15

3.2服務內容...................................................15

3.2.1重點工作評分.........................................15

3.2.2形成安全生產綜合指數.................................17

3.3提出建議..................................................18

3.3.1探索重點工作突破創新.................................18

3.3.2健全完善激勵約束機制.................................18

3.3.3著力集中攻堅........................................18

3.3.4深化示范帶動.........................................18

第四章安全綜合檢查內容..........................................18

4.1安全基礎管理專業檢查表編制依據及基本內容...................19

4.2設計與總圖安全診斷專業檢查表編制依據及基本內容.............23

4.3試生產管理專業檢查表編制依據及基本內容.....................25

4.4裝置運行安全專業檢查表編制依據及基本內容...................26

4.5設備安全專業檢查表編制依據及基本內容.......................30

4.6儀表與電氣專業檢查表編制依據及基本內容.....................32

4.7應急與消防專業檢查表編制依據及基本內容.....................34

4.8重點危險化學品特殊管控檢查表編制依據及基本內容.............35

4.9綜合檢查具體檢查內容和檢查方式.............................36

第五章重點行業特殊檢查內容........................................36

第六章突出問題....................................................39

附件1危險化學品企業基本信息統計表.............................42

附件2企業接受檢查應備資料.....................................43

附件3安全風險排查問題及整改建議匯總表及編寫要求...............48

附件4指導服務報告編寫要求.....................................51

附件5化工和危險化學品生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準專家

判定參考建議..................................................55

附件6安全風險隱患排查問題整改復核情況表及編寫要求.............63

附件7危險化學品重點縣安全生產綜合指數評價體系（試行）.........66

附件8危險化學品重點縣重點工作落實情況評分細則.................67

附件9-1：安全基礎管理專業檢查表...............................71

附件9-2：設計與總圖專業檢查表（包括試生產管理）...............90

附件9-3:裝置運行（工藝）專業檢查表..........................102

附件9-4：設備安全專業檢查表..................................123

附件9-5:儀表與電氣專業檢查表................................133

附件9-6:應急與消防專業檢查表................................144

附件9-7:重點危險化學品特殊管控專業檢查表....................151

附件10-1:硝化企業專用檢查表.................................168

附件10-2:光氣企業安全風險隱患排查表.........................173

in

附件10-3：有機硅、多晶硅行業專用檢查表.......................180

附件10-4:氟化工行業專用檢查表...............................184

附件10-5:新型煤化工行業專用檢查表...........................192

附件10-6：焦化行業專用檢查表.................................198

附件10-7:罐區/庫區專用檢查表................................205

附件11:突出問題列表.........................................219

IV

危險化學品重點縣專家指導服務手冊

本服務手冊規定了危險化學品重點縣專家指導服務的基本要求、工

作方式、服務流程、安全檢查內容。

本服務手冊適用于應急管理部門對轄區重點縣或企業集團對下屬公

司組織的專家指導服務工作，也適用于危險化學品企業開展安全風險隱

患治理工作。應急管理部門與企業可結合當地安全監管要求與企業生產

實際情況對評估與檢查內容進行調整和補充。

第一章工作方式與保障措施

1.1工作協調組組成

專家指導服務協調組一般由應急管理部門危險化學品監管、教育培

訓、新聞宣傳、計劃財務等處（科）室負責人及有關行業協會、安全生產

咨詢機構、重點骨干企業負責人組成，應急管理部門負責人任組長。協調

組負責專家指導服務工作計劃、組織、協調、督辦等工作。協調組辦公室

設在危險化學品監管處（科）室）或有關行業協會（安全咨詢服務機構）。

1.2專家團隊構建

專家指導服務團隊由行業骨干專家組成，并可吸收政府安全監管人

員參加。專家指導服務團隊分若干專家組，專家組成員包括安全、工藝、

設備、儀表、電氣、消防等專業專家，設組長一人，可由下一級應急部門

負責人任副組長，配備1名工作秘書。指導服務期間，每個專家組可根據

需要調配專家，但專家組組長及工作秘書調整原應報協調組負責人批準。

1.3工作方式及安排

專家指導服務采取“集中指導”與“持續幫扶”相結合的方式。

集中指導每年至少安排2輪，每輪工作時間至少為5天。工作協調組根

據被服務區域及企業安全生產情況，確定每輪指導服務的時間和工作內

容。部署重點縣組織企業自查自改，建立問題隱患和整改措施清單。各重

點縣應急管理部門組織地方專家對企業進行復查。各專家組按照計劃安

排到被指導服務區域及企業開展安全生產核查、檢查與評估，進行問題剖

析、指導整改、通報反饋，提出督辦意見建議。在每輪指導服務結束后，

各專家組編制問題隱患清單、企業檢查報告、區域檢查指導服務總報告，

在此基礎上建立“一企一策”

“一縣（區）一策”，由協調組辦公室匯總提報工作協調組和應急管理

部門，由應急管理部門督促企業做好隱患問題的整改，并對重大隱患掛牌

督辦。

“持續幫扶”，一是通過“四不兩直”等方式，對集中指導發現的

問題，進行復查、核查，對拒不整改、整改不徹底及沒有“舉一反三”整

改同類問題的企業，向應急管理部門提出“開小灶”和處罰建議；二是通

過線下專題培訓、線上直播課堂、事故警示教育、每日一學每周一課每月

一考等方式開展安全教育培訓；三是通過組織座談交流、選樹標桿企業、

指導地方企業等形式推廣最佳實踐。。

1.4保障措施

1.4.1專家管理

制定指導服務專家管理辦法，定期對專家進行培訓，不斷提升

專家指導服務水平。每輪指導服務工作結束后，由協調組辦公室根據各專

2

家工作態度、現場表現、工作深度、工作效率、報告編寫質量等進行考核。

經考核不能勝任工作要求的專家及時予以調換，對違反工作紀律專家在

指導服務專家庫中除名。

1.4.2質量考核

完善指導服務質量保障體系，明確企業分報告、區域總報告的編寫

要求和培訓、反饋等工作的要求。指導服務結束后，協調組辦公室對各類

報告、講評課件（PPT）、工作總結等進行考核，對編寫質量不符合要求

的報告，限期改正。

1.4.3工作紀律

嚴格遵守各項工作紀律，聽從指揮，統一行動。遵守被檢企業對外來

人員的安全管理要求，嚴格保守指導服務工作秘密及被檢查企業的技術、

商業、信息秘密。嚴格遵守廉潔自律有關規定對違反中央八項規定精神，

接受企業和相關個人的宴請、禮品、禮金、特產等的專家直接予以除名，

并向派出單位通報。

第二章企業指導服務流程

企業指導服務工作一般包括前期準備、預備會、現場指導、資料整理

與討論、反饋講評、隱患整改復查等。

2.1前期準備

2.1.1信息收集

指導服務項目確定后，應急管理部門負責收集區域內各危險化學品

企業基礎信息、，督促企業填報《危險化學品企業基本信息統計表》（詳見

3

附件1),提交指導服務協調組辦公室。

2.1.2方案編制

根據安全安全生產法規標準，結合當前國家和地方重點工作要求及

被服務地區安全生產狀況和企業生產特點，編制每個輪次的指導服務工

作方案、安全風險隱患排查表、問題清單模板、各類報告模版等。

2.1.3專家組分配

協調組辦公室負責專家組的區域分配，提前將區域企業基本信息和

指導服務工作方案、安全風險隱患排查表、問題清單模板、各類報告模版

等提供各專家組。4人

2.1.4專家培訓

協調組辦公室采取多種形式對專家進行培訓，使專家熟悉相關法規

標準和指導服務的重要意義、工作內容和檢查要求。

2.1.5企業選取

各專家組通過《危險化學品企業基本信息統計表》了解被服務區域

企業生產經營規模、行業性質、產品工藝類別和風險等級，從中選取本輪

次集中檢查指導的3-4家企業，并報協調組辦公室備案。檢查期間，各專

家組也可隨機抽查區域內其他危險化學品企業，并可根據現場實際情況

延伸指導服務內容。

2.1.6資料調取

各專家組可直接調取檢查指導企業的安全評價報告、HAZOP分析報

告、重大危險源評估報告、總平面布置圖、防爆區域劃分圖等信息資料，

初步了解企業安全管理狀況。對“回頭看”檢查的企業，應提前查閱上次

指導服務資料，了解整改情況。

2.1.7專家接待

4

協調組辦公室確定每輪集中檢查的時間和報到地點，由工作秘書通

知被服務區域應急管理部門和各專家，并掌握各專家到達航班或車次，會

同應急管理部門做好接待和食宿安排。

2.2服務流程

2.2.1現場指導服務

按照企業規模、工藝復雜程度等因素，原則上大中型企業指導服務

1-2天、小微企業指導服務0.5天。現場指導服務流程建議采取“首次會

+現場指導+末次會”的形式。首次會：介紹指導服務的重點內容和工作安

排；現場指導：按照檢查表的要求，逐項開展現場檢查；末次會：反饋檢

查中發現的問題，溝通交流。

2.2.2組織專家討論與資料整理

企業現場指導服務后，應及時組織專家對發現的問題進行討論，提出

整改建議。各專家及時整理工作記錄，完成本專業檢查資料的填寫與編

制，檢查資料至少包括問題清單、檢查表、指導服務報告、問題照片等，

并提交給本組工作秘書；工作秘書及時整理完成安全風險排查問題及整

改建議匯總表（匯總表及編寫要求見附件3）。

2.2.3問題反饋分析

擬定的所有現場服務指導結束后，及時進行總結歸納分析，編制所

指導服務的企業報告，并對服務對象進行綜合分析，形成本輪指導服務總

分析報告（編制要求見附件4）o要本著“服務一家企業，警醒一片企

業”的原則，組織所在地區、行業的所有企業聽取專家組對發現突出問題

的分析反饋，督促企業舉一反三，分析產生隱患的根本原因，完善防止同

類隱患再次產生的措施。

2.2.4線下線上培訓

5

針對指導服務發現的企業共性問題與安全管理薄弱環節，組織重點

地區所有危險化學品企業開展現場安全生產法規標準、專題安全管理與

技術培訓，并可通過視頻方式將專題培訓向重點縣所在省、自治區、直轄

市所有危險化學品企業直播，擴大培訓效果。

2.2.5督促整改閉環

對于指導服務過程中發現的隱患和突出問題，建立“一企一策”方

案，在指導服務結束后立即反饋當地應急管理部門，督促企業舉一反三進

行整改。對存在影響安全生產的重大隱患（化工和危險化學品生產經營單

位重大生產安全事故隱患判定標準專家判定建議見附件5），或不具備安

全生產條件的，可以提級督辦，提出停產整改建議；必要時，按要求組織

專家進行復核（安全風險隱患排查問題整改復核情況表及編寫要求見附

件6）。協調組適時對所有隱患的整改情況進行調度，對于整改率低、進

度落后的地區視情通報，督促各地做好隱患整改工作。

2.3現場指導

2.3.1指導前預備會

根據指導服務方案的要求，在指定時間、地點召開預備會議。預備會

議一般由專家組組長主持，指導服務專家組所有成員，省、市、縣應急管

理部門相關人員，被檢企業主要負責人或主管安全負責人，地方專家等參

加。

預備會的主要任務有：進一步明確本輪指導服務的重點，要達到的

目的和效果；介紹被檢企業基本情況和生產工藝特點，明確重點抽查裝置

和設備；對檢查表中主要內容與增補內容進行解釋，進

一步明確各檢查項中涵蓋的檢查要點，及應采取的檢查方式；明確檢查

表、問題匯總表、檢查報告、照片等材料的編寫要求與提交時間節點；強

6

調指導服務的工作紀律、安全注意事項等。

2.3.2企業現場檢查

企業現場指導建議采用“首次會+現場剖析檢查+末次會”的工作模

式。

2.3.2.1首次會

到達被檢企業后，組織召開首次對接會，會議原則上由專家組組長

主持，參加會議的人員包括專家組所有成員、應急管理部門相關人員、企

業主要負責人及陪檢人員、當地專家等，首次對接會時間控制在30分鐘

內。會上與企業陪檢人員對接后，進入工作狀態。

2.3.2.2現場剖析檢查

在企業現場指導服務的主要工作包括：按照檢查表開展現場核查、

檢查、復查，對檢查出的問題進行剖析，找出發生問題的根原因，核查企

業自查檢查與應急管理部門組織地方專家復查情況，與企業人員、當地觀

摩專家溝通交流，指導企業建立安全風險隱患排查治理長效機制，防止同

類問題再次發生。

⑴檢查方式

指導服務現場工作主要有三種方式，即查閱資料、現場檢查與詢問

及座談，這三種方式是相互補充的，每一項檢查都可以通過三種方式確定

安全風險管控措施可能存在的缺陷，從而診斷企業安全風險管控的現狀

與裝置運行存在的不足。

第一，查閱資料。查閱企業的安全管理制度、安全設計專篇、安

全評價/評估報告、操作規程、各類記錄、臺賬、票證、檢驗檢測報告等

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資料。特別需要關注的是:

制度類：應是最新版本的適用制度。

臺賬類：以半年內的做為檢查重點；年度更新的臺賬，以上年度為

主。

記錄類：以近期的為主或者當日的。

作業票證類：查近期存檔的作業票；如果現場有特殊作業，作業現場

必查。除重點查動火、受限空間作業票外，還要查關聯的臨時用電、盲板

抽堵等作業票。

變更類：以工藝、設備變更為重點，核查半年內的變更情況。如果近

期沒有變更，查1年以內的。〉

第二，現場檢查。對企業的設備、設施、電氣、儀表的運行、維護

及管理情況、工藝規程執行情況、特殊作業管理情況、應急器材的完好情

況等進行現場檢查。特別需要關注的是：

原則上，重要的設備、設施需逐臺檢查，如大機組、加熱爐、火炬、

氣柜等。

對于抽查的設備設施，如機泵、特種設備、儲罐、安全閥、現場儀表

等，時間允許的情況下逐套裝置抽查，重要崗位的設備設施應重點抽查。

第三，詢問及座談。通過詢問和座談的方式向企業相關管理人員、

技術人員、崗位操作人員了解企業安全管理狀況及崗位操作規程、工藝指

標的掌握及執行情況。特別需要關注的是：

詢問和座談之前一定要有大綱，明確詢問和座談的目的。詢問和座

談的對象一定要有代表性，能反映該檢查項的運行與執行情況。

(2)現場檢查要求

第一，既定檢查與自主檢查相結合。各位專家按照檢查表規定內

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容進行檢查，不能缺項漏項。專家結合自身經驗和專業特點，在完成既定

檢查工作的基礎上，進行自主檢查。

第二，合理選擇檢查裝置和設備。當被檢查企業有多套裝置時，

可選擇重點裝置進行抽查，按照防控大風險、大隱患的原則，并結合指導

服務的重點，涉及“兩重點一重大”的裝置盡可能安排在檢查計劃中，開

展精準指導服務。

第三，清晰記錄檢查內容，留存問題照片。檢查時，清楚記錄

檢查的裝置名稱、設備位號、車間、班組、人員姓名等信息，在征得被檢

查單位同意的前提下，盡可能地拍攝生產裝置現場和檔案資料存在的問

題，已便于后期資料整理。

(3)現場復查要求

為了驗證指導服務工作效果，復核當地監管部門督辦效果以及企業

落實主體責任的情況，按照重大隱患必復查，高風險隱患必復查，以及現

場設備設施、特殊作業、變更管理等典型問題選擇性復查等原則，同時結

合企業提供的隱患整改報告，對整改措施可能落實不到位的隱患進行抽

查。復查時，每個專業皆需選擇若干項隱患，每家企業選取的復查隱患問

題需具有一定的代表性，并應重點關注以下四個方面：

第一，對于前期檢查發現的隱患或問題，企業是否制定了詳細的整

改方案，明確了具體的整改措施、整改責任單位或責任人、整改期限等。

第二，通過查資料及現場，首先核實隱患本身的整改情況。對于未整

改的隱患，查看企業的“五定”方案，分析整改措施是否合理，著重對管

控措施的落實情況進行檢查;對于整改不徹底的隱患，專家與企業人員共

同分析原因，進一步明確標準規范的要求，落實整改措施。(必須到現場

核實，不能只看企業的整改資料)

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第三，通過查整改資料及與企業相關人員交流，核查企業是否分析

了隱患產生的根本原因，并采取可行的改進措施。對于原因分析：專家要

分析企業是否辨識出了隱患產生的深層次原因；對于改進措施：區別于整

改措施，是為了避免類似隱患再次發生，結合原因分析制定的可操作措

施。若原因分析、改進措施不足，專家要結合企業情況進行補充完善。

第四，檢查企業是否實現了舉一反三整改。除查看企業舉一反三整

改資料外，最重要的是專家應在其他裝置或車間核查企業是否還存在同

樣或類似的隱患問題。

(4)溝通交流

第一，加強與企業陪檢人員的溝通交流。指導服務期間，專家

應就檢查發現的隱患、整改建議以及企業安全管理需要提升的方面，與陪

檢人員及企業管理人員進行充分溝通，確保企業能理解導致隱患產生的

原因，制定改進措施，避免隱患整改不徹底或類似隱患長期得不到解決。

確保發現的所有問題在檢查期間均與企業人員充分交流。

第二，加強與觀摩專家的溝通交流。指導服務過程中，專家組的

專家要有意識地帶領地方專家，逐步參與到指導服務工作中來。使地方專

家通過觀摩學習，熟悉檢查思路、檢查方式，掌握如何開展深層次隱患排

查。

232.3末次會

每家企業指導服務結束后，由專家組長主持召開末次交流會，主要

內容如下：

各專業專家分別反饋檢查中發現的問題，就檢查中發現的主要問題

進行講評與剖析；針對企業有疑議、不清楚如何整改的問題，進一步溝通

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交流；應急部門陪檢人員對指導服務中在企業發現的問題整改提出要求；

企業主要負責人就專家對本企業在指導服務中發現的問題進行表態。

2.4資料整理與討論

2.4.1資料編寫

每一家企業現場檢查工作結束后，當日晚上各專家應完成本專業的

檢查表、問題匯總表、檢查報告的填寫與編制、問題照片的整理，并提交

給工作秘書。

2.4.1.1檢查表填寫要點

檢查表各項內容完整的記錄是企業安全管理現狀的體現，也是各專

家主要工作之一。填寫檢查表時應遵循以下原則：

第一，按照檢查內容逐項填寫“檢查情況”，避免缺項漏項；

第二，“檢查情況”中應詳細記錄檢查的車間、裝置、設備位號、制

度及操作規程名稱、臺帳時間、作業票編號等信息、；

第三，”問題與建議”中對應填寫指導服務中發現的隱患及整改建

議。

第四，掌握好評分準則，對每一檢查項按照統一標準進行賦分。

2.4.1.2問題匯總表填寫要點

問題匯總表是指導服務成果的體現，是監管部門和企業重點關注的

文件。因此，隱患問題和整改建議的描述是重中之重。問題匯總表的填寫

應遵循以下原則：

第一，對表對標檢查，嚴格按照標準、規范等要求提問題，避免憑經

驗查問題。問題描述清晰，簡明扼要。著重標識出重大隱患。

第二，對于標準中未明確，但風險很高的隱患，也要在問題匯總表中

體現，并給出明確的整改措施。

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第三，整改建議中除明確標準條款外，還應寫明具體、可行的整改

措施。

第四，將所有隱患問題按照“文件、資料類”“執行類”“現場類”

進行分類。

文件、資料類：是指企業各類制度、操作規程、評價報告、票證、臺

賬等各類原始資料；

現場類：是指企業裝置、設備、設施、標志等；

執行類：是指各類制度、操作規程的執行，各類票證、臺賬、記錄的

填寫。

2.4.1.3復查表填寫要點

復查情況是企業履行主體責任的表現之一，也是當地監管部門督辦

成效的體現。復查表填寫的原則：

第一，每項復查問題只填寫一個整改情況，要么“已整改”、要么

“整改不徹底”、要么“未整改”；當一個復查項中包含多個問題，有的

整改、有的整改不徹底或未整改時，將此項問題的整改情況描述寫在“整

改不徹底”歹U,并逐問題描述整改情況，不能漏項。

第二，對經現場核實已整改的問題，應描述清楚企業的整改措施，現

場復核情況，不能只簡單填寫“已整改”三個字；要復查已整改問題的舉

一反三情況，除記錄企業提供的舉一反三資料外，還要記錄專家現場復查

情況；

第三，對于整改不徹底的隱患，描述清楚哪里整改不徹底，并給出下

一步整改建議；

第四，對于“原因分析”與“改進建議”，應詳細記錄企業的分析

情況，有不足時，專家與企業陪檢人員討論后補充完善。

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2.4.1.4企業報告編寫要點

每位專家完成所負責專業的報告編寫，包括基本情況、存在問題和

建議，企業報告應突出指導服務的核心要求和主要內容，體現出被檢企業

存在的重大風險和隱患，明確安全生產管理短板。

2.4.2資料審核

工作秘書在當晚或第二天上午之前，完成前一天檢查企業資料的審

核。如發現缺項、內容矛盾等問題應及時與各專家進行討論，必要時要與

企業再溝通。確保檢查方向不出現偏差、各類材料填寫與編制符合規范L

2.4.3組織討論

當日或次日晚上組長集中專家對前日提交的檢查表、問題匯總表、

調研檢查報告進行討論，需要補充、修改的，返回各專家補充、修改，并

于當晚再次提交工作秘書匯總，提交組長審核定稿。

2.4.4資料確認

本輪次調研檢查結束后的第二日上午，組長集中組織專家討論，對各

企業檢查報告進行最后確認。

2.4.5總報?告編制

專家組長負責、工作秘書協助編寫總報告，于指導服務結束一周內

提交給指導服務協調組辦公室審核，10個工作日內將指導服務的總結報

告反饋所在地省、市級應急管理部門和重點縣安全生產委員會及應急管

理部門。總報告應突出此次指導服務的核心內容，體現地區安全生產管理

現狀、企業存在的突出問題和共性問題，從監管角度給出建議措施等。

2.5講評反饋

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現場指導服務后，組織轄區內所有化工企業進行反饋講評，對檢查

發現的突出和共性問題開展根因分析，提出整體解決方案建議，帶動所有

企業舉一反三，消除同類問題造成的隱患。一

2.6隱患閉環

指導服務結束后，重點縣應急管理部門對發現的所有隱患進行確認

給企業下達隱患整改通知，對重大事故隱患和突出問題進行掛牌督辦。要

求企業在規定時限內上報整改情況，并組織專家進行復查，做到閉環管

理。同時，要求轄區內其他企業針對突出隱患開展自查，并組織專家進行

有針對性的檢查。

企業整改時應深入分析隱患原因，挖掘管理上的深層次原因，制定

改進措施。整改時在全場范圍內查找類似隱患，舉一反三整改問題。

應急管理部門組織專家對企業整改情況進行復查時，除檢查隱患的

整改情況，也要關注原因分析和改進措施的落實。

重點縣指導服務專家組專家，除在現場進行指導幫扶外，建議通過

微信群等交流平臺，積極幫助企業解答隱患整改及生產運行中遇到的難

點問題，持續指導。

第三章政府指導服務流程

政府指導服務是專家指導服務的重要工作環節，通過評估政府重點

工作落實情況，掌握重點地區危險化學品安全監管存在的短板不足，研提

針對性改進建議，提升地區危化品安全風險管控水平。

3.1服務流程

3.1.1細化評分細則

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依據危險化學品安全生產重點工作與本次工作方案，細化《危險化

學品重點縣安全生產綜合指數評價體系》（見附件7）與《危險化學品重

點縣重點工作落實情況評分細則》（以下簡稱《評分細則》，見附件8）,

組織專家組對服務的重點地區重點工作落實情況進行評分，形成安全生

產綜合指數，找出重點工作落實中存在的問題與薄弱環節，結合企業集中

指導情況，形成一縣一策。

3.1.2自評復評給吉合

各重點縣要對照《評分細則》對重點工作落實質量進行自評，集中指

導服務期間，工作協調組辦公室再組織專家對各重點縣重點工作落實情

況進行評分，并形成安全生產綜合指數。

3.2服務內容

3.2.1重點工作評分

3.2.1.1指導推動三年行動重點任務落實

重點指導幫扶三年行動工作推進、防控重大風險措施、攻堅任務清

零、企業主體責任等工作的落實。可通過核查政府層面問題隱患和制度措

施“兩個清單”動態更新情況，按照本地區方案要求通過會議、調度、通

報、考核等方式推動工作情況，按三年行動實施方案的時間節點和任務要

求完成攻堅任務“清零”等情況，核查三年行動工作推進機制的落實；通

過企業層面危險化學品企業重大危險源安全包保責任制、“消地協作”

聯合會商研判、聯合檢查督導、信息共享、應急聯動、聯合培訓宣傳等5

項機制、危險化學品安全生產風險監測預警工作機制等建設情況，核查防

控重大風險的措施落實；通過企業領導責任落實、安全投入、安全管理、

安全培訓、應急救援、自查自改等執行情況，核查壓實企業落實主體責任

15

的落實。

3.2.1.2指導推動化工園區整治提升

重點指導幫扶化工園區開展風險評估，建立完善“一園一策”，設立

安全管理部門，實施封閉化管理，建設危險化學品車輛專用停車場，建設

一體化安全管控平臺，并指導園區提升達到省級政府認定條件。

3.2.1.3指導推動危險化學品企業分類整治

對照危險化學品企業安全分類整治目錄和淘汰落后工藝技術設備目

錄，指導服務地區對本地區的危險化學品企業開展全面評估，分類提出規

范達標一批、改造提c一批、依法退出一批的目標，建立常態化工作機制.

3.2.1.4指導推動非法違法“小化工”打擊整治

指導重點地區按時間表要求完成非法違法“小化工”打擊整治，并

分類處置，建立防止“死灰復燃”的長效機制。

3.2.1.5指導推動本地化專家隊伍建設

指導重點地區打造一支滿足本地化監管執法需求的專家隊伍，至少

包括安全、工藝、設備、儀表、電氣、設計與應急等專業的專家各2名，

指導建立專家隊伍的工作制度，通過現場觀摩、交流討論、異地互檢的形

式，提升本地化專家水平，帶動本地化專家開展日常技術支撐和定期指導

服務。

3.2.1.6指導推動規模以上企業建設培訓空間

按照《危險化學品企業安全培訓空間建設應用指南（試行）》的要

求，指導重點地區落實建設應用指南，推動本地區企業間交流，參觀學習

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其他地區企業安全培訓空間建設與運營的經驗，指導規模以上企業建設

一個線上線下融合的職工培訓空間，并推動企業有效開展職工培訓。

3.2.1.7指導推動區域化工實訓基地建設。

按照《化工安全與技能實訓基地建設指導（試行）》的要求，幫助重

點地區政府對本地區危險化學品企業安全生產現狀進行分析，找準本地

區從業人員安全技能水平、涉及的重點行業、涉及的重點監管危險化工工

藝等現狀，指導重點地區編制化工安全技能實訓基地建設方案，推動重點

地區參觀學習其他地區實訓基地建設與運營經驗，推動建設依托重點企

業、政府支持、服務本級區域的化工安全技能實訓基地。

3.2.2形成安全生產綜合指數

《危險化學品重點縣安全生產綜合指數評價體系》由重點工作落實

情況（權重50%）、上一輪重大隱患與突出問題整改情況（權重15%）、

行政處罰情況（權重15%）及安全事故情況（權重20%）構成。

專家組在對照《評分細則》對重點縣重點工作落實情況進行評分后，

結合本次復查的上一輪重大隱患與突出問題整改情況、各地上報的行政

處罰情況、前12月內重點縣安全事故情況，形成各重點縣安全生產綜合

指數。

3.3提出建議

3.3.1探索重點工作突破創新

針對重點工作落實情況評分與企業指導發現的突出問題，編制“一

縣一策”，指導推動重點縣全面實施“一縣一策”集中攻堅，立足實際探

索重點工作突破創新。

3.3.2健全完善激勵約束機制

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各級應急管理部門要通過安全生產綜合指數評價，推動地方對綜合

評價排名靠前的進行政策激勵，對排名靠后的實施通報警示，進一步健全

完善激勵約束機制。

3.3.3著力集中攻堅

針對重點工作落實短板明顯的重點縣，實施重點幫扶，督促問題突

出的重點縣采取限制新上項目等措施，限期整改提升。及時調整重點縣，

對不符合安全生產條件的調整出重點縣，并建議該地區退出發展化工產

業，將危化品企業作為重點監管對象實行嚴格監管。

3.3.4深化示范帶動

結合綜合評價排名，選樹示范縣，并指導培育示范企業，總結推廣安

全管理“最佳實踐”，搭建平臺推動學有榜樣、干有標兵。

第四章安全綜合檢查內容

重點縣專家指導服務安全綜合檢查內容的基礎是《危險化學品企業

安全風險隱患排查治理導則》，設置了6個專業，分別為安全基礎管理、

設計與總圖、裝置運行安全（包含試生產）、設備安全、電氣儀表安全、

應急與消防，編制了各專業基礎檢查表。指導服務時，

可根據具體檢查要求，對內容進行細化或刪減。

4.1安全基礎管理專業檢查表編制依據及基本內容

安全基礎管理專業檢查表包括9個方面：安全領導能力、安全生產

責任制、安全教育和崗位操作技能培訓、安全生產信息管理、安全風險管

理、變更管理、作業安全管理、承包商管理、安全事故事件管理。

在編制安全基礎管理專業檢查表時，主要依據《中共中央國務院關

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于推進安全生產領域改革發展的意見》《全國安全生產專項整治三年行動

計劃》《危險化學品企業安全風險隱患排查治理導則》（應急（2019）78

號）、《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監總管三（2013）

88號）、《國家安全監管總局關于印發危險化學品從業單位安全生產標

準化評審標準的通知》（安監總管三（2011193號）、《化工（危險化學

品）企業安全檢查重點指導目錄》（安監總管三〔2015）113號）、《化

工和危險化學品生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》，

以及相關標準、應急管理部最新的法規文件要求及地方政府有關要求等。

L安全領導能力

此檢查要素涵蓋了企業主要負責人、實際控制人以及各級領導在企

業安全生產中的職責及能力要求。如：企業主要負責人應參與制定每年的

安全生產目標，并將?目標量化，層層分解，定期考核；建立主要負責人個

人行動計劃，并通過參加安委會、安全生產專題會議、領導帶班、安全風

險隱患排查、風險研判、班組安全活動、應急演練、保障安全投入等工作

體現安全管理意識，踐行安全管理要求；主要負責人、分管生產和安全負

責人滿足專業及學歷要求，同時應具備化工生產知識和安全管理能力；建

立異常工況處理授權決策機制等。

2020年實施的《危險化學品安全專項整治三年行動實施方案》中要

求：每年至少對化工和危險化學品企業主要負責人集中開展一次法律意

識、風險意識和事故教訓的警示教育，按照化工（危險化學品）企業主要

負責人安全生產管理知識重點考核內容，對危險化學品企業主要負責人

每年開展至少一次考核，考核和補考均不合格的，不得擔任企業主要負責

人。

還要求：對涉及“兩重點一重大”生產裝置和儲存設施的企業，新

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入職的主要負責人和主管生產、設備、技術、安全的負責人及安全生產管

理人員必須具備化學、化工、安全等相關專業大專及以上學歷或化工類中

級及以上職稱，不符合上述要求的現有人員應在2022年底前達到相應水

平。

2.安全生產責任制

此檢查要素涵蓋了企業應根據企業組織管理機構設置，依法依規編

制完善全員安全生產責任制。除建立各部門、各單位的責任制，還要按照

不同崗位、同一崗位人員不同分工編制每一位員工的安全職責，做到有崗

必有責。責任制的落實也是檢查重點，首先要通過培訓將每一位員工的安

全責任告知員工；其次建立考核臺賬，可按月度、季度、年度為時間段進

行考核，檢查責任制落實情況。

企業未建立與崗位相匹配的全員安全生產責任制，或安全生產責任

制中缺少企業主要負責人、管理層、安全管理機構或安全管理人員及與生

產有關的重點單位（生產技術、設備、生產車間等）的安全職責的，判定

為重大生產安全事故隱患。

3.安全教育和崗位操作技能培訓

此檢查要素涵蓋了從業人員的入職和轉崗培訓、專職安全管理人員

安全生產知識和管理能力考核、特種作業人員取證等檢查要求。

企業主要負責人和安全生產管理人員在就任6個月后未依法經考核

合格，及未每年參加再培訓并考核合格，判定為重大生產安全事故隱患。

企業特種作業人員未持證上崗，或取得特種作業證，但超期未復審

的，判定為重大生產安全事故隱患。

4.安全生產信息

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此檢查要素涵蓋了化學品危險性信息、工藝技術信息、設備設施信

息、法律法規標準及最新安全信息的識別、獲取要求；在生產運行、安全

風險分析、事故調查和編制生產管理制度、操作規程、員工安全教育培訓

手冊、應急預案等工作中運用安全生產信息的情況；崗位人員對本崗位涉

及的危險化學品等安全生產信息的了解掌握情況等。

此要素在企業執行中普遍存在較多問題，是指導服務的重點。首先

應明確安全生產信息包括哪些內容，其次應明確企業通過哪些方式應用

這些信息。

5.安全風險管理

此檢查要素涵蓋了兩方面內容：一是全員參與全方位、全過程辨識

生產工藝、設備設施、作業活動、作業環境、人員行為、管理體系等方面

存在的安全風險，對不可接受風險，落實管控措施。包括：涉及“兩重點

一重大”生產、儲存裝置定期進行HAZOP分析；采用SCL、JSA等方

法對設備設施、作業活動進行常規風險辨識；對廠區內人員密集場所進行

風險排查；分析重大危險源罐區或主要裝置是否存在安全風險外溢的可

能性。二是隱患排查及閉環管理。

企業未制定生產安全事故隱患排查治理制度，或未開展隱患排查工

作，判定為重大生產安全事故隱患。

6.變更管理

變更管理是企業執行較差的一個要素，因涉及變更管理未到位而引

發的事故占每年事故總數的至少三分之二。此檢查要素涵蓋企業應建立

變更管理制度，對工藝、設備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化

學品、生產組織方式和人員等方面發生的所有變更，應嚴格履行申請、審

批、實施、驗收程序等要求。變更前，對每項變更在實施后可能產生的安

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全風險進行全面的分析，制定并落實安全風險管控措施；變更后，對相關

規程、圖紙資料等安全生產信息進行更新，并對相關人員進行培訓。建立

健全變更管理檔案。

7.作業安全管理

此檢查要素涵蓋了特殊作業票證填寫、審批等管理要求。包括作業

證的時限、氣體分析、作業風險分析、安全措施、各級審批、驗收簽字、

關聯作業票證辦理等。要求現場監護人員應經過培訓I,熟悉作業范圍內的

工藝、設備和物料狀態，具備應急救援和處置能力。

企業未按照國家標準制定動火、進入受限空間等特殊作業管理制度；

特殊作業未辦理作業許可證；開展動火（易燃易爆場所）、進入受限空間

作業未進行氣體分析的、未進行危險源辨識的；特殊作業現場安全管控措

施嚴重缺失的；特殊作業審批程序錯誤（如動火作業先批準，后動火分析

等）、弄虛作假的，判定為重大生產安全事

故隱患。

8.承包商管理

此檢查要素涵蓋了承包商資質審核、入廠安全教育、作業前安全交

底、施工過程中安全監督等管理要求。

9.安全事故事件管理

此檢查要素涵蓋了對同類企業事故、事件信息進行收集和培訓，吸

取事故教訓；對本企業事故、事件進行深入調查，落實預防措施的檢查要

求。

4.2設計與總圖安全診斷專業檢查表編制依據及基本內容

設計與總圖專業的檢查表由設計管理和總圖布置兩部分組成，檢查

22

條款涉及項目核準或備案、工藝來源、設計單位選擇、可行性研究、項

目安全評價、裝置豎向布局等方耆。

在編制設計與總圖專業檢查表時，仕要依據《工業企業總平面設計

規范》(GB50187-2012).?化工企業總圖運輸設計規范》(GB50489-2009\

《石油化工企業設計防火標準(2018年版)>XGB50160-2008)、《建筑

設計防火規范(2018年版)》(GB50016-2014).《精細化工企業工程設

計防火標準》(GB51283-2020)、《石油庫設計規范》(GB50074-2014).?

石油化工工廠布置設計規范》(GB50984-2014).《危險化學品生產裝置

和儲存設施風險基準》(GB36894-2018)、《危險化學品生產裝置和儲存

設施外部安全防護距離》(GB/T37243-2019)等。

1.設計管理

此檢查要素主要涵蓋了化工企業設計合規性和外部安全防護距離符

合性的檢查要求，目的是從源頭控制化工和危險化學品生產經營單位安

全風險，滿足安全生產條件，提高在役化工裝置本質安全水平。

(1)設計合規性審查。主要內容包括建設項目應經具備相應資質的設

計單位進行正規設計；基礎設計階段組織開展危險與可操作性分析

(HAZOP);項目安全設施“三同時”管理符合《安全生產法》要求的“與

主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用”等。

企業在役化工裝置未經正規設計(或者未經具備相應資質的設計單

位進行設計)且未進行安全設計診斷，判定為重大生產安全事故隱患o

(2)外部安全防護距離審查。外部安全防護距離不只是防火間距，

首先要滿足適用的防火規范規定的防火間距要求，其次還要滿足發生爆

炸、泄漏等事故時避免人員、重要設施受到傷害的安全要求，對于涉及爆

炸物的危險化學品、有毒氣體、易燃氣體，需要按照《危險化學品生產裝

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置和儲存設施外部安全防護距離》(GB/T37243-2019)的要求，對整個企

業進行定量風險評估。

在2020年發布的《危險化學品安全專項整