數字環境下圖書館的合理使用第1頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六引言

媒介的數字化導致版權保護的一些變化：

復制變得容易與低成本；

數字媒介的使用涉及內容的電子拷貝或改編；

內容的數字化意味著它們更易受技術的控制與操作；

數字媒介日益成為圖書館今后事務處理中的一種越來越多的媒介。第2頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六2合理使用的界定

怎樣界定合理使用？目前有兩種不同的方式：

一是從使用作品的角度來說的，稱為“合理使用”，又名為因素模式，它沒有對合理使用行為的具體條件作出明確規定，而只是提供了在某一特定情況下判斷對一部作品的使用是否為合理使用所要考慮的因素，以期對法官在何時應援引第3頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六合理使用原則作出一些指導。

二是從限制權利的角度來說的，稱為“權利的例外與限制”，又名為規則模式，它是以列舉的方式明確規定每一種合理使用行為的成立條件和范圍。

我國《著作權法》第二十二條規定了12種“使用作品，可以不經著作權人許可，不向其支付報酬，但應當第4頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依照本法享有的其他權利”的情況，其中主要包括：

為個人學習、研究或者欣賞，使用他人已經發表的作品；

為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引用他人已經發表的作品；

為學校課堂教學或者科學研究，第5頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六翻譯或者少量復制已經發表的作品，供教學或者科研人員使用，但不得出版發行；

圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等為陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏的作品。

第6頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六澳大利亞《版權法1968》指出：合理使用允許為了進行研究或學習、批評或評論、報道新聞、或司法程序或職業建議等目的，只要資料的使用是“合理”的，就可不經版權所有者同意而對作品進行復制。《版權法1968》第40條第2款規定：為了研究與學習目的，判斷對作品或改編作品的使用是否屬于合理使用的因素包括：第7頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六使用的目的和性質；

作品或改編作品的性質；

在合適的時間以一般的商業價格獲得作品或改編作品的可能性；

使用對作品或改編作品潛在市場或價值的影響；

在僅復制部分作品或改編作品的情況下，復制的數量或復制部分占整個作品或改編作品的比例。第8頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六總之，我們可以這樣來定義合理使用：一是按照因素模式，合理使用是指為了學習、引用、評論、注釋、新聞報道、教學、科學研究、執行公務、陳列、保存版本、免費表演等可以不經著作權人許可，不向其支付報酬而使用其作品，但使用者須指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依法享有的其他權利。第9頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六

二是按照規則模式，合理使用是在法律規定的條件下，不必征得著作權人的同意，又不必向其支付報酬，基于正當目的而使用他人著作權作品的合法行為。

第10頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六

數字環境下圖書館合理使用的一些具體問題分析

3.1臨時復制

澳大利亞《版權修正案（數字備忘錄）》指出：臨時復制是制作或接收某項信息技術過程的一部分。在信息本身不侵權的前提下，它不侵犯版權，這個例外包括人們瀏覽或觀看在線版權資料和某種方式的緩存所進行的臨時復制。第11頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六歐盟“版權指令2001/29/EC”第5條第1款規定：“過渡的或偶然的臨時復制行為，是技術程序不可分割的和重要的組成部分，其目的僅是為了能使第三方在網絡傳輸中使用或合法使用受保護的作品或其他材料，而且這些作品或材料沒有任何獨立的經濟意義，應當對第2條規定的復制權進行豁免。第12頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六

所以，一般認為臨時復制雖然是復制的一種，但是它不宜作為法律意義上的復制而被包括進復制權之中，而應作為版權的例外看待。下面分析一下兩種具體情況。

第13頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六3.1.1瀏覽

有人認為瀏覽一本非授權復制的版權作品構成版權侵犯，因為瀏覽在計算機的隨機存貯器（RAM）中產生了一種對作品的附帶拷貝。另外，瀏覽可能牽涉公共顯示和/或公共表演的權利。

也有人認為對于非商業或非贏利的使用數字瀏覽是一種合理使用。這是因為：第14頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六第一，為那些顯示在計算機屏幕上的臨時拷貝的數字作品頒發許可是沒有必要的。

第二，閱讀在線作品遠不如閱讀平裝書一樣容易和方便，版權所有者不必過分地害怕數字瀏覽，也不必擔心損失其市場；

第三，除非某個用戶有理由知道某個標題包含版權信息，瀏覽者將受第15頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六非故意侵權原則的保護，非故意侵權原則允許法院在某些合適環境下免除當事人懲罰。

第16頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六3.1.2緩存

緩存（caching）是指計算機使用者通過其計算機與網絡，自遠程站點選取信息后，該信息將由計算機系統自動被存放在計算機或服務器上，當隨后用戶點擊同一站點信息時，將不必再自遠程原始站點傳送該信息，而是自先前存有該信息的計算機內存或服務器傳送該信息。第17頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六因為緩存包含制作復本，它就引起了一個具有潛在侵犯復制版權的明顯問題。由于可以從緩存服務器進一步向公眾發行和顯示或執行版權作品的復制，代理緩存可能導致侵犯公共發行、公共顯示、公共表演與數字表演的權益。第18頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六合理使用與隱式許可原則對于緩存來說是不確定的。這里根據美國版權法第107項所規定的合理使用的四條標準可以進行具體分析：

使用的目的與特點。

版權作品的性質。

使用的數量和使用部分占整部版權作品的比例。

對版權作品潛在市場或價值的影響。第19頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六隱式許可原則是否可以應用于各種不同的緩存實例中也是不確定的。為此，《美國版權法》第512條（b）款規定：對于網絡服務提供者之外的人可利用的網上資料，如果是由自動化技術程序所進行的中介或臨時性儲存行為，而其目的是供隨后的選取，并符合下列情形者，網絡服務提供者可免除責任：第20頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六該資料未作任何修改；

網絡服務提供者確實遵守有關資料更新、重裝或其它修改的業界規則；

網絡服務提供者對于網上資料構建者得到隨后用戶資料回報的技術能力未加干預；

網絡服務提供者必須依據網上資料構建者所設條件限制用戶接觸該信息；第21頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六任何未經版權擁有者授權而被建置在網上的信息，網絡服務業者應該立即刪除或阻止訪問那些被認為違反聲明侵權通知的資料。第22頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六3.2鏈接與幀聯

鏈接分為外鏈接與內鏈接。外鏈接存貯了目標地址，為瀏覽Web頁面的某個人提供一種工具，使此人在點擊鏈接后能到達另一個地點；內鏈接是一種指針，指向文件、圖像、聲音素材或另外一個web頁面。當來自于內鏈接的資料顯示在圖文框或包含鏈接網站的視窗頁面中時，這時鏈接常被稱為幀聯。第23頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六外鏈接和內鏈接引起許多潛在的版權問題。例如，一個指向包含侵權資料地址的外鏈接進一步引起侵權的復制、公共表演、公共傳播、公共顯示、音頻記錄的數字表演、和/或產生用戶登錄那個地址并下載、表演或顯示侵權資料給鏈接用戶時產生的輸入。即使目標地址資料并不侵犯版權，作為外鏈接的結果所引發的復制、傳播與顯示可第24頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六能不是授權的，因為外鏈接沒有得到目標地址資料擁有者明確許可就已經建立起來了。

現在不清楚外鏈接是否也被認為創建了一條非授權的派生信息。一個方面，一條外鏈接可被認為只是另外作品的一條參考資料，如同法律述評論文中的一條引文，這不應該被認為是一件派生的作品。還有人認為鏈接地址資料通過鏈接既第25頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六沒有發生改變，也沒有嵌入鏈接地址，它只是用原有方式被用戶當作鏈接結果看待；

另一方面，可以把一個地址作為一種虛擬館藏的作品，它包含用戶瀏覽某個地址可以利用的各種資料。鏈接在虛擬意義上至少使被鏈接資料與收藏資料“合并”起來，因此，在某種意義上就產生了一種派生作品。第26頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六內鏈接把被鏈接資料復制后同步引入鏈接站點，于是，可能引起復制、顯示或表演的版權侵犯，或者可能創建一種非授權的派生作品，就像把印本資料剪切下來放在自己的資料夾中一樣。根據WIPO條約，內鏈接也可能導致對版權資料的侵權訪問或傳遞。

另外，外鏈接與內鏈接都可能引發商標侵犯。被鏈接站點商標經第27頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六常是用圖標來表示，用戶點擊這個圖標就可進入被鏈接站點，商標所有者認為這種使用構成了一種侵權。而且，外鏈接與內鏈接可能導致仿造的主辦者聲明或公司加入被鏈接站點/資料的鏈接站點背書或鏈接資料來源的混亂。

3.3文獻傳輸

將現有的版權限制延伸到數字領域，從而允許電子文獻的傳遞或第28頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六作品的數字化，實際上并非適用于所有情況。澳大利亞《版權修正案（數字備忘錄）》將現有的圖書館限制延伸到數字環境，制定了若干新的專門適用于數字環境的圖書館例外。

最新的《美國版權法》增加了第512條，規定了四種對服務提供者（包括圖書館）網上版權侵權責任的限制，它們為網上資料傳輸提供第29頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六了合理使用的法律保障：

暫時性數字化網絡傳輸；

系統緩存；

面向用戶的儲存在系統或網絡上的信息；

息搜尋工具。

第30頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六3.4作品數字化

《版權修正案（數字備忘錄）》規定，圖書館可以對紙介作品制作數字拷貝，其目的是為了替換已損壞的、丟失的或者被偷竊的作品，并可在圖書館在線提供。一個類似的限制也適用于為防止丟失或退化的保存目的制作藝術作品的數字復制件。但是，使用數字復制件的人第31頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六不能制作電子復制件或紙介復制件或傳播這種復制件。換言之，澳大利亞的限制僅限于紙介作品和藝術作品的數字化，似乎不允許為保存目的音像作品和電影作品的數字化復制。澳大利亞版權法對圖書館依據讀者要求制作作品復制件的能力規定了一條額外的限制，即復制件不能超過作品的“合理部分”。第32頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六美國《千年數字版權法》通過對版權法第108條的修改后：

一，允許對損壞、退化、丟失或被偷竊的作品或者現有“格式陳舊”的作品制作三份副本，且符合以下條件：

圖書館或檔案館作出合理努力后，確實不能以合理的價格得到未使用過的替代物；第33頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六任何以數字形式復制的此類拷貝或光盤不能在圖書館或檔案館之外以合理擁有的形式向公眾提供。

二，允許應使用者的要求復制圖書館或檔案館或者其它圖書館或檔案館館藏的一份版權集合著作或期刊中的一篇文章，或其它版權作品的一小部分，且符合以下條件：該副本或錄音成為該使用者的第34頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六財產，且圖書館或檔案館無法察覺該副本或錄音將會被作為個人學習、學術研究以外的目的；

圖書館或檔案館在受理處包括在表單上，顯著地標明版權注冊警語；

三，允許應使用者的要求復制圖書館或檔案館或者其它圖書館或檔案館館藏的整份著作或其重要部分，如果該圖書館經合理調查認為第35頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六版權作品的副本或錄音無法以合理價格取得，且符合以下條件：

該副本或錄音成為該使用者的財產，且圖書館或檔案館無法察覺該副本或錄音將會被作為個人學習、學術研究以外之目的；

圖書館或檔案館在受理處包括在表單上，顯著地標明版權注冊警語。第36頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六

我國國家版權局發布的《關于制作數字化制品的著作權規定》第二條規定：“將已有作品制成數字化制品，不論已有

作品以何種形式表現和固定，都屬于《中華人民共和國著作權法實施條例》第五條（一）所指的復制行為，也是《中華人民共和國著作權法》所稱的復制行為。”

第三條指出：“除著作權第37頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六

法另有規定外，利用受著作權保護的他人作品制作數字化制品的，應事先取得著作權人的許可；可以直接向被利用作品的著作權人取得許可，也可以通過著作權集體管理組織取得許可。”

總之，對作品的數字化，目前僅限于：

經合法許可的受版權保護的作品；第38頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六不受版權保護的作品；

對“已在報刊上刊登或者網絡上傳播的作品，除著作權人聲明或者上載該作品的網絡服務提供者受著作權人的委托聲明不得轉載、摘編的以外”的國內作品，實行“法定許可”。

第39頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六4改善數字環境下圖書館合理使用的兩點建議

4.1完善我國著作權法中圖書館合理使用條款

2001年我國對《著作權法》進行較大幅度地修改，但是，對于數字環境下合理使用問題，現行的《著作權法》不僅與TRIPS和《伯爾尼公約》的要求存在差距，而且與《美國版權法》或澳大利亞第40頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六《版權法1968》相比，顯得過于簡單或籠統。因此，建議就“圖書館合理使用”問題在今后《著作權法》的修訂中增加如下內容：

明文規定非贏利性圖書館或檔案館、博物館館藏資源在何種條件或情況下可以數字化；

明文規定非贏利性圖書館或檔案館、博物館可供讀者免費檢索在線第41頁，共47頁，2023年，2月20日，星期六目錄、索引、網址等非全文參考資料；

在圖書館或檔案館、博物館內可以提供數字信息資源檢索、全文閱覽與紙本提供，但不準把數字信息資源流出館外。

圖書館或檔案館、博