工程項目索賠案例分析課程設計冶勒水電站工程變更索賠典型案例分析一）、冶勒水電站工程及施工合同簡介冶勒水電站位于四川省冕寧縣和石棉縣境內，系南椏河流域梯級開發的龍頭電站，為混合式發電站。壩址址位于冕寧縣冶勒鄉，樞紐建筑物由瀝青砼心墻堆石壩、放空（兼導流）洞、引水隧洞、雙室式調壓井、壓力管道、發電廠房組成。壩體最大高度125.5m，壩頂高程2654.5m，壩頂長411m，水庫正常蓄水位2650m高程，庫容2.98億m3；引水洞長7.12km；地下式廠房安裝2臺水能發電機組，單機容量120MW，總裝機容量240MW。工程主體土建工程劃分為大壩工程標（YL/CI）、右岸基礎處理工程標（YL/CII）、放空（兼導流）隧洞及泄洪隧洞工程標（YL/CIII）、引水隧洞工程標（YL/CIV）、調壓室工程標（YL/CV）和廠區樞紐工程標（YL/CVI）。葛洲壩水利水電工程集團公司于2000年12月20日中標大壩工程標（合同編號：YL/CI），合同中標金額4.07億元；2001年4月9日中標右岸基礎處理工程標（合同編號：YL/CII），合同中標金額1.34億元，合計中標金額5.41億元。二）、變更索賠基本狀況冶勒工程地處高原高寒地帶，工程所處地質為第四紀構造斷陷盆地，壩址覆蓋層積累物沉積年頭較長，積累厚度很大，并經過長期超固結壓密。地層結構為弱鈣質膠結的卵礫石、粉質壤土和硬質土互層，含水層隔水層相間分布，水文地質結構非常困難。在這種困難的氣候及地質條件下進行水利水電工程施工，技術難度大，受不確定性因素影響多，實施過程中必定會遇到很多在招標投標階段，業主和設計單位無法預見的各種地質、設計及施工問題，這就為合同變更索賠工作的開展創建了良好條件。冶勒工程合同變更索賠工作，以業主、設計的工程變更和設計變更為先機，建立和完善了一套制度化、規范化的施工索賠體系，通過運用正確的施工索賠策略，在扎實的施工索賠基礎資料的支撐下，變更索賠工作取得了驕人成果，截止2004年12月底，項目部共申報變更索賠項目55項，申報金額10197萬元，達成九份變更索賠協議（會議紀要），變更索賠金額至2004年12月底累計額為5080.77萬元，其中CI標3395.32萬元（合同內變更項目215.36萬元，合同索賠項目3179.96萬元），CII標1685.45萬元（合同內變更項目249.82萬元，合同索賠項目1435.63萬元）。三）、典型索賠案例分析1、YL/CI標大壩下游蓋重料填筑補充料源費用補償（1）工程描述在工程招投標階段，YL/CI標大壩下游蓋重料填筑，是利用左右岸壩肩及河床、右岸臺地覆蓋層開挖料中的可利用料作為填筑料源，蓋重料運距0.5km，填筑合同中標單價14.08元/m3。在實際合同執行過程中，由于設計修改開挖高程，致使大壩實際開挖量較原設計開挖量削減，又因為地質條件變更造成實際開挖量中可利用料降低，實際開挖利用料不能滿意蓋重料填筑的需求量，為此設計和業主單位依據現場實際狀況，確定了蓋重料的補充料源，補充料源由于在運輸距離和開采方式上與原合同邊界條件相比存在較大變更，對由此而造成的費用增加，業主按實際料源分別予以補償。①、漢格姆料場河床棄料實際運距10km，較合同增加運距9.5km，業主補償增加運費為18.12元/m3。②、下游料場區域取料下游料場下方開采區外的料源存在著覆蓋層剝離和部分膠結石、孤石的洞室爆破，實際運距3.5km，增加運距3km，后期在下游料場2880m高程范圍的取用剝離料，需鉆爆開采，并在3.5km的運距基礎上新增運距約2.0km。業主對在下游料場開采范圍以外進行蓋重料取料時發生的覆蓋層剝離量按11.72元/m3單獨結算，對料源來自下游料場的蓋重料填筑，按23元/m3綜合單價結算，較原合同單價增加8.92元/m3。③、8#溝蓋重料料源開挖和運輸增加費用8#溝蓋重料料源位于右岸8#溝山體和大壩下游8#溝右側施工道路岸坡部位,經雙方談判協商，按如下單價結算：序號項目名稱單位單價備注一右岸8#溝料源地1覆蓋層開挖m39.752蓋重料運距增加m32.573蓋重料鉆爆費用洞室開挖m3143.13火工材料元77907.32二右岸上壩馬路料源地1蓋重料運距增加m31.32（2）合同索賠依據本項目索賠屬于工程變更索賠中的費用索賠，是由于工程施工的客觀條件與原合同條件相比發生變更，如運距增加，料場開采方式和開采地點的變更，導致承包方增加開支，對超出安排成本的附加開支賜予經濟補償。本項目合同索賠的依據有兩點：一是YL/CI標主合同第九條第一款，關于“設計修改”的界定和說明，本項目屬于自然條件的變更引起的設計修改；二是監理業主設計的書面指示，在2003年3月21日的冶勒水電站CI＆CII標周例會上，明確要求我部對下游三岔河料場約2680m高程處的覆蓋層進行取樣試驗，以便為蓋重區填筑供應料源，依據試驗成果，2003年4月18日設計下發設計通知（壩）字2003（001）號，同意運用下游三岔河料場下方開采區外的料源；2003年4月21日，監理工程師致函我部（函號ETI/CGGC/063/2003），明確下游三岔河料場下部覆蓋層土石料作為大壩蓋重料；2003年5月18日監理工程師以ETI/CGGC/077/2003函指示采納漢格姆料場的河床棄料用于大壩蓋重料填筑料源。以上兩點索賠依據充分，索賠事實成立。（3）索賠策略本項目索賠勝利的要點在于合同索賠人員緊緊抓住合同邊界條件的變更，即大壩設計開挖深度改為淺層開挖，致使大壩實際開挖量較原設計開挖量削減，需重新確定開挖料源，開挖料源的變更必定會引起合同運距的變更及其他相關費用增加。在此過程中收集了大量索賠基礎資料，包括參建各方針對此項目的來往函件，動態跟蹤工程實施狀況，為后期索賠打下了堅實基礎。由于基礎資料詳實，依據充分，在談判桌上該項目一錘定音。（4）索賠成效本次蓋重料填筑補充料源索賠金額共計356.25萬元，詳見下表：YL/CI標大壩下游蓋重料填筑補充料源補償費用計算表序號項目名稱單位工程量補償單價(元)補償金額(元)備注一漢格姆料場河床棄料填筑蓋重區運距補償m316974.3818.12307575.77二下游料場坡腳區域取料填筑蓋重區補償1921084.871覆蓋層剝離m332438.5011.72380179.222填筑運距補償m3172747.278.921540905.65三8#溝蓋重料料源開挖和運輸增加費用元1333867.941右岸8#溝料源地1267615.62(1)覆蓋層開挖m336420.009.75355095.00(2)蓋重料運距增加m3316437.352.57813243.99(3)蓋重料鉆爆費用99276.63洞室開挖m3149.30143.1321369.31火工材料元77907.3277907.322右岸上壩馬路料源地66252.32蓋重料運距增加m350191.151.3266252.32四合計元3562528.572、2639.5臺地停工損失（1）工程描述冶勒水電站YL/CII標右岸2639.5臺地0+414~0+610段防滲滲墻施工時,由于地質緣由造成防滲墻在鉆孔過程中槽孔發生嚴峻漏漿，漏向其下部的防滲墻施工廊道，嚴峻影響防滲墻施工廊道的正常施工。鑒于此，監理工程師分別于2003年4月17日及2003年9月24日下達了現場停工指令，以確保防滲墻施工廊道及廊道內防滲墻的正常施工。第一次停工從2003年4月17日至2003年8月19日，共停工124天；其次次停工從2003年9月25日至2004年2月28日，共停工156天。（2）合同索賠依據本項目按索賠目的分類，屬于工期索賠，是由于非承包人責任的緣由而導致的施工進程延誤，如工程停工；按索賠事務的性質分類，又隱含了意外風險和不行預見因素索賠，是由于不能預見的不利施工條件或地質缺陷引起的索賠，如本項目工程地質緣由導致漏漿。本項目合同索賠的依據主要是YL/CII標主合同其次十五條關于“工程暫停”的規定和說明，摘錄如下：“非承包方的緣由，在發包方認為必要時，也可授意監理工程師發布書面停工指示，對此承包方也應對已停工工程進行主動的維護，由于這種停工引起的費用增加和工期的影響，承包方有權提出補償要求的書面申請，經監理工程師審核，并出具補償證書，方可作為合同文件的補充文件。”（3）索賠策略本項目索賠勝利的要點在于合同中關于工程停工的界定，一是責任界定，按合同規定：“非承包方的緣由，在發包方認為必要時，也可授意監理工程師發布書面停工指示”，在本項目停工前，項目部對業主方提出的各項“承諾”要求，均賜予敏捷機動的答復，避開簡潔干脆“確認”對方提出的要求，并且拒絕任何口頭指令，要求業主及監理方嚴格依據合同規定下達書面的停工令，進而給后期施工索賠埋下伏筆。二是費用界定，停工損失不僅僅是進退場費，還應包括已停工工程的維護費用，因此在申報索賠函件時，將停工期間維護費也一并納入費用申報。該項目在進行正式的合同談判時，索賠事實成立，三方均無異議，爭議不大。（4）索賠成效依據監理工程師現場核實狀況和補償看法，經雙方協商，對停工期間發生的各項費用初步達成看法為1988700元，詳細資料見下表。但由于雙方對停工工期間的設備臺班折舊率及設備利用率方面存在分岐，還有爭議，業主方暫按160萬元支付停工補償費。序號工程項目單位工程量單價價格備注右岸2639.5臺地0+414~0+610段防滲墻施工停工補償元1988700.00計兩次停工一第一次停工(2003年4月18日~2003年8月20日,計124天)元950434.62人員退場費用人121.001200.00145200.00覆蓋三色布m21000.001.001000.00回填粘土m3800.0028.0022400.00留守人員費用工日3100.0024.2575175.00解散人員工資補助人月500.13450.00225058.50CZF-1500型沖擊反循環鉆機臺班2232.00213.54476621.28槽孔抽水(潛水泵)臺班124.0040.164979.842其次次停工(2003年9月24日~2004年2月15日,計142天)元876222.88人員退場費用人118.001200.00141600.00覆蓋三色布m21000.001.001000.00回填粘土m31000.0028.0028000.00留守人員費用工日2982.0024.2572313.50解散人員工資補助人月558.53450.00251338.50CZF-1500型沖擊反循環鉆機臺班1762.05213.54376268.16槽孔抽水(潛水泵)臺班142.0040.165702.72三停工期間維護費元100000.00四合計元1926657.50五含稅價(稅率3.22%)元1988695.873、下游料場施工道路增加費用（1）工程描述依據YL/CI標招投標文件，大壩下游三岔河料場設計開采高程為2700~2604m，最大開挖高度約96m，發包方供應施工主干道A2#道路至開采區邊緣，最高高程至2660m。而在技施階段，設計供應的大壩下游三岔河料場平面圖和地質縱剖面圖中，將下游三岔河料場開采高程提高至2950~2750m高程，開采范圍并向下游轉移，相比招標階段發生了變更，發包方供應的A2道路已經無法干脆抵達料場主開采區，為此須要重新修筑道路1.70km至主開采區邊緣。（2）合同索賠依據本項目是由于設計修改技施階段的設計圖紙，提高料場開采高程所致，索賠點很明確，合同依據明顯。（3）索賠策略本項目索賠勝利的要點在于確定索賠點后，注意跟蹤、收集現場資料，做到完工一項，驗收一項，簽證一項，最終匯總形成正式的申報函件，由此可以看出強化施工索賠基礎資料管理是施工索賠的基礎，建設工程合同條款對索賠基礎資料的規范性、牢靠性、時效性，均有明確的規定，索賠勝利與否往往與申報的基礎資料的完整性親密相關。本項目在合同談判批復的過程中，除項目單價需雙方協商外，工程量基本上是依照現場實際簽證工程量，談判操作很順當、輕松。（4）索賠成效監理工程師核實道路增加段我方申報的土石方工程量后認為：開挖部位存在著12%的覆蓋層，其余部分存在著約40%的爆破開挖量和60%的非爆破開挖量，而我方認為開挖部位存在著12%的覆蓋層，其余部分存在著約60%的爆破開挖量和10%的非爆破開挖量。經發包方和我方協商，共同測算了各分項工程的單價為1、土石方爆破開挖：34.66元/m32、土石方非爆破（含覆蓋層）開挖：10.11元/m33、碎石路面填筑：19.98元/m34、M7.5漿砌石：133.02元/m35、道路維護：269.6元/天經綜合雙方的看法后，業主對此項費用補償共計4852096.76元，見下表：序號項目名稱單位工程量單價合價備注1土石方爆破開挖m365740.19234.662278555.0552覆蓋層開挖m3121021.7210.111223529.5893碎石路面填筑m334737.9319.98694063.84145M7.5漿砌石m33836.75133.02510364.4856道路維護人540269.6145584合計元4852096.97總結工程項目的立項、分析和實施的全過程都存在不能預先