《生產企業流程化與規范化管理手冊》弗布克流程化與規范化管理手冊系列生產企業流程化與規范化管理手冊（配套光盤）金青龍編著北京目錄第一部分用流程優化 5第1章研發管理流程 61．1產品研發管理工作流程與標準 61．1．1產品研發管理工作流程 61．1．2產品研發管理工作標準 7第2章采購管理流程 92．1物料采購管理工作流程與標準 92．1．1物料采購管理工作流程 92．1．2物料采購管理工作標準 10第3章生產管理流程 113．2生產計劃安排工作流程與標準 113．2．1生產計劃安排工作流程 113．2．2生產計劃安排工作標準 12第4章質量管理流程 134．1生產質量管控工作流程與標準 134．1．1生產質量管控工作流程 134．1．2生產質量管控工作標準 15第5章倉儲與庫存管理流程 175．2物料庫存管理工作流程與標準 175．2．1物料庫存管理工作流程 175．2．2物料庫存管理工作標準 18第6章財務管理流程 196．2內部審計管理工作流程與標準 196．2．1內部審計管理工作流程 196．2．2內部審計管理工作標準 21第7章行政人事管理流程 227．1辦公用品采購工作流程與標準 227．1．1辦公用品采購工作流程 227．1．2辦公用品采購工作標準 23第二部分用制度規范 24第8章產品研發與生產技術管理制度 258．1產品研發管理制度 258．1．1新產品研發管理制度 258．2生產技術管理制度 298．2．3工藝文件管理制度 29第9章物料管控制度 329．1物料采購與存儲制度 329．1．1物料采購管理制度 329．2物料使用與盤點制度 359．2．1物料使用管理制度 35第10章設備與安全管理制度 3710．1設備管理制度 3710．1．2生產設備使用管理辦法 3710．2安全管理制度 3910．2．3文明生產暫行規定 39第11章質量管理制度 4111．1質量檢查與檢驗制度 4111．1．1質量日常檢查制度 4111．2質量問題管理制度 4411．2．1不合格品管理辦法 44第12章現場管理制度 4912．1車間管理制度 4912．1．2車間生產管理辦法 4912．2生產作業與調度管理制度 5012．2．1生產作業安排管理辦法 50第13章財務管理制度 5413．1預算與審計管理制度 5413．1．1財務預算管理制度 5413．2成本核算與報銷管理制度 6113．2．1成本核算管理辦法 61第14章行政人事管理制度 6714．1人事管理制度 6714．1．1人員招聘管理制度 6714．2行政管理制度 7014．2．2辦公設備使用管理規定 70第三部分用工具執行 73第15章生產計劃管理與控制工具 7415．1計劃管理工具 7415．1．1年度生產計劃表 7415．1．2月度生產計劃表 7515．1．3周別生產計劃表 7515．1．4日別生產計劃表 7615．2生產控制工具 7615．2．5生產進度異常分析表 7615．2．7生產進度落后原因分析表 77第17章質量管理工具 7817．1舊七大質量管理工具 7817．1．2層別法 7817．1．3魚刺圖 8017．1．5直方圖 8217．1．7散布圖 8417．2新七大質量管理工具 8617．2．1KJ法 8617．2．5箭線圖法 8917．2．6PDPC法 91第四部分用范例演示 93第18章組織結構設計示范 9418．1生產企業組織結構的主要形式 9418．1．1直線型組織結構 9418．1．2職能型組織結構 9418．2大中小型生產制造企業組織結構 9518．2．2中型生產制造企業組織結構 9518．2．3小型生產制造企業組織結構 9518．3生產企業部門組織結構設計 9618．3．1采購部組織結構 9618．3．2生產部組織結構 9618．3．3質量部組織結構 96第20章職位說明示范 9820．2研發中心職位說明書 9820．2．1研發中心經理職位說明書 9820．3采購部職位說明書 10020．3．1采購部經理職位說明書 10020．4生產部職位說明書 10220．4．1生產部經理職位說明書 10220．5質量管理部職位說明書 10420．5．1質量管理部經理職位說明書 10420．6倉儲部職位說明書 10620．6．1倉儲部經理職位說明書 10620．7財務部職位說明書 10820．7．1財務部經理職位說明書 10820．8行政人事部職位說明書 11020．8．1行政人事部經理職位說明書 110第21章績效考核示范 11321．2研發中心人員績效考核表 11321．2．2技術研究主任績效考核表 11321．2．5中試研究中心主任績效考核表 11421．3采購部人員績效考核表 11521．3．2采購員績效考核表 11521．4生產部人員績效考核表 11621．4．2車間主任績效考核表 11621．4．3車間班組長績效考核表 11821．5質量管理部人員績效考核表 11921．5．2來料檢驗員績效考核表 11921．6倉儲部人員績效考核表 12021．6．2倉庫管理員績效考核表 12021．7財務部人員績效考核表 12121．7．3出納人員績效考核表 12121．8行政人事部人員績效考核表 12221．8．4行政專員績效考核表 122第一部分用流程優化第1章研發管理流程1．1產品研發管理工作流程與標準1．1．1產品研發管理工作流程投產產品創意投產產品創意產品研發執行產品創意研發項目立項總經理營銷總監研發總監主辦部門研發中心流程名稱產品研發管理工作流程編修部門簽發人簽發日期研發中心開始市場測試新產品定位6.產品概念產生消費者調研測試產品概念消費者意見報告7.組織產品概念調研審批審核5.競品、消費者分析9.組織產品研發10.產品小批量試產11.參與市場測試審核12.進行產品改進審批2.研發指令4.研發項目立項生產建議15.組織生產結束審核營銷戰略規劃1.新產品研發計劃審批市場信息14.組織交付使用審核審核8.產品概念及調研報告13.撰寫產品研發報告3.下達指令市場部、生產單位1．1．2產品研發管理工作標準階段階段節點節點工作執行標準工作執行標準執行工具執行工具研發項目立項1☆研發中心經理根據營銷總監制定的營銷戰略規劃和市場部提供的市場信息，制訂新產品研發計劃

企業營銷戰略規劃

企業產品研發制度

企業產品研發立項制度2☆總經理向研發中心下達產品研發指令3☆研發總監接到總經理指令后，向研發中心和相關部門下達研發指令4☆研發中心經理接到研發指令后，組織研發中心的相關人員討論立項事宜產品創意5☆市場部圍繞新產品開發對消費者展開調查，提供消費者意見調查報告，營銷總監提供新產品定位方案

企業產品研發制度

產品研發計劃

產品調查信息表6☆研發中心經理根據上述資料，組織研發人員進行競品、消費者的分析，并負責制定產品概念的初步方案7☆研發中心經理和市場部經理組織相關人員開展初步產品概念的調研和測試，必要時可申請市場調研公司協助☆研發中心經理根據調查結果修正產品概念，并提交產品概念方案及調查測試的報告8☆研發中心總監和營銷總監分別審核產品概念方案及調查測試報告，經修改后報總經理審批產品研發執行9☆產品方案通過后，研發中心經理組織研發人員進行產品研發，確定所研發項目的各項具體要求，如材料要求、工藝技術、工序安排和配件選擇等

企業產品研發制度

企業產品小試與改進制度

產品調研信息表10☆產品初步研發完成后，隨即進行小批量試生產11☆將小批量試生產出來的產品交與市場部進行市場測試12☆分析市場測試的結果，根據市場反饋對新產品進行改進13☆研發中心經理匯總、整理所有的研發資料，撰寫新產品研發報告，分別提交研發中心總監和總經理審核、審批投產14☆技術總監、總經理及相關委員會對研發項目進行驗收

項目驗收報告

產品說明書等技術資料15☆驗收合格后，研發中心組織該項目交付生產，同時將產品的技術資料統一移交給生產部，并于生產過程中進行指導第2章采購管理流程2．1物料采購管理工作流程與標準2．1．1物料采購管理工作流程選擇供應商制訂采購計劃選擇供應商制訂采購計劃總經理生產總監財務部主辦部門采購部流程名稱物料采購管理工作流程編修部門簽發人簽發日期質量部生產單位采購部用料計劃不合格是否預算外預算內3.預算審核比價審計審核審核審批審批審批審核12.采購工作總結1.匯總物料需求2.制訂采購計劃4.收集供應商信息5.采購評審確定供應商信息6.制定采購訂單7.發送采購訂單8.跟蹤訂單狀態9.到貨通知11.退換貨處理開始結束10.組織驗收實施采購采購工作總結退換貨處理2．1．2物料采購管理工作標準階段階段節點節點工作執行標準工作執行標準執行工具執行工具制訂采購計劃1☆采購部負責對物料使用情況進行跟蹤，收集物料使用信息☆生產部及各生產單位及時將物料使用計劃報給采購部，提供需求物料的品種、數量及質量要求☆采購部匯總從不同渠道獲得的物料

生產用物料計劃表

物料需求匯總表

物料庫存統計表

物料采購計劃

物料采購預算制度

安全庫存管理規定2☆采購部相關人員根據物料需求情況、庫存數量、采購數據等相關資料，制訂物料采購計劃3☆物料采購計劃報財務部進行預算審核☆若屬預算內采購，報生產總監審核；若屬預算外采購，則報總經理審批；若未獲得批準，則返回采購部修改選擇供應商4☆查找企業現有的供應商信息數據庫

供應商信息庫5☆財務部審計專員配合采購部進行比價，擇優選供應商☆若是新的物料需求，采購部還應做好市場調研☆要求供應商提供其相關情況，包括價格、質量、優惠條件等實施采購6☆確定合適的供應商，并將需采購物料的品種、價格、數量制作成采購訂單，分別報生產總監審核、總經理審批

采購訂單

企業內部采購程序7☆將經過審批的采購訂單發送給供應商，并與供應商進行確認8☆相關采購人員應經常跟蹤采購訂單的狀態，及時催促供應商發貨，以滿足生產的需求退換貨處理9☆采購部將到貨的具體時間、批量等相關情況通知質量管理部

物料驗收管理制度

進料質量檢驗記錄10☆質量管理部根據具體情況組織物料的質量檢驗和驗收工作11☆質檢人員發現有不合格的物料，應將其暫時存入相應的倉庫并通知采購部；采購部應根據采購合同，及時進行退換貨處理采購工作總結12☆采購部對物料采購和庫存控制工作進行總結☆工作總結報生產總監審核、總經理審批

采購管理制度

采購工作總結第3章生產管理流程3．2生產計劃安排工作流程與標準3．2．1生產計劃安排工作流程執行生產作業指令執行生產作業指令制訂工時計劃與負荷計劃制訂生產步驟計劃安排生產計劃研發中心、質量部銷售部生產部主辦部門生產部流程名稱生產計劃安排工作流程編修部門簽發人簽發日期生產單位生產班組2.制訂計劃7.工時計劃8工時計劃9.負荷計劃審批審定13.執行開始價格信息6.研究計劃審批審批相關標準、資料1.匯總分析結束技術、質量信息4.步驟計劃3.研究計劃10.安排計劃11.日程計劃12.作業指令5.日程標準3．2．2生產計劃安排工作標準階段階段節點節點工作執行標準工作執行標準執行工具執行工具制訂生產步驟計劃1☆研發中心負責收集本行業國內外有關技術方面的信息☆質量管理部負責收集本行業國內外有關質量方面的信息☆銷售部負責收集本行業國內外有關產品價格方面的信息☆生產部對技術部、質量管理部、銷售部提供的各方面信息進行匯總，并加以分析

研發中心技術信息

質量管理部質量信息

銷售部價格信息

企業年度目標管理責任書

企業計劃管理制度2☆生產部制訂企業生產計劃3☆企業生產計劃經相關管理人員批準后，由生產部通知各生產單位進行研究4☆經過研究，各生產單位制訂本單位的生產步驟計劃☆各生產單位的生產步驟計劃需報生產部審批制訂工時計劃與負荷計劃5☆各生產單位編制生產日程標準

企業生產計劃

各單位生產步驟計劃6☆各生產班組對一系列計劃進行研究7☆各生產班組在對一系列計劃研究的基礎上，與本單位一同編制生產工時計劃8☆各生產單位編制生產負荷計劃9☆生產工時計劃與負荷計劃報生產部審批安排生產計劃10☆各生產班組對各項生產計劃進行詳細、周密的安排

企業生產計劃

生產步驟計劃

各單位生產工時計劃、負荷計劃11☆各生產班組編制具體的生產日程計劃☆生產日程計劃報本單位相關領導審定后，報生產部審批執行生產作業指令12☆各生產單位根據生產部審批的日程計劃，向所屬生產班組下達生產作業指令

企業生產計劃

各單位生產工時計劃、負荷計劃

生產日程計劃13☆各生產班組嚴格執行本單位下達的生產作業指令第4章質量管理流程4．1生產質量管控工作流程與標準4．1．1生產質量管控工作流程檢驗原材料檢驗原材料制訂與執行質量標準檢驗生產過程總經理生產總監財務部主辦部門生產部流程名稱生產質量管理工作流程編修部門簽發人簽發日期生產部生產單位研發中心開始否4.退換貨處理5.原材料入庫6.生產領用8.改進9.產品成型11.返工否否是是13成品或廢品入庫審批批審批批結束1.制定質量標準2.執行標準7.生產過程檢驗10.產成品檢驗15.修訂制度標準3.原材料檢驗合格批是合格批合格批審核批14.總結報告12報廢處理審核總結質檢工作并修訂標準檢驗產成品4．1．2生產質量管控工作標準階段階段節點節點工作執行標準工作執行標準執行工具執行工具制訂與執行質量標準1☆由公司質量管理部組織，市場部、生產部和研發中心等職能部門參與，制定公司各類質量管理文件☆生產總監在審核過程中應提出自己的意見及建議☆生產總監審核后，提交總經理審批

公司質量檢驗標準

ISO9000質量管理體系標準2☆產品質量標準按照國際、行標或經過備案批準的企標由質量管理部負責制定并成文，下發給內部各職能部門和生產單位☆質量管理標準經批準后，由質量管理部執行☆組織對原材料、生產過程及產成品進行檢驗檢驗原材料3☆來料檢驗員對采購的原材料進行檢驗

原材料質檢標準4☆對質量不合格的原材料作退換貨處理5☆對質量合格的原材料辦理入庫手續6☆各生產單位可以領用質量合格且入庫的材料檢驗生產過程7☆質量管理部對生產過程進行質量監控

生產過程質檢標準8☆對生產過程檢驗合格的產品繼續生產9☆對生產過程檢驗不合格的產品實施改進處理檢驗產成品10☆公司成品檢驗人員對產成品進行質量檢驗

產品檢驗質量標準11☆對于質檢不合格的產品，執行返工處理12☆對于質檢不合格的產品，若返工也無法使其達到合格，要進行報廢處理13☆質量檢驗合格的產品，即可入庫總結質檢工作并修訂標準14☆質量管理部進行年度質檢總結報告☆生產總監審核報告并提出自己的意見及建議☆生產總監審核后，報總經理審批

生產質量檢驗標準15☆質量管理部按照質量檢驗執行情況及總經理審批意見，修訂公司質量檢驗標準第5章倉儲與庫存管理流程5．2物料庫存管理工作流程與標準5．2．1物料庫存管理工作流程制訂并執行庫存計劃制訂并執行庫存計劃編寫年度庫存報告董事會總經理倉儲部相關職能部門10.編寫年度庫存報告結束主辦部門倉儲部流程名稱物料庫存管理工作流程編修部門簽發人簽發日期審批1.收集庫存資料3.制訂庫存計劃開始2.接受生產計劃6.倉庫記錄提供生產計劃5.領用物料7.物料庫存差異分析采購8.合理安排使用9.執行采購流程是否審批進行物料管理4.執行計劃5．2．2物料庫存管理工作標準階段階段節點節點工作執行標準工作執行標準執行工具執行工具制訂并執行庫存計劃1☆倉儲部物料管理員收集并整理公司庫存物料信息

庫存物料登記表

庫存計劃2☆生產部向倉儲部提供生產計劃☆倉儲部物料管理員接收生產部各生產單位提供的生產計劃3☆物料管理員根據公司的實際情況、生產計劃、歷年庫存情況等信息編制庫存計劃4☆倉儲部負責執行物料存儲計劃進行物料管理5☆生產部各生產單位根據實際生產需要領用物料

物料領用登記6☆生產部各單位每次領用物料時，倉儲部物料管理員都要在物料領用登記表上做好記錄，并且要定期總結物料的領用情況7☆倉儲部物料管理員要定期分析物料領用記錄，發現物料使用異常時應及時向生產部經理反映，請示是否要加量采購8☆若物料需要加量采購時，應及時通知采購部9☆若物料無需加量采購時，物料管理員需要安排好物料的倉儲與發放，以便于合理使用編寫年度庫存報告10☆倉儲部負責編寫年度庫存報告，以便說明公司在一年中的物料存儲和使用情況

年度庫存報告第6章財務管理流程6．2內部審計管理工作流程與標準6．2．1內部審計管理工作流程擬定內部審計計劃擬定內部審計計劃通報審計結果財務總監財務部經理審計主管主辦部門財務部流程名稱內部審計管理工作流程編修部門簽發人簽發日期審計專員相關部門開始審核審批審核審批4.根據審計計劃，成立審計工作組5.擬定審計工作組內部審計實施方案審核審批6.向被審計單位發送審計通知7.進駐被審單位實施審計項目配合完成審計工作8.形成審計工作底稿9.確認審計取證材料的真實有效性3.擬定企業內部審計計劃2.進一步明確內部審計要求1.擬定企業內部審計管理制度10.編寫內部審計報告11.向相關部門通報審計結果結束實施內部審計審核審批6．2．2內部審計管理工作標準階段階段節點節點工作執行標準工作執行標準執行工具執行工具擬定內部審計計劃1☆審計主管根據公司的實際情況，擬定內部審計管理制度☆審計主管將編寫完成的內部審計管理制度提交財務部經理審核、財務總監審批

內部審計管理制度

內部審計工作計劃2☆根據財務總監的審批意見，審計主管進一步明確內部審計工作的具體要求3☆審計主管擬定公司內部審計工作計劃，并提交財務部經理審核、財務總監審批實施內部審計4☆為了更好地實施公司內部審計工作計劃，審計主管組織成立審計工作小組，由審計主管擔任組長

審計通知書

審計工作底稿

審計工作報告5☆審計專員根據內部審計工作計劃和公司的實際情況，擬定審計工作組的內部審計實施方案☆內部審計實施方案要提交審計主管審核、財務部經理審批6☆審計工作開始前，要向被審計部門發出審計通知7☆被審計部門接到審計通知后，審計工作組要進駐被審計部門，正式實施審計活動8☆由審計專員根據審計結果寫出審計工作底稿，即對整個審計實施過程所做的工作記錄和各種文件資料9☆審計主管要向被審計部門確認審計取證材料的真實性和有效性10☆在被審計部門確認了審計取證材料的真實性和有效性后，審計主管編制審計工作報告☆審計工作報告編寫完成后要提交財務部經理審核、財務總監審批通報審計結果11☆審計工作報告經財務總監審批后，向相關部門公布審計結果，并提出相應的整改意見

審計工作報告第7章行政人事管理流程7．1辦公用品采購工作流程與標準7．1．1辦公用品采購工作流程預算內預算內預算內編制辦公用品采購計劃辦理用品結算行政總監行政人事部經理財務部主辦部門行政人事部流程名稱辦公用品采購工作流程編修部門簽發人簽發日期行政人事部相關部門開始結束供應商2.匯總需求4.選擇供應商1.上報辦公用品需求3.編制采購計劃審批審核審批5.采購談判5.采購談判6.簽訂采購合同7.供貨8.驗收辦公用品合格9.退換是否10.辦公用品入庫11.辦理結算實施采購7．1．2辦公用品采購工作標準階段階段節點節點工作執行標準工作執行標準執行工具執行工具編制辦公用品采購計劃1☆各相關部門根據工作需要，提出辦公用品需求，并及時上報行政人事部

辦公用品需求匯總表

辦公用品需求采購計劃2☆行政人事部對各部門的需求進行匯總3☆行政人事部根據辦公用品需求匯總情況，編制公司的辦公用品采購計劃☆編制好的辦公用品采購計劃應及時上交財務部審核☆對于預算內的辦公用品采購計劃由行政人事部經理審批☆對于預算外的辦公用品采購計劃由行政總監審批實施采購4☆行政人事部在選擇供應商時，主要從辦公用品的價格、質量、信用以及售后服務等方面進行整體考慮

辦公用品采購合同

退貨單

入庫驗收單5☆選擇好供應商后，行政人事部就采購事項同供應商進行談判6☆與供應商談判達成一致意見后，行政人事部代表公司與供應商簽訂采購合同7☆供應商按照采購合同的要求進行供貨8☆行政人事部負責對采購的辦公用品進行驗收9☆對于驗收不合格的辦公用品，行政人事部應及時向供應商退換10☆對驗收合格的辦公用品，行政人事部應及時驗收入庫辦公用品結算11☆待行政人事部對辦公用品驗收完畢且入庫后，應按照采購合同的要求，及時與供應商進行結算

結算憑證第二部分用制度規范第8章產品研發與生產技術管理制度8．1產品研發管理制度8．1．1新產品研發管理制度制度名稱新產品研發管理制度制度編號受控狀態執行部門監督部門生效日期第1章總則第1條新產品的開發對公司產品優勢的增加、新市場的開拓、利潤增長點的催生有著不可忽視的作用。為了加強對公司新產品研發的管理、提高產品研發的規范化操作、保證新產品研發的質量，特制定本制度。第2條公司產品研發中的立項、設計、試制、評估、移交、資料、費用等相關管理事項，均按本制度中的規定執行。第3條本制度中的新產品包括下列兩種。1．滿足市場需求且不同于公司已有的新型產品。2．在公司已批量生產的某種產品基礎上，改動量超過40%而形成的一種新型產品。第2章新產品的開發立項第4條產品研發人員在通過廣泛的市場調研和全面、仔細分析競爭對手的產品、價格、技術以及客戶需求的基礎上，在每季度最后一個月的22日前向主管副總上報新產品立項建議書，供相關領導進行決策。第5條主管副總應組織技術部、營銷部、生產部等相關人員就新產品立項建議書進行評審討論，全面論證新產品的技術性、經濟性、可生產性等可行性，形成相關的決議并報總經理審批。第6條經過審批后的產品立項建議書由主管副總下達研發項目任務書，確定相關的項目負責人與研發成員，并在1個月之內由新產品項目組編制完成設計說明書、加工圖紙、試制大綱等技術性文件。第7條新產品項目組應將新產品的研發進度上報產品研發主管，由產品研發主管對新產品的研發進度進行監督。第8條為了增強公司的核心競爭力，新產品的研發時間一般不得超過3個月，特殊情況確需延長研發時間的，必須經過主管副總與總經理的審批同意。第3章新產品的設計管理第9條設計說明書是產品設計的主要依據，也是技術人員進行學習的一種重要技術資料，還是公司自主知識產權的一種體現。設計說明書必須包括以下九項內容，不允許有任何的隱瞞及漏項。1．產品的設計依據包括技術與市場兩個方面的內容。（1）技術方面的設計依據主要指與國內外的技術相比，新產品的性能、適用性等優勢。（2）市場方面的設計依據包括產品的形態、形式等能否滿足用戶的需求，是否有利于增強產品的市場競爭力。2．產品的工作原理、基礎參數及主要技術性能指標。3．對產品的技術標準及采用的標準件、通用件、標準材料等加以說明。4．關鍵技術的解決方案（包括采用特殊工裝、特殊設備生產等）。5．對可能采用的特殊原料、特殊工藝及特殊配件加以說明。6．產品設計的各種數據，包括剛度、強度、屈伸度、熱變形、電路、油路、能量的轉換等。7．簡略地勾畫出產品的基本輪廓圖、總體尺寸圖、主要零部件圖，并加以說明。8．產品的工藝性、生產設備、工裝、成本等方面的分析。9．產品的研發試驗、研發周期及所耗經費的說明。第10條設計說明書中的內容應根據新產品的不同而有所變化，但各項條款必須齊全。如果不需要具體說明其中某一項條款，應注明。設計說明書由項目負責人完成。第11條工作圖設計是在設計說明書的基礎上完成，供試制（生產）及出廠用的全部工作圖樣和設計文件，包括以下三大項內容。1．產品零部件圖、部件裝配圖和總裝配圖。（1）零部件圖：零件的視圖、比例、尺寸、公差、形位公差、表面粗糙度、表面處理、熱處理要求及技術條件等應符合的標準。（2）部件裝配圖：包括裝配、焊接、加工、檢驗的必要數據和技術要求。（3）總裝配圖：給出反映產品結構概況，組成部分的總圖，總裝加工和檢驗的技術要求。2．產品零件、標準件明細表、外購件及外協件目錄。3．產品的技術要求、檢驗方法、檢驗規則、包裝與儲運要求等。第12條試制鑒定大綱是檢驗研發的樣品成功與否的必備技術文件，在產品研發過程中主要發揮以下三大作用。1．能考核和考驗樣品（或小批產品）技術性能的可靠性、安全性，規定各種測試性能的標準方法及產品試驗的要求和方法。2．能考核樣品在規定的極限情況下使用的可行性和可靠性。3．提供分析產品核心功能指標的基本數據。第13條在產品設計的過程中還需要編寫其他的技術文件，包括以下四項內容。1．文件目錄，包括圖樣目錄、明細表、通（借）用件、外購件、標準件匯總表、技術條件、使用說明書、合格證、裝箱單等。2．圖樣目錄，包括總裝配圖、原理圖和系統圖、部件裝配圖、零件圖、包裝物圖及包裝圖、安裝圖等。3．隨機出廠圖樣。4．標準化審查報告，包括對新設計產品在標準化、系列化、通用化方面作出的評價。第14條設計新產品時應盡量保證其零部件的標準化、通用化，以節省生產成本。第4章產品的試制與評估第15條產品的試制分為樣品試制與小批量試制兩個階段。1．樣品試制。樣品試制是產品研發人員根據設計說明書、圖紙、工藝文件和必要的工裝負責試制成一件或幾件樣品，然后按要求進行試驗，借以考驗產品結構、性能和設計圖的工藝性，考核圖樣和設計文件的質量。2．小批量試制。小批量試制是在樣品試制的基礎上進行的，主要目的是考核產品的工藝性，驗證全部工藝文件和工藝裝備，并進一步校正和審驗設計圖紙。第16條在樣品試制與小批量試制完成后，試制工程師負責編制試制總結，其內容包括試制結果、對設計圖樣和文件驗證過程的說明、在試制過程中所出現的問題、解決過程以及各種技術參數的原始數據。第17條對樣品及小批量試制的評估由主管副總組織相關部門人員參加，主要審查試制的結果及設計的科學性與合理性，評估各種工藝是否完善、技術文件是否齊備、外購供應能否跟上、成品率是否穩定等。第18條進行評估時必須現對樣品進行評估，以確認是否可以進行小批量的試制，以免對公司的資源造成浪費。第19條評估結果交總經理辦公室討論，形成決議后由總經理簽字并下達批量生產命令。第5章新產品研發項目的移交第20條總經理辦公會議通過召集相關人員對新產品的實用性、經濟型、科學性等方面做出肯定的評估后，產品研發人員即可將新產品的研發項目交由生產部進行生產。第21條批準移交的新產品項目必須有產品技術標準、工藝規程、產品裝配圖、零件圖、工裝圖以及其他有關的技術資料。第6章研發資料的管理第22條新產品的研發資料是公司的重要技術機密，一旦泄露將會給公司帶來巨大的影響，研發過程中的相關資料由產品研發人員負責妥善保管。第23條產品研發人員編制的成套圖冊的編號要有序，藍圖（底圖）應與實物相符，工裝圖、產品圖等編號應與已有的編號有連貫性。第24條零部件圖、步裝圖、總裝圖、工裝圖紙等技術資料必須按技術資料簽字檔中規定的人員簽字，全部底圖要移交技術檔案室簽收存檔。第25條研發資料管理人員根據技術文件目錄驗證研發資料是否齊全，不齊全時可拒收，并上報主管副總進行協調處理。第26條公司的任何人員不允許將任何研發資料帶離公司，否則導致一切后果由當事人承擔。第7章研發費用的控制第27條項目的研發費用包括調研費、差旅費、對外技術合作費、外委試驗費、產品鑒定費、專利申請費、加班費和公司規定的完成項目獎勵等。第28條產品的研發經費按單個項目的預算給付，單列賬戶，專款專用，由財務部負責監督使用。產品的研發經費不得挪作他用。第29條在研發項目完成后，公司規定的研發獎金將按規定全額給付給項目研發小組，具體研發人員的獎金按其對研發項目的貢獻大小，由其主管人員或研發項目總負責人確定，上報技術總監與總經理批準。第8章附則第30條本制度經總經理辦公會議審批，自頒布之日起執行。第31條本制度與公司的其他規定有相抵觸之處，請參照本制度執行。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期

8．2生產技術管理制度8．2．3工藝文件管理制度制度名稱工藝文件管理制度制度編號受控狀態執行部門監督部門生效日期第1章總則第1條目的。為規范公司對工藝文件的管理工作，確保工藝文件的適用性和有效性，根據公司相關規章制度，特制定本制度。第2條適用范圍。工藝文件的管理包括工藝文件的登記、保管、復制、首發、歸檔、注銷、利用、更改、保密等，以上相關事項均按照本制度辦理。第2章工藝文件分類第3條指導性工藝文件。指導性工藝文件是用來指導工藝人員編制各種文件的依據，它包括工程、工序技術文件、原材料質量標準和成品質量標準。第4條生產用工藝文件。生產用工藝文件是指導生產過程各工序互相關聯的工藝文件，包括工藝卡、工序卡、工藝圖、工藝守則、原材料消耗定額等。第5條新產品設計工藝文件。1．新產品試制文件是用來指導試制新產品或試用原材料所用的文件。2．新產品試制文件中所規定的參數是未經實踐證實的，需在生產中繼續摸索，該文件在實施過程中如發現問題，經有關人員商定可不經審批直接在現場修改并做修改記錄，實驗成功后，再形成新的文件。3．新產品試制文件只在試驗過程中有效，不能用于試制或批量生產，經試制鑒定后，文件自然失效，批量生產時，應重新形成正式的工藝文件。第3章工藝文件的編制第6條工藝文件由生產部技術管理人員負責編制。第7條技術管理人員根據產品和市場需求制定工藝設計方案，經論證審批后最終確定設計方案。第8條技術管理人員根據設計方案編制工藝文件，由專家委員會評審和公司總經理審批后，正式頒布工藝技術文件。第9條對于不同類型、不同版本的工藝文件，應按照統一標識進行區分。第10條對于臨時性的工藝必須明確標識，標明產品、使用期限及其他限制。第4章工藝文件的實施第11條工藝文件必須發放到使用場所或相應的工作崗位，以保證操作人員在不間斷的工作方式下能夠得到。第12條技術管理人員依據新工藝文件及時對生產部相關人員進行培訓。第13條對于經過技術改造、剛剛投入生產過程的設備，技術管理人員和設備管理人員同樣須對相關人員進行培訓，詳細講解設備的性能、使用方法和注意事項。第14條生產部應積極創造貫徹工藝文件的有利條件，如發現工藝文件有問題需要修改時，應按修改手續辦理。第5章工藝文件的更改、歸檔、注銷第15條工藝文件修改必須經過相關部門的審批，其手續與工藝設計的審批手續相同。第16條原則上必須由原編制者修改工藝文件，任何人不得擅自修改。如有下列任一情況，工藝文件需要修改。1．工藝技術改進時。2．推廣新工藝、新技術，更新設備工裝時。3．貫徹新標準或更改技術標準時。4．發現設計錯誤時。第17條工藝文件在執行過程中，任何個人均可對工藝文件的執行提出合理化建議，由技術管理人員進行論證，論證通過后報技術管理人員審核，納入工藝文件。第18條在工藝文件未修改前仍按原文件執行。第19條工藝文件更改時要做到同一文件更改到位，相關文件更改到位，相關崗位通知到位，設計實物處理到位。第20條工藝文件必須整理齊全并分類歸納，以便積累經驗，供日后查找和參考。第21條過期失效或需處理的文件要經有關人員討論同意，按有關規定處理。第22條工藝文件的注銷必須經過相關領導的審批，其注銷手續與工藝設計、更改的審批手續相同。第23條工藝文件注銷后將不再投入使用，必須從使用現場收回。第6章附則第24條本制度由生產部工藝技術科制定，解釋權歸生產部所有。第25條本制度自頒布之日起執行。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期

第9章物料管控制度9．1物料采購與存儲制度9．1．1物料采購管理制度制度名稱物料采購管理制度編號受控狀態執行部門監督部門生效日期第1章總則第1條為加強對企業物料采購的管理，規范物料采購工作，保證生產的供應，控制物料采購的成本，特制定本制度。第2條本制度適用于物料采購人員在執行采購作業時的管理。第3條物料采購管理工作的目標。1．根據企業生產的需求做好物料采購工作，保證物料的供應。2．在保證物料供應的前提下，控制采購費用的支出。3．處理好與供應商的關系，優化企業的供應渠道，降低采購成本。第2章物料請購管理第4條企業的各物料請購單位應根據本單位的職權向生產物控科提出請購申請。第5條請購單的填寫。1．請購單位的經辦人員根據用料的預算、物料庫存報表填寫請購單，填寫時要注明物料的名稱、規格、數量、需求日期、請購部門及對物料的特殊要求等，經本單位負責人審核簽字后送生產物控科。2．如果請購單不只一份，應按照需求日期的先后順序裝訂成冊后送生產物控科。3．對于請購重要的物料或由特定供應商供應的物料，物料請購單位應在請購單上特別注明或單獨進行請購。4．需緊急請購物料時，請購單位應填制緊急請購單，在“說明”欄中注明緊急采購的原因，送生產物控科。5．物料需要精密的設備或繁雜的工序檢驗后方可采用，請購單位應在請購單的“說明”欄中注明物料檢驗所用的時間。第6條請購的審批權限。1．請購物料的總金額在10000元以下時，由生產部經理審批。2．請購物料的總金額在10000～50000元時，由生產副總審批。3．請購物料的總金額在50000元以上時，由總經理審批。第7條請購單的撤銷。1．因工作失誤而將填寫有誤的請購單送到生產物控科時，待請購單位發現后應立即通知生產物控科，并在已填寫好的請購單上寫明撤銷原因，取回原請購單，將其中一聯留生產物控科進行存檔。2．若生產物控科根據錯誤的請購單發出訂貨單，物料采購人員應積極同供應商取得聯系，協商解決，取消訂貨單或轉為其他或相近物料的采購。3．若因人為原因造成工作失誤，相關人員應承擔相應的責任。第3章采購作業管理第8條生產物控科在接到物料請購單后的作業標準。1．進行審核，對于越權審批的請購單直接退回請購單位。2．收集所請購物料的庫存資料。第9條生產物控科倉儲管理員根據物料請購單與倉儲數量等資料計算最經濟的物料采購數量，并根據各種物料的期限編制物料需求計劃，報生產副總及總經理進行審批。第10條采購預算的編制。1．采購人員根據物料需求計劃，編制采購預算。2．編制的采購預算必須在考慮到企業的銷售計劃與資金支付能力的基礎上對采購預算進行平衡。3．編制好的采購預算必須得到財務部的審核通過。第11條供應商的選取。1．對供應商的選擇，應從本企業的合格供應商名單中進行。2．若供應商名單中無合適的供應商，物料采購人員應走訪市場，進行供應商調查和詢價，選擇不少于三家符合條件的供應商。3．組織質量管理部、財務部、技術部等相關部門對供應商進行考察、評價，經審查合格的供應商可錄入企業供應商名單中。第12條采購方式的選擇。1．企業所采購的物品總金額超過5萬元時，必須采用招標的方式進行采購。2．企業的采購除選用規定的直接采購、間接采購等方式外，還應根據物料的特性與需求量采用以下方式進行采購。（1）集中采購。集中采購具有共同性的物料可降低費用，因此生產物控科應根據請購單的需求定期實施采購。（2）長期采購。凡經常使用且用量比較大的物料，生產物控科應聯合其他部門對供應商進行考核，考核通過后與供應商簽訂長期供貨協議。第13條生產物控科根據確定的采購數量、采購對象、采購方式、采購時間等編制采購計劃，并報生產副總審核、總經理審批。第14條與供應商的談判。1．與供應商談判的原則：合作原則、認同原則、平等原則、互惠互利原則、堅持客觀標準原則。2．與供應商談判的流程：與供應商聯系→與供應商談判→與供應商協商→與供應商達成協議→簽訂合同。第15條生產物控科所擬定的采購合同必須經過財務部、法律顧問與總經理的審核、審批，三方就合同中的條款提出意見或建議，生產物控科采購人員據此修訂合同，與供應商協商、洽談后簽訂合同。第4章采購作業的控制第16條生產物控科采購人員根據采購合同的約定向供應商發出訂貨單后，必須對訂貨單進行跟進。第17條采購人員按照采購的先后順序將物料訂貨單編輯成冊，并結合采購進度計劃制訂每日的跟催計劃，防止出現延期供貨的情況而影響生產的進度。第18條采購人員未能按采購進度采購時，應填寫采購進度異常報告單，注明異常的原因及預計完成日期，經物控主管審核后轉送請購單位，再根據請購單位的意見擬定對策進行處理。第19條采購的貨物到達企業后，采購人員應辦理相應的接受手續，并配合質量管理人員對采購的貨物進行驗收。第20條貨款的給付。1．生產物控科將質量檢驗人員和倉儲人員簽字蓋章的物料驗收單與物料入庫單收集整理后交財務部，以便進行核算、付款。2．若采購來的物料數量有缺失，則應按照實際數量進行付款。第5章附則第21條違約處理。對供應商的違約行為，按訂貨合同中的有關規定追究其責任。因供應商違約（如無法及時供貨或供貨不合格等）的補救措施由生產物控科采購人員負責提出，經物控主管審核后報生產副總審批。第22條作弊追究。生產物控科采購人員或物料招標小組的有關人員以任何形式索取或收受回扣、傭金或其他好處的，一經查實，責任人應承擔由此造成的一切經濟損失并接受相應的行政處罰。第23條法律責任。在采購過程中，有關人員出現失職、瀆職、受賄、行賄、索賄等行為，損害企業利益的，視情節輕重給予有關人員行政紀律處分，構成犯罪的，交司法部門依法追究其刑事責任。第24條本制度的制定和修改由生產部負責，經總經理審批后執行。第25條本制度自公布之日起執行。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期9．2物料使用與盤點制度9．2．1物料使用管理制度制度名稱物料使用管理制度編號受控狀態執行部門監督部門生效日期第1章總則第1條為規范生產部門的物料使用，防止物料在使用過程中的錯收、錯投，減少物料質量問題的發生，特制定本制度。第2條本制度適用于生產車間物料、包裝材料的使用管理。第3條相關人員的責任。1．各工序負責人有責任按本制度中的相關規定組織生產。2．各工序操作人員應嚴格按本制度的相關規定執行。3．物料定額員負責監督、檢查。第2章物料使用規范第4條物料使用的作業人員應依規定作自檢工作，對使用物料的品質或數量不明確時，應請主管或物料定額員裁定。第5條物料使用前各工序操作人員均需核對品名、規格、批號、數量、檢驗合格證，確認符合要求后方可按批備料，并填寫稱料記錄、稱料人、復核人等，由相關人員簽字確認。第6條物料使用應按“先進先出”的順序進行，使用物料時應輕拿輕放，不得野蠻作業。第7條凡屬于車間啟封的整裝物料，操作人員每次啟封使用后，應及時將剩余物料嚴格密封，并在容器上注明啟封日期和剩余數量，同時由使用者簽名，加封后按退料標準操作程序辦理退料。再次啟封使用時，使用人員如發現外觀有變化應停止使用，對性質不穩定的物料需復驗合格后方可繼續使用。第8條某物料短缺時，如需使用替代品，應經質檢員、技術人員依企業規定流程確認后，方可使用替代品。第3章剩余或不良物料的處理第9條上批生產使用的物料或暫時不使用的物料應依原包裝方式存放于生產現場的原料區或作退庫處理。因生產完工或變更，余留物料在3日內不需要使用的，應及時辦理退庫手續。第10條車間包裝班使用包裝材料時，必須嚴格檢查包裝材料的外觀質量，如發現印刷不清、字跡模糊、歪斜、有污跡、破損等質量問題時，應將其挑出并集中放置，辦理退庫。第11條退庫物料應依原包裝方式包裝妥當，并經質檢員檢驗合格后方可退庫。第12條未經質檢員檢驗或檢驗不合格的物料不得辦理入庫，不得與下一制程單位私自交接。第13條需對制程中檢驗出的不良物料作每日匯報，經質檢員鑒定后退回倉庫，由物料采購員辦理退貨事宜。第14條對需報廢的物料，經質檢員鑒定后，每日集中退至物料倉庫處置。第4章總則第15條本制度由倉儲部制定，其解釋權和修訂權歸倉儲部所有。第16條本制度自審批通過之日起實施。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期第10章設備與安全管理制度10．1設備管理制度10．1．2生產設備使用管理辦法辦法名稱生產設備使用管理辦法編號受控狀態執行部門監督部門生效日期第1條目的。為規范生產設備使用管理，明確相關人員在設備使用過程中的職責，保證公司生產設備的正常運行，最大程度地發揮生產設備的效能，特制定本辦法。第2條適用范圍。本辦法適用于對生產設備的操作培訓與投入使用等事宜進行管理。第3條職責分工。1．設備管理人員負責設備的操作指導、定期檢修、事故處理與原因分析及相關制度的制定、組織實施等工作。2．各生產車間按照本辦法規定，正確操作設備，與設備管理科配合做好設備維護的各項工作，于設備維護、保養、維修期間安排好生產作業。第4條設備管理人員應建立科學的設備使用管理制度，掌握設備的運行情況，依據設備運行的狀況制定相應措施。第5條企業實行上崗培訓制度。設備管理人員協同相關部門做好設備操作的培訓及技術指導，讓生產操作人員熟悉設備運行原理、操作程序及各種使用參數等。第6條兩班或三班連續運轉的設備，生產崗位人員交接班時必須對設備的運行狀況進行交接，內容包括設備運轉的異常情況、原有缺陷變化、運行參數的變化、故障及處理情況等。第7條設備使用中的安全注意事項。非本崗位操作人員未經批準不得操作本設備，任何人不得隨意拆卸或放寬安全保護裝置等。第8條建立并健全設備巡檢制度與措施，各作業部門要對每臺設備，依據其結構和運行方式確定出檢查的部位（巡檢點）、內容（檢查什么）、正常運行的參數標準（允許的值），并針對設備的具體運行狀況，對設備的每一個巡檢點確定出明確的檢查周期，一般可分為時、班、日、周、旬、月檢查點。第9條生產崗位操作人員負責對本崗位使用設備的所有巡檢點進行檢查，專業維修人員要承包對重點設備的巡檢任務。第10條各作業車間要根據設備的多少和復雜程度，確定設置專職巡檢員的人數和人選，專職巡檢員除負責承包重要的巡檢點之外，要全面掌握設備運行狀態。第11條生產崗位操作人員巡檢時，如發現設備有需緊急處理的問題，要立即通知當班調度，由值班負責人組織處理。一般的隱患或缺陷，檢查后登入檢查表，并按時交給專職巡檢工。第12條專職維修人員進行設備點檢時要做好記錄，除安排本組處理外，要將信息傳遞給專職巡檢人員，以便統一匯總。第13條專職巡檢人員除完成承包的巡檢點任務外，還要負責將各方面的巡檢結果，按日匯總整理，列出當日重點問題并向有關部門反映。第14條相關部門列出主要問題，除登記臺賬之外，還應及時將問題輸入計算機，便于企業有關部門的綜合管理。第15條動態資料的應用管理。1．巡檢人員針對巡檢中發現的設備缺陷、隱患，提出應安排檢修的項目并納入檢修計劃。2．巡檢中發現設備缺陷，如情況緊急，在不影響生產的情況下，應由修理班組立即處理，如不能及時處理，應由作業部門盡快確定解決方案并著手解決。3．發現重要設備的重大缺陷時，各作業部門主要領導應組織研究，確定控制方案和處理方案。第16條薄弱環節的立項與處理，見下表。薄弱環節立項處理表薄弱環節立項薄弱環節處理1．運行中經常發生故障停機而反復處理無效的部位2．運行中影響產品質量和產量的設備、部位3．運行達不到小修周期要求，經常要進行計劃外檢修的設備、部位4．存在安全隱患，且日常維護和簡單修理無法解決的設備或部位1．有關部門要依據動態資料列出設備薄弱環節，按時組織審理，確定當前應解決項目并提出改進方案2．各作業部門要組織有關人員對改進方案進行審議，審定后列入檢修計劃3．設備薄弱環節改進實施后要進行效果考察，給出評價意見，經有關領導審閱后存入設備檔案第17條本辦法由生產部設備科制定，其解釋權和修訂權歸生產部設備科所有。第18條本辦法自審批通過之日起實施。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期10．2安全管理制度10．2．3文明生產暫行規定規定名稱文明生產暫行規定編號受控狀態執行部門監督部門生效日期第1條為完成經營目標，提高產品質量，嚴肅廠規廠紀，增強職工的文明意識，確保安全文明生產，特制定本規定。第2條遲到或早退1次，罰款2元，每月遲到3次以上，扣除當月獎金的50%。第3條工作時間亂串崗位，罰款2元，發現3次以上者，責令寫檢查。第4條工作時間不允許穿拖鞋、短褲，不允許赤背或衣冠不整，違者每次罰款2元。第5條在車間與班長、車間主任爭吵，打罵、吵鬧1次罰款10元，相關責任人要寫出檢查；態度不好或一個月內累計3次者，應予以解雇。第6條酒后上班鬧事和影響工作者，每次罰款20元并寫出檢查；態度不好或一個月累計2次者，應予以解雇。第7條生產樓（除辦公室外）內嚴禁吸煙，違者每次罰款10元；造成嚴重危害者，應追究其責任。第8條嚴禁帶口袋進入車間，工作時間禁止做私活，違者每次罰款10元。第9條偷盜公物或他人財物者，按實物價值的10倍予以罰款，扣發當月工資，嚴重者應解雇。第10條完不成當日生產任務的班組不能下班，下班時間后加班者按小時計算加班費，完不成任務強行下班者，每次罰款10元。第11條嚴禁帶小孩和非工作人員進入車間，違者罰款5元。第12條生產工作中不得聊天說笑、看書看報，不準會客、打電話、吃零食、睡覺，不得擅自離開生產崗位，不得在產品上坐、躺、踩、踏，違者每次罰款5元。第13條工作時間必須穿戴和使用勞動保護用品，佩戴工號牌，違紀者每次罰款5元，涂改、遺失工號牌罰款2元。第14條嚴禁跨越或坐踏機械的任何部位，嚴禁隨意拆裝、挪動設備，新安裝的各種設備未經測試、試轉，不得擅自開動，違者每次罰款10元。第15條嚴禁擅自動用各類消防器材，或在消防器材附近堆放其他物品，違者每次罰款10元。第16條不得在生產區內隨意拉接臨時電線，如果急需使用，須經主管人員批準并由電工接電，用后應及時按規定拆除，違者每次罰款10元。第17條各車間衛生由各車間負責打掃，設備、桌凳及其他物品要擺放整齊。打掃不干凈的，每次對車間罰款20元，對清潔工罰款5元。第18條操作機器要切實做到人離機關，停止使用時要及時切斷電源，違者每次罰款2元。第19條中午、下午和夜班工作結束時，各車間負責人應負責關好門窗，鎖好車間大門，關閉總電源，違者每次罰款50元。第20條本規定自頒布之日起執行。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數修改日期

第11章質量管理制度11．1質量檢查與檢驗制度11．1．1質量日常檢查制度制度名稱質量日常檢查制度編號受控狀態執行部門監督部門生效日期第1條目的。為加強質量檢查管