第四章進(jìn)入壁壘與退出壁壘教學(xué)目的和要求通過本章教學(xué)，使學(xué)生理解并掌握以下內(nèi)容：進(jìn)入壁壘與進(jìn)入壁壘的基本涵義、形成原因和測量方法。教學(xué)重點進(jìn)入壁壘，退出壁壘。教學(xué)難點進(jìn)入壁壘的產(chǎn)生原因。本章主要從新企業(yè)進(jìn)入市場（產(chǎn)業(yè)）和原有企業(yè)退出市場（產(chǎn)業(yè)）角度，對進(jìn)壁壘和退出壁壘問題進(jìn)行理論分析和實證研究，考察市場經(jīng)濟中企業(yè)與企業(yè)之間復(fù)雜的市場競爭行為，揭示進(jìn)入壁壘與退出壁壘對市場結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟績效的影響。為政府通過提高進(jìn)入壁壘與降低退出壁壘，促進(jìn)生產(chǎn)要素向優(yōu)質(zhì)企業(yè)和行業(yè)集中優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)組織效率提供政策思路。第一節(jié)對進(jìn)入壁壘的理論分析一、 進(jìn)入障礙的基本涵義進(jìn)入障礙是指阻止外部企業(yè)進(jìn)入并與原有的企業(yè)進(jìn)行競爭的各種障礙因素。經(jīng)濟學(xué)家從不同的角度定義進(jìn)入壁壘，如貝恩認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是“一個產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)相對于潛在進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢。這些優(yōu)勢體現(xiàn)在原有企業(yè)可以持續(xù)地使價格高于競爭水平之上而又不會吸引新的企業(yè)加入該產(chǎn)業(yè)”。施蒂格勒（Gstigler）認(rèn)為“進(jìn)入壁壘是一種生產(chǎn)成本（在某些或每個產(chǎn)出水平上），這種成本是打算進(jìn)入這一產(chǎn)業(yè)的新廠商必須負(fù)擔(dān)，而已在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商無須負(fù)擔(dān)的疽'克拉克森等經(jīng)濟學(xué)家也持相同的觀點，他們認(rèn)為，進(jìn)入壁壘可定義為“尋求進(jìn)入某個行業(yè)的廠商而不是由已在該行業(yè)內(nèi)的廠商負(fù)擔(dān)的生產(chǎn)成本。”顯然，在他們看來，進(jìn)入壁壘就是新廠商比老廠商多承擔(dān)的生產(chǎn)成本。但事實上，除了生產(chǎn)成本外，還必須存在其它影響新企業(yè)進(jìn)入的因素，因此，進(jìn)入壁壘是新企業(yè)比老企業(yè)必須多承受的不利因素。簡單地說，進(jìn)入壁壘就是新企業(yè)進(jìn)入特定產(chǎn)業(yè)（或市場）所面臨的一系列障礙。課堂提問：請同學(xué)們舉一個進(jìn)入壁壘的實例？二、 進(jìn)入壁壘的種類及其原因進(jìn)入壁壘按其性質(zhì)可以分為經(jīng)濟性壁壘和非經(jīng)濟性壁壘。經(jīng)濟性壁壘具有自發(fā)性，它是新企業(yè)在對進(jìn)入產(chǎn)業(yè)后的預(yù)期收益和競爭對于分析的基礎(chǔ)上，形成進(jìn)入新市場（產(chǎn)業(yè)）的一系列障礙因素。與此同時，經(jīng)濟性壁壘具有平等性，它對所有企業(yè)都會產(chǎn)生阻礙，甚至對于行業(yè)中已有的企業(yè)。而非經(jīng)濟性壁壘則具有外在強制性，企業(yè)只能主動地適應(yīng)這種壁壘，大部分行政性、法律性和技術(shù)性因素導(dǎo)致的進(jìn)入壁壘往往屬于非經(jīng)濟性壁壘。非經(jīng)濟性壁壘一般具有特定范圍，而且在這個范圍內(nèi)存在著對不同經(jīng)濟主體的歧視性。（一）經(jīng)濟性進(jìn)入壁壘的分類與產(chǎn)生原因經(jīng)濟性進(jìn)入壁壘經(jīng)常分為：絕對成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異化和對特有的經(jīng)濟資源的占有等。絕對成本優(yōu)勢根據(jù)貝恩的觀點，絕對成本優(yōu)勢是指在特定的產(chǎn)量水平上，行業(yè)內(nèi)原有企業(yè)(establishedfirm)比潛在的或新進(jìn)入的企業(yè)(Prospectiveentrant)通常具有的低成本生產(chǎn)能力。斯蒂格勒認(rèn)為，絕對成本優(yōu)勢壁壘按其產(chǎn)生的原因可以分為三類：第一現(xiàn)有企業(yè)通過專利申請，而壟斷工藝技術(shù)或產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第二，原有企業(yè)擁有高級的技術(shù)人員，管理人員而具有的人力資本優(yōu)勢。第三，原有企業(yè)通過與供應(yīng)商訂立長期原材料等要素供應(yīng)而具有的優(yōu)勢。專利技術(shù)是產(chǎn)生絕對成本優(yōu)勢的一個重要原因。因為專利限制了新企業(yè)取得最新技術(shù)的機會，專利保護(hù)的有效性，決定了新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)或市場的難易程度。規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟要求，新進(jìn)入市場的企業(yè)必須具有與原有企業(yè)一樣的規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)量或市場銷售份額，才能與原有企業(yè)競爭，才能在進(jìn)入后在行業(yè)中立足。產(chǎn)品差異化產(chǎn)品差異化(productdifferentiation)是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它與其他競爭產(chǎn)品有效地區(qū)別開來，從而使企業(yè)在市場中獲得競爭優(yōu)勢。產(chǎn)品差異化分為實體差異與心理差異，實體差異是指在產(chǎn)品質(zhì)量、規(guī)格、功能和款式等方面與競爭產(chǎn)品相區(qū)別。而心理差異是指賦予產(chǎn)品不同品牌，特殊的服務(wù)，創(chuàng)造不同的分銷渠道，或者新穎獨特的產(chǎn)品廣告和促銷活動造成顧客心理上的差異。對特有的經(jīng)濟資源的占有特有的經(jīng)濟資源主要是指專利權(quán)、特許權(quán)和關(guān)鍵性的金屬或非金屬資源。非經(jīng)濟性進(jìn)入壁壘的種類與產(chǎn)生的原因非經(jīng)濟性進(jìn)入壁壘主要是政策法律制度。政府在經(jīng)濟管理過程中所制定的政策法律制度是構(gòu)成行業(yè)外潛在進(jìn)入者進(jìn)入壁壘的一個重要方面。德姆塞茨等人認(rèn)為，在某些產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)經(jīng)營需要獲得批準(zhǔn)和執(zhí)照，企業(yè)進(jìn)出口需要獲得有關(guān)許可證，資金籌措也要受到政府限制，還有差別性的稅收壁壘、專利制度。都將成為阻礙新企業(yè)進(jìn)入的壁壘。并且這些壁壘很難用降低成本或增加廣告費等手段加以克服。例如，對于電力、石油化工、鋼鐵等規(guī)模經(jīng)濟極其顯著的裝置性行業(yè)，國家嚴(yán)格限制規(guī)模不經(jīng)濟企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)。對自來水、煤氣、電力等公共基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)國家對企業(yè)進(jìn)入也實行嚴(yán)格控制。第二節(jié)測量進(jìn)入壁壘的基本方法一、基本方法1.價格扭典率測度法價格扭曲率測度法是以壟斷價格扭曲競爭價格程度來衡量進(jìn)入壁壘高低的一種方法。設(shè)完全競爭時價格為Pc，如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)定價Pm，設(shè)RP為產(chǎn)業(yè)的價格扭曲率，則有Rp=「二Pcx100%

RP值大，價格扭曲程度越強，表明進(jìn)入壁壘越高。產(chǎn)業(yè)超額利潤度量法如果Pm是產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有企業(yè)的定價，LAC是該產(chǎn)業(yè)長期平均成本，設(shè)產(chǎn)業(yè)的超額利潤率為R兀，則Pm-Pm-LAClaCx100%在特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)，超額利潤率越高，則進(jìn)入壁壘越高。但是在運用價格扭曲率和產(chǎn)業(yè)超額利潤這兩個指標(biāo)度量進(jìn)入壁壘是有前提條件的。一般在國家不干預(yù)企業(yè)定價時，才能運用它們反映進(jìn)入壁壘的高低。其他因素也會對它們產(chǎn)生干擾。二、進(jìn)入壁壘與市場集中度及利潤率的相互關(guān)系貝恩（Bain）與曼恩（Mann）認(rèn)為進(jìn)入壁壘、利潤率與市場集中度呈正相關(guān)關(guān)系。如果其他因素不變，則市場集中度越高，說明進(jìn)入行業(yè)越困難，說明進(jìn)入壁壘越高。而另一方面如果進(jìn)入壁壘越高，則行業(yè)內(nèi)企業(yè)越容易通過壟斷定價或結(jié)成某種形式的卡特爾提高市場價格，獲取超額壟斷利潤。因此，進(jìn)入壁壘越高，則行業(yè)內(nèi)原有企業(yè)的利潤率越高，反之，利潤率越低。第三節(jié)退出壁壘的基本涵義與影響因素一、退出壁壘退出壁壘（barrierstoexit）是指現(xiàn)有企業(yè)在產(chǎn)業(yè)（市場）前景不好，企業(yè)業(yè)績不佳時準(zhǔn)備退出該產(chǎn)業(yè)（市場），但由于受多種因素的阻礙，資源難以轉(zhuǎn)移出去，這些阻礙現(xiàn)有企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)（市場）的因素，就構(gòu)成退出壁壘。二、退出壁壘的種類與影響因素分析1.沉淀成本（sunkcost）許多資產(chǎn)具有專用性，用以生產(chǎn)特定的產(chǎn)品，一旦當(dāng)企業(yè)退出時，就會產(chǎn)生沉淀成本，企業(yè)要退出原有產(chǎn)業(yè)，很難將這些資產(chǎn)轉(zhuǎn)為他用，生產(chǎn)其它的產(chǎn)品，也難以將這些資產(chǎn)以公平的價格賣給其它生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)，這就構(gòu)成企業(yè)的沉淀成本。課堂提問：哪些產(chǎn)業(yè)的沉淀成本比較大？違約成本和企業(yè)信譽損失如果企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)，就不能履行原先簽訂的購銷合同，企業(yè)就必須承擔(dān)違約成本。同時，企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)往往被視為競爭能力不足，這會造成企業(yè)信譽損失，其它企業(yè)可能因此不愿與這家企業(yè)簽訂新的購銷合同，也會增加企業(yè)融資的難度，提高融資成本。這些因素都會阻礙企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)。行政法規(guī)壁壘在電力、煤氣和自來水供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中，由于企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)是人民的生活必需品，政府不允許企業(yè)隨意退出產(chǎn)業(yè)。市場發(fā)育不完善而造成的退出壁壘企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)通常需要生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)賣和產(chǎn)權(quán)交易，但在缺乏生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)權(quán)交易市場正常運行機制的情況下，企業(yè)就難以尋找生產(chǎn)要素和產(chǎn)權(quán)交易伙伴以實現(xiàn)交易，從而阻礙企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)。

三、進(jìn)入壁壘與退出壁壘的相互關(guān)系進(jìn)入壁壘是對準(zhǔn)備進(jìn)入產(chǎn)業(yè)的潛在企業(yè)而言的，而退出壁壘則是對產(chǎn)業(yè)內(nèi)準(zhǔn)備退出產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)有企業(yè)而言的。但從進(jìn)入壁壘和退出壁壘的要素看，兩者具有一定的聯(lián)系，表現(xiàn)在兩者具有一定程度的重復(fù)性和關(guān)聯(lián)性。四、退出壁壘的度量對于退出壁壘的度量問題，至少可以從“生產(chǎn)能力過剩度”和“虧損企業(yè)率”這兩個指標(biāo)來度量退出壁壘。生產(chǎn)能力過剩度在正常情況下，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力利用率應(yīng)該在70%-80%以上，即生產(chǎn)能力過剩度應(yīng)在20%-30%以下，我們可以通過生產(chǎn)能力過剩度這一指標(biāo)來衡量退出壁壘，即生產(chǎn)能力過剩度越高，退出壁壘也越高。虧損企業(yè)率由于各種退出壁壘的存在，企業(yè)即使虧損，也不能退出產(chǎn)業(yè)。我們可以用虧損企業(yè)率來度量產(chǎn)業(yè)的退出壁壘，即某一產(chǎn)業(yè)的虧損企業(yè)率越高，該產(chǎn)業(yè)的退出壁壘也就越高。退出率與凈退出率退出率=退出率=原在位廠商的數(shù)量與新進(jìn)入廠商數(shù)量之和X100%（退出廠商數(shù)量-進(jìn)入廠商數(shù)量）x100%凈退出率=（原在位廠商數(shù)量+新進(jìn)入廠商數(shù)量）* 。一般說，退出率或凈退出率越高說明退出壁壘越低，反之，退出壁壘越高。課堂討論：案例第四節(jié)案例：我國汽車產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘與退出壁壘汽車作為當(dāng)今世界最普通但又具有較高效率的交通運輸工具，已成為現(xiàn)代社會的一個重要標(biāo)志，也是衡量一個國家經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展水平的重要指示器。汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對其他產(chǎn)業(yè)后向具有較強的拉動作用，前向具有較大的推動作用；在技術(shù)方面要求很強的綜合配套；在經(jīng)濟性方面要求大規(guī)模生產(chǎn)，是典型的規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)，投入產(chǎn)出效率高；能夠為社會提供較為廣泛的就業(yè)機會。所以，汽車工業(yè)的水平實際上是衡量一個國家的綜合技術(shù)、經(jīng)濟水平的重要指標(biāo)。正是因為如此，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都在大力發(fā)展汽車工業(yè)。（一） 中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展概況我國汽車工業(yè)的發(fā)展大體上經(jīng)歷了三個階段。第一階段從1953年到1978年，這是我國汽車工業(yè)的建設(shè)階段。第二階段從實行改革開放政策的1979年到90年代初期，這是我國汽車工業(yè)的成長階段。第三階段從1994年頒布《中國汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》起至今，這標(biāo)志著中國汽車工業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時期。（二） 不同時期汽車制造業(yè)進(jìn)入與退出企業(yè)數(shù)量變化全國汽車制造業(yè)企業(yè)數(shù)從1949年開始逐漸增加，直到1991年達(dá)到3143家的高峰量，時間跨度為42年之久，此后就穩(wěn)定在2850家左右（為高峰量的90.68%）。而汽車摩托車配件企業(yè)數(shù)從1949年開始逐漸增加，直到1990年達(dá)到2417家的高峰量，時間跨度為41年之久，此后就穩(wěn)定在2110家左右（為高峰量的87.3%）。若全國汽車制造業(yè)只包括汽車、改裝汽車、車用發(fā)動機企業(yè)，則汽車企業(yè)數(shù)從1956年開始逐漸增加，到1985年后伴有某些年份上的減少和增加相互交替，到1992年達(dá)到高峰量124家，此后一直穩(wěn)定在低于高峰量的水平上，為122家（為高峰量的98.39%）。改裝汽車企業(yè)數(shù)從1949年開始逐漸增加，到1990年后伴有某些年份上的減少和增加相互交替，到1993年達(dá)到高峰量552家，此后一直穩(wěn)定在低于高峰量的水平上，大致在520家（約為高峰量的94.2%）上下波動。車用發(fā)動機企業(yè)數(shù)從1956年開始逐漸增加，到1985年后伴有某些年份上的減少和增加相互交替，到1991年達(dá)到高峰量65家，此后一直穩(wěn)定在低于高峰量的水平上，在60家（約為高峰量的92.31%）上下波動。退出率最高的是汽車摩托車配件行業(yè)，其次是車用發(fā)動機和全國企業(yè)數(shù)（至1996年退出未完成），退出率最低的是汽車和改裝汽車。（三）我國汽車制造業(yè)市場集中度與規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)狀國際經(jīng)驗表明，充分享有規(guī)模經(jīng)濟是促進(jìn)汽車工業(yè)高速增長，提高經(jīng)濟效率的最重要因素之一。長期以來，中國汽車制造業(yè)以大企業(yè)為主體的社會化大生產(chǎn)分工協(xié)作體制始終未真正形成，而規(guī)模效益較差的小企業(yè)卻大量無序繁衍，降低了資源配置的效率。從集中度系數(shù)看，按照歷年的統(tǒng)計資料估算，中國重型汽車的CR4（以前4家企業(yè)的產(chǎn)量占全國總產(chǎn)量的比重計算）在80%左右，摩托車的CR4在60%左右，輕型載貨車的CR4在70%左右，只從這些產(chǎn)品看集中度還是比較高的。而發(fā)達(dá)國家汽車工業(yè)前4家企業(yè)的集中度系數(shù)CR4一般均在95%左右，中國汽車制造業(yè)前31家企業(yè)集中度CR31只有50%左右，差距還是很大的。這清楚地表明，中國汽車制造業(yè)不屬于賣方寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)，而應(yīng)該屬于壟斷競爭型市場結(jié)構(gòu)。再從汽車企業(yè)的絕對規(guī)模看，世界汽車最大的生產(chǎn)廠商一般年產(chǎn)均在幾十萬輛之上，1987年年產(chǎn)百萬輛以上的廠商已達(dá)11家，世界最大的汽車生產(chǎn)廠商一一通用汽車公司年產(chǎn)500萬輛左右。按中國1995年汽車工業(yè)已形成的生產(chǎn)能力計算，122家生產(chǎn)廠商的平均生產(chǎn)能力只有26929.22輛；而1996年中國各類汽車總產(chǎn)量為1474905輛；1998年總產(chǎn)量為163萬輛，122家生產(chǎn)廠商（廠商數(shù)量比日、美、英、法、德、意6國的總和還多）的平均年產(chǎn)量只有12000輛左右。可見，盡管我國汽車產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘與退出壁壘相對變化不大，但由于國內(nèi)最大的汽車生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模低于最小有效規(guī)模，因此，我國的汽車產(chǎn)業(yè)需