1.定義：我公司重大協議風險是指以公司名義中標的項目(以下簡稱“項目”)在協議簽訂、履行、勞務分包、重大變更、重大索賠、協議爭議、解除及協議轉讓過程中的各種風險發生的不擬定性，以及這種風險導致的損失發生與否及損失限度大小的不擬定性。2.方案制定的目的：通過本方案的執行防止我公司重大協議風險的產生，通過風險辨認和防范，對項目施工的風險進行有效應對，從而保證施工總體目的的實現，以其達成對我公司有利的協議管理結果。3.方案的制定原則：3.1事前防止、事中控制為主、事后補救為輔的原則;3.2積極、及時、有效，全過程控制的原則。4.協議風險的職責劃分：4.1公司機關各部門及項目協議部門協議風險管理的職責4.1.1公司成本協議部：4.1.1.1制定公司有關協議管理的規章制度和實行辦法，并督促貫徹執行；4.1.1.2制定公司勞務、材料和機械等采購協議范本；4.1.1.3檢查、指導項目變更索賠、計量支付報告編制工作；4.1.1.4根據本方案規定，逐步建立協議風險管理體系，指導項目協議風險進行評價和管理；4.1.1.5對公司機關協議專用章使用的協議風險進行防止。4.1.2經營開發部，負責對項目前期市場信息跟蹤分析、投標項目的擬定、投標階段現場考察、資審文獻的編制、投標報價、辦理法定代表人授權手續、牽頭組織協議評審、洽談協議、訂立施工協議的風險進行防止；4.1.3各項目協議部門重要職責4.1.3.1按照本方案規定對本單位承建的公司名義中標的項目協議簽訂、履行、勞務分包、重大變更、重大索賠、協議爭議、解除及協議轉讓等制定相應的風險防止實行細則，進行有效的防范；4.1.3.2在協議履行過程中，指導、監督項目主協議的履行、采購協議的風險管理等工作；4.1.3.3登記、保管協議文獻原件、補充協議原件，以及與協議有關的函件、電子郵件、傳真、圖表等資料，并將協議履行過程中與業主或其他單位簽訂的補充協議及時報公司成本協議部4.1.3.4項目竣工后應將竣工結算資料和項目協議履約情況（填寫附表1）報局成本協議部歸檔管理。對承辦協議發生爭議的協商、協調、仲裁或訴訟，及時向公司相關部門按規定報送有關資料。4.1.3.5為使風險管理體系連續不斷的改善和提高，于每年五月二十日前梳理出公司生產經營中重大協議的新風險（填寫附表4），上報局成本協議部。4.2項目經理部協議風險管理項目經理部應成立以項目經理任組長，主管協議副經理為副組長，協議部牽頭，工程、物資、機械、財務、辦公室等部門參與協議風險管理小組。在項目開工時，組織各部門對主協議進行學習、研究、分析和策劃，根據本方案和公司的相關制度制定實行細則，貫徹部門、人員，明確責任。對有也許發生的風險進行辨識、分類，制定專項解決方案，并將解決方案報公司，由公司審核后印發項目執行。在協議履行過程中，以公司名義中標的項目應嚴格按解決方案執行，有效防止風險，保證風險在掌控之中。5、重大協議風險解決方案流程圖公司全面風險領導小組辦公室公司機關各部門公司各項目部成本協議部對協議文本、履行過程中協議變更索賠、解除的風險防止、指導經營開發部對項目前期投標、委托授權、協議簽訂等風險防止、指導項目管理部負責對協議相對方資信狀況、履約能力以及過程中發生爭議的防止、指導財務管理部負責對主協議投標保函、履約保函、應收款項的回收、應付民工工資、應付分包工程款的風險進行防止辦公室負責對印章的使用和委托授權有也許發生的協議風險進行防止紀察審計部對協議執行的全過程法律征詢和指導成本協議部對協議文本、履行過程中協議變更索賠、解除的風險防止、指導經營開發部對項目前期投標、委托授權、協議簽訂等風險防止、指導項目管理部負責對協議相對方資信狀況、履約能力以及過程中發生爭議的防止、指導財務管理部負責對主協議投標保函、履約保函、應收款項的回收、應付民工工資、應付分包工程款的風險進行防止辦公室負責對印章的使用和委托授權有也許發生的協議風險進行防止紀察審計部對協議執行的全過程法律征詢和指導改善、提高處置方案總結處置風險產生風險防止風險改善、提高處置方案總結處置風險產生風險防止風險6、協議風險的防止6.1投標階段協議風險防止6.1.1投標階段協議風險分為：資格預審階段和投標報價階段。重要對重大協議簽署前的市場信息跟蹤分析、投標風險、工期風險、成本風險、工程價款風險、自然環境風險等方面，特別是項目是否立項、投標保證金、履約擔保、項目是否墊資、業主資金到位情況及其預期的支付能力等風險進行系統分析、評價，并形成風險評審紀要，報公司領導決策。6.1.2資格預審階段協議風險防止：獲取項目信息以后，組織對項目信息進行分析，對項目所在地的施工環境、本地人文情況、業主資信、資金來源渠道、物資供應和交通運送等方面進行調查分析，并根據評審結果將工程信息加以分類，從而采用不同的跟進措施，決定是否參與投標。6.1.3投標報價階段協議風險防止擬定投標項目，購買標書后，組織有實踐經驗和綜合知識面的復合型投標報價人員，編制技術標和商務標。重點對以下幾個方面風險進行防止：(1)重要項目的單價分析是否對的；(2)技術方案的可行性；(3)必要的財務考慮；(4)公司的資源配置能力是否可以滿足規定；(5)特殊施工內容的考慮；(6)技術及管理人員的考慮；(7)市場情況及競爭對手的分析等；(8)投標文獻的編制是否符合招標規定；(9)投標保證金的辦理。6.2協議簽訂階段協議風險的防止6.2.1協議的談判：以公司名義中標的項目，與業主進行協議澄清談判時，公司經營開發部應成立由商務標編制工程師、協議和財務人員組成的協議談判小組，進行協議談判工作，談判紀要作為協議文獻歸檔。6.2.2協議的評審協議評審由經營開發部組織相關部門重點對以下兩個方面進行評審：（1）我方的履約能力、施工方案、擬投入的機械設備、擬投入的流動資金等；（2）業主方重點評審：a、項目是否已經國家審批以及項目投資是否到位；b、投標承諾、協議造價的缺陷與風險；c、協議實行的可行性；d、工程款支付方式；e、協議條款是否齊備，文字表述是否準確；f、協議評審結果應記錄于協議評審表中，協議評審表由經營開發部負責保存。6.2.3協議的簽訂與業主訂立協議時，協議簽訂人應根據公司有關規定辦理《授權委托書》（由公司法人代表直接簽訂協議的除外），與業主簽訂協議，應加蓋公司法人印章。6.2.4協議交底：由公司經營開發部以書面方式或專題會議等形式向公司成本協議部等部門和項目經理部進行協議交底。協議交底書面資料涉及以下內容：(1)項目投標背景；(2)簽約雙方協議負責人、參與人職權范圍；(3)協議條款的重要內容；(4)工程目的的約定；(5)協議變更方式約定；(6)竣工驗收與移交約定；(7)協議結算期限與結算工程款支付約定；(8)質量保證金以及保證金返還約定；(9)爭議解決約定；(10)其他協議約定；6.2.5協議文本的管理（1）以公司名義進行投標的公司機關，在協議簽訂及雙方加蓋公章后，應將協議正本上報公司相應的成本協議部，由經營開發部按本部職責每月公布一次公司名義中標項目清單，并明示協議文本的保存位置，以便公司各部門查閱，并進行有效的協議過程管理。（2）公司名義中標項目協議正本的收集、立卷、歸檔采用初次歸檔。6.3協議的履行階段風險的防止6.3.1公司建立風險內控措施（1）根據本解決方案第4條職責，公司機關各部門應建立相應的公司名義中標項目協議風險防止內控措施。（2）施工過程中協議簽訂風險預控程序：①在施工過程中發生的補充協議、補充協議、與外部實驗、征詢、科研等單位協議簽訂流程如下：協議簽訂人：協議簽訂人應為項目經理或該公司總經理；協議對方協議簽訂人除業主以外其它單位的簽訂人，需持授權委托書原件。②、勞務分包采購風險防范，執行二公施發[2023]719號《中交二公局項目勞務分包暫行辦法》。6.3.2公司（1）做好國家法律、法規，局及本單位管理制度的宣傳，執行檢查；建立協議風險管理體系，針對有也許產生風險的崗位建立重要崗位權力制衡制度；（2）根據公司相關制度，建立內控崗位授權制度，完善好內部核心的項目管理機制；（3）根據二公成發[2023]436號“工程項目協議管理辦法”，指導項目協議風險進行辨認和分類，建立《協議風險清單》，對也許出現風險的流程建立監督制度；（4）對《協議風險清單》中列出的風險，根據風險分析的結果，指導項目制定相應的風險處置計劃；（5）在項目實行過程中建立事前風險監管制度，監管者對公司系統運營的安全性做出綜合評價，指出存在的風險隱患，防止風險發生；6.3.3項目經理部應建立以下內控措施進行風險的防止:（1）做好國家法律、法規，局及本單位管理制度的宣傳，執行檢查；建立項目崗位職責，并對有也許產生風險的崗位建立重要崗位權力制衡制度;（2）根據公司相關管理管理制度建立項目管理制度、工作流程、工作程序、工作規定及考核標準；（3）對有也許產生重大協議的風險進行風險預測，建立項目《協議風險清單》《業主協議風險清單》，對預測風險采用有效的措施進行風險的轉移；建立重大協議風險預警制度。（4）根據公司及項目的協議管理制度，制定項目的協議管理實行細則；（5）主協議風險管理：項目在履行主協議過程中，對以下幾個方面進行協議風險防范：a、工程場地接交、工程環境的風險；b、物價上漲與價格調整風險c、業主支付能力差，遲延付款的風險；d、協議條款理解的差異和監理工程師遲延簽字或工程量減扣的風險e、技術風險；f、工程計量和變更索賠的風險；（6）采購協議的風險管理：a、勞務分包采購按照局《項目勞務分包暫行辦法》（二公施發[2023]719號）的有關規定，采用公開或邀請招標方式選擇；b、加強勞務分包隊伍在施工過程中協議管理，加強勞務單位的定期考核工作，履約能力的監控；按照局《項目勞務分包管理暫行辦法》進行管理，風險防止；c、加強勞務分包實行過程中的協議風險分析，風險規避和轉移，對無法規避和轉移的風險，要及時制定相應的對策；d、材料采購按照局《大宗材料集中招標采購管理辦法》（二公生發[2023]594號）有關規定執行。e、勞務分包、物資租賃、設備采購、機械租賃和材料采購協議簽訂參照局《國內工程施工協議范本》（二公成發[2023]555號）中協議范本執行。6.3.4工程計量結算風險：施工過程中工程計量結算涉及：中期計量支付和變更索賠批復等重要環節，這類風險應采用以下措施：(1)、為了強化項目協議預算工作，項目應設總經濟師，專職負責項目協議預算工作，各單位實行項目協議部長委派制，并向局備案。(2)、穩定并定期輪訓項目協議管理人員隊伍，建立有效的激勵與約束機制。制定計量支付、變更索賠等協議二次開發獎罰制度，激勵全局協議管理隊伍做好項目協議的二次開發，力爭協議最終結算最大。(3)、重視項目竣工后留守的協議工程師的生存狀況，以制度方式明確他們在留守期間的責、權、利，通過指導、幫助、提高他們的歸屬感，以穩定激勵他們，力爭項目變更索賠和最終結算批復達成預期的收益。(4)、項目每月對進度與計量差、工程結算、變更工程批復進展等情況進行分析，查找差額因素，制定措施。6.3.5工程審計風險防范這類風險的重要從以下幾個方面進行防止：(1)、項目準備完整的工程結算資料，防止由于工程結算資料不完善導致重大扣款的損失；(2)、項目建立完整的工程結算和設計變更臺帳，收集和整理各種相關資料，涉及協議、補充協議、各種簽證、變更方案、會議紀要、索賠文獻及各種往來函件等，完善工程結算數量超協議數量的補充證明資料，以防工程數量的回扣。(3)、加強對審計法的培訓、研究，法律工作人員應事先介入工程審計，指導并就審計進行法律征詢，做好扣款后協商、仲裁或訴訟的資料準備。(4)、為了防止項目竣工結算風險，對于已竣工項目，公司應指派熟悉項目結算全過程的項目經理、或總經濟師（主管協議副經理）及協議工程師，負責答疑、跟蹤、協商解決相關問題，保證協議最終結算收益最大化。7、重大協議風險的報告制度：7.1公司應在重大協議風險發生的第一時間應向公司成本協議部上報本項目部產生的重大協議風險,并提出解決方案；8、重大協議風險的處置：8.1協議爭議的解決方式涉及：協商、協調、仲裁、訴訟四種，一般糾紛盡量通過協商、協調的方式解決。8.2協商：根據公司相關制度的規定，協商由公司勞務分包領導小組辦公室負責組織。8.3發生仲裁、訴訟按照公司的相關制度規定執行。9、重大協議風險處置的總結9.1公司機關各部門對本部門所涉及重大協議糾紛的處置過程及結果進行總結,并向公司全面風險管理領導小組進行報告。10、風險防止的改善和提高：發生重大協議糾紛的單位要對產生的重大協議糾紛進行分析，查找產生重大協議糾紛的因素，制定和完善相關管理制度，合理配置資源，貫徹管理職責和制度，以堵塞管理漏洞，避免重大協議糾紛的發生。附表1項目協議履約情況工程名稱工程地址協議編號施工許可證號或開工報告批準文號工程簡介工程規模工程類別技術指標單位數量協議價結算價工程承包方式施工總承包□專業施工承包□工程總承包□其他□（需說明）：施工組織方式自行施工□專業分包□勞務分包□開工時間竣工時間計劃工期實際工期延誤因素質量評估安全評價獲獎情況建設單位聯系人聯系電話監理單位聯系人聯系電話驗收單位聯系人聯系電話勞務分包履行情況：材料采購協議履行情況：其他說明：附表2：協議變更/轉讓審批單協議名稱協議編號協議當事人甲方代理人乙方代理人現協議當事人甲方代理人乙方代理人協議類型協議承辦人及聯系電話變更/轉讓因素承辦部門意見負責人：年月日會簽部門意見負責人：年月日紀察審計部意見負責人：年月日成本協議部意見負責人：年月日主管領導審批意見年月日總經理審批意見