篇一：20XX年度中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告一、20XX年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧（一） 企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。1、 簡要說明本企業(yè)20XX年度全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。（附件1格式）2、 企業(yè)董事會（總經(jīng)理辦公會）開展全面風(fēng)險管理工作主要情況。3、 企業(yè)董事會（總經(jīng)理辦公會）對年度工作的評價及全面風(fēng)險管理工作取得的主要成效。（二） 企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。1、 逐一簡要說明20XX年度本企業(yè)重大風(fēng)險的管理情況。（附件2格式）2、 如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請簡要說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后的應(yīng)對措施。（附件3格式）（三） 建立健全全面風(fēng)險管理體系有關(guān)情況。1、 重大事項專項風(fēng)險評估情況。簡要說明本企業(yè)重大投資、重大兼并收購、重大重組改制、重大改革等事項的專項風(fēng)險評估情況以及董事會（總經(jīng)理辦公會）決策中是否采納評估意見等情況。2、 風(fēng)險監(jiān)控體系建立及運行情況。簡要說明本企業(yè)將風(fēng)險管理納入戰(zhàn)略規(guī)劃與年度經(jīng)營計劃情況；企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管理報告制度的建立及執(zhí)行情況，重大風(fēng)險的監(jiān)控、預(yù)警、報告等機制的建立與運行情況，重大風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建情況，風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫建立情況。3、開展風(fēng)險檢查工作情況。簡要說明本企業(yè)以問題為導(dǎo)向，對所屬單位開展兩金占用、業(yè)務(wù)合同、大宗商品貿(mào)易、低效無效資產(chǎn)等風(fēng)險檢查的有關(guān)情況。4、 風(fēng)險管理評價或考核工作情況。簡要說明本企業(yè)開展風(fēng)險管理工作評價的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、方法與程序，以及評價結(jié)果納入績效考核的有關(guān)情況；集團與二級單位一把手簽訂風(fēng)險管理責(zé)任書情況;本企業(yè)建立健全風(fēng)險事件責(zé)任追究機制情況。5、 內(nèi)部控制建立與實施情況。簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司建立并實施以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制工作情況（上市公司可以用在資本市場披露的內(nèi)部評價報告代替此部分內(nèi)容）。6、 專項風(fēng)險管理情況。分項目簡要說明本企業(yè)開展專項風(fēng)險管理的內(nèi)容、主要措施、進展、取得成效等情況；本企業(yè)開展宏觀經(jīng)濟與行業(yè)專項研究情況。7、 風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況。簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的建設(shè)及運行情況。8、 風(fēng)險管理開展對標(biāo)工作情況。簡要說明本企業(yè)在全面風(fēng)險管理領(lǐng)域開展對標(biāo)工作情況。9、 風(fēng)險量化管理工作情況。簡要說明本企業(yè)開展風(fēng)險量化分析、建立關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)（KRI）、分配風(fēng)險資本、監(jiān)控風(fēng)險限額、實施壓力測試等情況。10、 風(fēng)險管理文化建設(shè)情況。簡要說明本企業(yè)在開展風(fēng)險管理宣傳培訓(xùn)，內(nèi)外部交流，強化員工風(fēng)險意識，提高員工風(fēng)險素質(zhì)，促進風(fēng)險管理文化與業(yè)務(wù)發(fā)展相融合等情況。二、20XX年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況（一） 20XX年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃。1、 董事會（總經(jīng)理辦公會）對本企業(yè)20XX年度全面風(fēng)險管理工作提出的工作要求。2、 企業(yè)20XX年度全面風(fēng)險管理工作計劃。企業(yè)應(yīng)將全面風(fēng)險管理年度工作計劃納入經(jīng)營管理年度工作計劃之中，切實將風(fēng)險管理與日常經(jīng)營管理融為一體。（二） 風(fēng)險評估情況。1、 結(jié)合經(jīng)營目標(biāo)，簡要描述本企業(yè)20XX年面臨的主要內(nèi)外部形勢，并分業(yè)務(wù)板塊就其對經(jīng)營目標(biāo)的影響進行總體研判和簡要分析。2、 簡要說明企業(yè)開展風(fēng)險管理初始信息收集、整理情況以及風(fēng)險事項庫的構(gòu)建情況。3、 企業(yè)開展20XX年度風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。4、 按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示企業(yè)20XX年度風(fēng)險評估的結(jié)果（參見附件4：企業(yè)風(fēng)險分類示例），以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險。（以附件形式說明風(fēng)險評估的方法和重大風(fēng)險的評判標(biāo)準(zhǔn)。）5、 按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標(biāo)的影響程度兩個維度，將企業(yè)評估出的20XX年度重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標(biāo)圖。6、 企業(yè)20XX年度重大風(fēng)險同20XX年度相比的變動情況及原因。7、 簡要說明企業(yè)對重大風(fēng)險關(guān)鍵成因進行分析的情況（包括建立量化分析、預(yù)測模型等）。（三） 重大風(fēng)險管理情況。1、重大風(fēng)險描述。根據(jù)企業(yè)20XX年度風(fēng)險評估結(jié)果，逐一對重大風(fēng)險進行簡要描述。并填寫企業(yè)20XX年度重大風(fēng)險情況表（附件5）。2、簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風(fēng)險管理策略和解決方案的監(jiān)督改進機制。（四）企業(yè)內(nèi)部控制運行情況。簡要說明本企業(yè)母公司及所屬主要上市公司健全內(nèi)部控制系統(tǒng)的工作計劃及相關(guān)情況，主要圍繞企業(yè)重要業(yè)務(wù)活動流程、制度的梳理和優(yōu)化，針對重大風(fēng)險所制定的全流程控制措施等方面。三、有關(guān)意見和建議（一） 需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險問題。（二） 對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險管理工作的意見和建議。附件1附件2附件3附件4附件5附件120XX年度全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況表序號實際完成情況123???附件220XX年度重大風(fēng)險管理情況表

序號年度報告評估的重大風(fēng)險采取的管理策略和解決方案監(jiān)督檢杳和及時改進情況是否發(fā)生影響程度123???附件320XX年度重大風(fēng)險事件情況表序重大風(fēng)險事件名稱事件描述發(fā)生原因造成的影響及損失采取的控制措施事情進展情況后續(xù)方案和措施預(yù)計解決時間12

3???附件4企業(yè)風(fēng)險分類示例一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險投資風(fēng)險投資決策風(fēng)險投資實施風(fēng)險投資中止退出風(fēng)險政策風(fēng)險國際化經(jīng)營風(fēng)險境外投資風(fēng)險國際工程承包風(fēng)險海外市場開拓風(fēng)險戰(zhàn)略管理風(fēng)險戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險戰(zhàn)略實施風(fēng)險

一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險戰(zhàn)略調(diào)整風(fēng)險宏觀經(jīng)濟風(fēng)險產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險改制風(fēng)險并購重組風(fēng)險估值與定價風(fēng)險盡職調(diào)查風(fēng)險執(zhí)行與整合風(fēng)險公司治理風(fēng)險組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險集團管控風(fēng)險社會責(zé)任風(fēng)險企業(yè)文化風(fēng)險企業(yè)文化建設(shè)風(fēng)險廉政建設(shè)風(fēng)險職業(yè)道德風(fēng)險公共關(guān)系風(fēng)險政府關(guān)系風(fēng)險媒體關(guān)系風(fēng)險危機溝通風(fēng)險社會輿情風(fēng)險業(yè)務(wù)合作伙伴風(fēng)險業(yè)務(wù)合作伙伴關(guān)系風(fēng)險業(yè)務(wù)合作伙伴信用風(fēng)險

一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險市場風(fēng)險競爭風(fēng)險價格風(fēng)險匯利率風(fēng)險市場供求風(fēng)險市場供應(yīng)風(fēng)險市場需求風(fēng)險衍生品交易風(fēng)險市場營銷風(fēng)險行業(yè)前景風(fēng)險市場分布風(fēng)險市場開發(fā)風(fēng)險證券市場風(fēng)險客戶風(fēng)險客戶信用風(fēng)險客戶關(guān)系維護風(fēng)險客戶商業(yè)模式風(fēng)險品牌與聲譽風(fēng)險品牌策略風(fēng)險品牌推廣及維護風(fēng)險聲譽風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險現(xiàn)金流風(fēng)險融資風(fēng)險資金短缺風(fēng)險債務(wù)風(fēng)險

一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險應(yīng)收/預(yù)付賬款風(fēng)險資金管理風(fēng)險資金使用風(fēng)險資金安全風(fēng)險預(yù)算管理風(fēng)險預(yù)算編制風(fēng)險預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險預(yù)算考核風(fēng)險會計與報告風(fēng)險會計核算風(fēng)險財務(wù)報告風(fēng)險成本費用風(fēng)險擔(dān)保風(fēng)險稅務(wù)管理風(fēng)險稅務(wù)操作風(fēng)險稅務(wù)籌劃風(fēng)險稅金繳納風(fēng)險關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險資本運作風(fēng)險信托風(fēng)險盈利能力風(fēng)險法律風(fēng)險合同管理風(fēng)險法律糾紛風(fēng)險合規(guī)管理風(fēng)險

一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險重大決朿法律風(fēng)險運營風(fēng)險健康安全環(huán)保風(fēng)險安全生產(chǎn)風(fēng)險職業(yè)健康風(fēng)險環(huán)境保護風(fēng)險節(jié)能減排風(fēng)險人力資源風(fēng)險人力資源規(guī)劃風(fēng)險招聘與留任風(fēng)險人員配置風(fēng)險關(guān)鍵人才流失風(fēng)險人才儲備風(fēng)險培訓(xùn)與發(fā)展風(fēng)險績效考核風(fēng)險薪酬與福利風(fēng)險勞動關(guān)系管理風(fēng)險一般項目管理風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險技術(shù)變革風(fēng)險技術(shù)停滯、洛后風(fēng)險技術(shù)引進風(fēng)險技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險

一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險產(chǎn)品風(fēng)險產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/規(guī)劃風(fēng)險產(chǎn)品生命周期風(fēng)險產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險資源保障風(fēng)險保密風(fēng)險研發(fā)與開發(fā)風(fēng)險產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險技術(shù)研發(fā)風(fēng)險存貨風(fēng)險信息系統(tǒng)風(fēng)險信息系統(tǒng)安全風(fēng)險信息系統(tǒng)規(guī)劃風(fēng)險信息系統(tǒng)架構(gòu)風(fēng)險信息系統(tǒng)運行風(fēng)險運行控制風(fēng)險穩(wěn)定風(fēng)險執(zhí)行力風(fēng)險采購風(fēng)險業(yè)務(wù)伙伴風(fēng)險業(yè)務(wù)模式風(fēng)險業(yè)務(wù)協(xié)同風(fēng)險

一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險操作風(fēng)險業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型風(fēng)險生產(chǎn)管理風(fēng)險銷售風(fēng)險銷售渠道風(fēng)險產(chǎn)品交付風(fēng)險退貨風(fēng)險銷售實施風(fēng)險供應(yīng)鏈風(fēng)險物流管理風(fēng)險貿(mào)易風(fēng)險工程項目管理風(fēng)險工程設(shè)計風(fēng)險工程造價風(fēng)險工程概預(yù)算風(fēng)險工程招投標(biāo)風(fēng)險工程分包風(fēng)險工程進度風(fēng)險工程質(zhì)量風(fēng)險工程安全風(fēng)險工程竣工風(fēng)險資產(chǎn)管理風(fēng)險有形資產(chǎn)管理

一級風(fēng)險二級風(fēng)險三級風(fēng)險無形資產(chǎn)管理審計監(jiān)察風(fēng)險審計計劃風(fēng)險審計執(zhí)行風(fēng)險審計報告風(fēng)險新業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險突發(fā)事件管理風(fēng)險退市風(fēng)險附件5企業(yè)20XX年度重大風(fēng)險情況表序重大風(fēng)險名稱風(fēng)險類別風(fēng)險源風(fēng)險成因風(fēng)險發(fā)生可能性風(fēng)險發(fā)生后對企業(yè)影響風(fēng)險管理策略風(fēng)險解決萬案預(yù)警指小責(zé)任部時效12

2、風(fēng)險解決方案指企業(yè)針對每項重大風(fēng)險管理現(xiàn)狀擬采取的風(fēng)險管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等，探索建立風(fēng)險量化管理方案和工具）。3、風(fēng)險源要求具體到產(chǎn)生風(fēng)險的單位、項目、業(yè)務(wù)、管理活動等。篇二：20XX年度中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告一、 20XX年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧（一） 企業(yè)全面風(fēng)險管理工作情況。主要從全面風(fēng)險管理體系建設(shè)、年度計劃完成情況、董事會或經(jīng)理辦公會議對年度工作的評價以及全面風(fēng)險管理工作取得的成效等方面進行簡要說明。（不超過1500字）（二） 企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。逐一簡要說明20XX年度重大風(fēng)險的管理情況。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請簡要說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后的應(yīng)對措施。二、 20XX年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況（一） 20XX年企業(yè)風(fēng)險管理工作計劃。董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)20XX年全面風(fēng)險管理工作提出的要求。企業(yè)20XX年全面風(fēng)險管理工作計劃。（二） 風(fēng)險評估情況。1?請簡要說明企業(yè)為開展20XX年度風(fēng)險評估，尤其是結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟形勢，進一步在戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險和法律風(fēng)險等方面收集風(fēng)險管理初始信息，建立風(fēng)險事件庫的有關(guān)情況。企業(yè)開展20XX年度風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等情況。以附件形式說明企業(yè)在分析風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度時，所采用的評估標(biāo)準(zhǔn)。按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示企業(yè)20XX年度風(fēng)險評估的結(jié)果（企業(yè)風(fēng)險分類示例見附件），以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險。5．企業(yè)對重大風(fēng)險及其關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測模型等）。6．按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和風(fēng)險事件發(fā)生后對企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的影響程度兩個維度，將企業(yè)20XX年度的重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標(biāo)圖。（三） 重大風(fēng)險管理情況。1．重大風(fēng)險描述。根據(jù)企業(yè)20XX年度風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、產(chǎn)生原因、風(fēng)險事件發(fā)生后給企業(yè)帶來的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險進行簡要描述。2．重大風(fēng)險管理策略和解決方案。（1） 風(fēng)險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)等。（2） 風(fēng)險解決方案。包括風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后擬采取的應(yīng)對措施，包括重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃等。企業(yè)20XX年度重大風(fēng)險同20XX年度相比的變動情況及原因。（四） 健全內(nèi)部控制系統(tǒng)情況。本企業(yè)健全內(nèi)部控制系統(tǒng)的有關(guān)情況，主要圍繞企業(yè)流程、制度的梳理和優(yōu)化，針對重大風(fēng)險所制定的全流程控制措施等方面進行簡要說明。（五） 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)情況。簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、監(jiān)控的重大風(fēng)險以及下一步工作計劃等情況。（六） 簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風(fēng)險管理策略和解決方案的監(jiān)督改進機制。三、有關(guān)意見和建議一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險問題。二）對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險管理工作的意見和建議。篇三：20XX年度中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告一、 20XX年企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧（一）總體情況。簡要介紹本企業(yè)20XX年全面風(fēng)險管理工作情況及董事會對此項工作的總體評價情況。（二） 工作亮點。選擇1-2個角度，介紹風(fēng)險管理的做法、經(jīng)驗和成效。包括：決策層對風(fēng)險管理的頂層設(shè)計、戰(zhàn)略引領(lǐng)；風(fēng)險管理融入企業(yè)經(jīng)營管理；重大風(fēng)險的識別、分析、評價和應(yīng)對；風(fēng)險管理思路和方法創(chuàng)新；風(fēng)險管理的體制機制建設(shè)、組織保障、信息化建設(shè)；風(fēng)險管理的隊伍和文化建設(shè)等。或介紹1-2個防范應(yīng)對重大風(fēng)險的典型案例，反映風(fēng)險管理工作對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的積極作用（如應(yīng)急管理、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險分擔(dān)、減少損失、拓展機會、促成合作等）。（三） 風(fēng)險事件。按照重大風(fēng)險事件等級標(biāo)準(zhǔn)，按附表2格式填報本年內(nèi)企業(yè)發(fā)生的