XXX股份有限公司

2020年職業健康安全管理體系

程序文件+審核檢查表+管理評審報告+記錄表格

根據GB/T45001：2020職業健康安全管理體系

要求及使用指南編制而成

說明：內含25個程序文件，WORD版，可編輯

文件編制編制日期年月日口總經理口管代

文件接□行政部□品質部

文件審核審核日期年月日

收部門□物流部□財務部

文件批準批準日期年月日□業務部口______

文件編號受控狀態接收人員

發布日期2020年06月12日0受控口非受控發放編號

1

程序文件更改履歷表

序號更改人更改原因更改內容版本號

2

目錄

內部審核管理程序..................................5

管理評審管理程序.................................13

風險和機遇識別及應對管理程序....................27

危險源辨識及風險評價管理程序....................31

相關方的需求和期望管理程序......................41

參與和協商管理程序..............................55

文件管理程序.....................................57

記錄管理程序.....................................66

承包商管理程序...................................74

外包管理程序.....................................83

應急準備與響應管理程序..........................89

變更管理程序....................................105

法律法規要求及其他要求確定管理程序..............109

合規性評價管理程序..............................114

3

運行管理程序...................................1220

能力提升管理程序................................125

績效管理程序....................................133

目標指標策劃及其實現管理程序....................146

溝通管理程序...................................1523

改進管理程序....................................157

用電安全管理程序................................163

危險品防護管理程序...........................1697

勞動防護用品管理程序............................172

交通和消防安全管理程序..........................176

4

內部審核管理程序

1目的

通過按規定頻率對公司內的職業健康安全管理體系進行內部審

核，以確認：

①、職業健康安全方針和目標是否符合公司自身的職業健康安

全管理體系要求；

②、職業健康安全管理體系是否符合GB/T45001：2020職業健

康安全管理體系要求及使用指南；

③、職業健康安全管理體系是否得到有效實施和保持。

2范圍

本程序適用于對公司的職業健康安全管理體系進行的內部審核

的管理。

3術語和定義

3.1職業健康安全管理體系：用于實現職業健康安全方針的管

理體系或管理體系的一部分；

3.2審核：為獲得審核證據并對其進行客觀評價，以確定滿足

審核準則的程度所進行的系統的、獨立的和文件化的過程；

3.3審核準則：審核員用來判定符合性的依據，如：

GB/T45001:2020標準、法律法規及其它要求、手冊、程序文件和作

業文件等。

3.4審核計劃：有具體目的和詳細時間安排的一個或多個計劃的

整體。

5

3.5審核發現：對收集的違反審核標準的審核證據進行評價的結

果。

3.6審核員：取得審核資格的人員。

4職責

4.1最高管理者

4.1.1負責組織公司內部職業健康安全管理體系審核；

4.1.2任命審核組組長；

4.1.3批準職業健康安全管理體系內部審核年度計劃、審核實施

計劃和審核報告。

4.2品管部

4.2.1負責組建審核小組，擬定年度內審計戈J,組織和協調內部

審核工作；

4.2.2負責對不符合項的糾正措施進行跟蹤驗證。

4.3內審組長

4.3.1負責編制審核實施計劃，全面負責內審工作，編制內部審

核報告。

4.4審核員

4.4.1負責編制內部審核檢查表，按分工實施現場審核；

4.4.2收集、分析審核證據，編寫“不符合項報告”。

4.5受審核部門

4.5.1負責向審核組提供審核所需的文件、資料、記錄和必要的

資源;

6

4.5.2負責對本部門的不符合項進行原因分析和整改。

5工作流程

5.1審核計劃

5.1.1內部審核計劃分“年度計劃”和“實施計劃”。年度計劃

由品管部在年初提出，也可在年度職業健康安全工作實施計劃中提

出，并經最高管理者批準。

5.1.2“內部審核實施計劃”由審核組長制定。

5.1.3制定年度內部審核計劃的依據：

a）公司職業健康安全方針、目標及工作計劃；

b）職業健康安全管理手冊、程序文件和其它相關文件等；

c）上一年度管理評審提出的問題；

d）職業健康安全管理體系績效的結果；

e）相關方反饋的結果；

f）事件（事故）報告和記錄；

g）不符合報告。

5.1.4品管部應根據不同區域和活動的運行狀況、重要程度及以

往審核的結果，編制“內部審核方案”。內容包括：

a）審核目的、范圍、準則和方法；

b）受審核部門和審核時間；

c）審核的重點內容和要求；

d）相關審核人員的職責；

5.2審核方式和頻次

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5.2.1每年至少進行一次常規的集中式或滾動式審核（兩次間隔

不得超過12個月）。滾動式審核要求各要素和部門每年至少覆蓋一

次。

5.2.2當出現下列情況時，應適當追加審核：

a）適用的法律法規和其它要求發生變化；

b）發生重大職業健康安全事件或相關方連續投訴；

c）即將進行外審；

d）有新、擴、改建和技改項目，且對工作人員及相關方的職業

健康安全有較大影響；

e）公司內部有重要變動（如領導層、隸屬關系、內部機構，主要

產品或活動、職業健康安全方針和目標）等。

5.3審核準備

5.3.1品管部在每次內部審核前兩周內成立內審小組，報最高管

理者審批。

5.3.2最高管理者任命審核組長。

5.3.3審核組長編制“內部審核方案”，報最高管理者審批。

5.3.4審核組長對小組成員進行分工，內審員編寫“內部審核檢

查表”。

5.3.5對審核員的要求

a）至少應接受過中等教育或具有同等學歷；

b）經過國家批準的認證培訓機構培訓，并取得資格證；

c）經最高管理者聘任；

8

d）內審員不能安排審核自己的工作。

5.3.6審核組應在審核前一周向受審部門下發“內部審核方案”。

受審部門對審核時間有異議，可在內審前三天通知審核組，與審核組

長協商解決。

5.3.7受審部門應作好準備工作，并指定陪同人員。

5.4審核實施

5.4.1由審核組長主持召開首次會議，介紹審核計劃及時間安排

等。參加會議人員包括：審核組成員、受審核部門負責人及有關人員。

5.4.2內審員依據“內審檢查表”進行現場審核，通過查閱文

件、記錄、提問、交談、現場觀察等方式收集客觀證據。

5.4.3內審員對審核情況應如實記錄,發現不符合時，開出“不

合格項報告”。要求如下：

a）不符合事實描述應清楚，引用客觀證據；

b）不符合理由充分，對照標準或管理體系文件的要求判定；

c）不符合事實由受審部門或陪同人員確認；

d）明確整改完成時間。

5.4.4現場審核后，審核組長主持召開末次會議，報告審核結

果、不符合項、審核結論、提出對糾正措施的要求。參加會議人員

應包括首次會議的所有人員。

5.4.5受審部門應對不符合項的事實進行確認，若對不符合項

有異議，由審核組長報告最高管理者進行仲裁。

5.5審核報告

9

5.5.1內部審核結束后一周內，審核組長向最高管理者提交

“職業健康安全管理體系內部審核報告”。內容包括：

a）審核的目的、范圍、依據和時間；

b）審核組成員；

c）審核過程綜述，包括對不符合項數量、嚴重程度及分布的

描述；

d）存在的主要問題；

e）對職業健康安全管理體系有效性、符合性評價結論；

f）不符合項整改要求及時限。

5.5.2“內部審核報告”經最高管理者批準后，發至受審核部

門和相關方。

5.5.3當內部審核采用滾動式計劃進行時，審核組組長在每年

年底將各次審核情況匯總并編制年度審核報告。

5.6不符合項整改

5.6.1責任部門在收到不符合項報告后，按《事件、不符合和

糾正措施控制程序》要求對不符合項進行整改。

a）糾正：對已發現的不符合項采取處置性措施加以消除；

b）舉一反三：自查本部門還有無此類情況，如有要逐一糾正;

c）原因分析：分析不符合項發生的原因；

d）糾正措施：對已發現的不符合項采取根本性措施，防止再

次發生。

5.6.2對糾正措施進行評價，采取的措施應與不符合項的程度

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相適應。

5.6.3責任部門應將上述內容填入“不符合項報告”，并將不

符合項整改實施的見證性材料作為附件報品管部。

5.7糾正措施實施效果驗證

5.7.1品管部應對糾正措施的可行性和有效性進行驗證，并記

錄驗證結果。

5.7.2逾期未完成的糾正措施或沒有達到實施效果時，應進一

步分析原因，再次限定完成時間或重新制定糾正措施。

5.8記錄的管理

內部審核過程中產生的記錄（包括審核方案、檢查表、不符合

項報告糾正措施實施的見證性材料、審核報告等），由品管部存檔。

6相關文件

6.1《事件、不符合和糾正措施控制程序》

7相關記錄

7.1《年度內部審核計劃》

7.2《內部審核實施計劃》

7.3《內部審核檢查表》

7.4《不符合項報告》

7.5《職業健康安全管理體系內部審核報告》

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附表一：內部審核計劃表

審核目的：

審核范圍：

審核依據：

審核時間：

審核組長：

審核人員：A組：B組：

審核日程安排

日期時間組部門要素

別

12

附表二：內部審核報告

審核目的

審核范圍

審核依據

審核時間

受審核部門

審核組

內審綜述

不符合數量及條款

內審結論

分發

批準：年月日編制：年月日

13

附表三：不符合通知單

受審核組織受審核部門審核日期

不

符

合

事

實

描

述

不符合?一般不符合

不符合條款

類型口嚴重不符合

對所提不符合項制定糾正措施并予以實施，完成時間：■30日□60日□90日

是否要求糾正：口是■否完成時間：口30日□60日□90

對

糾日

正驗證方式：

行

動■審核組對糾正措施計劃的可行性及糾正措施實施證實資料進行評價并在下次現

的場審核時跟蹤驗證實施的有效性。

要

求□審核組對提供的糾正行動有效的證實性資料進行確認。

□審核組于現場審核結束30日（60日或90日）后對糾正措施實施和糾正的有效

性進行現場驗證

□其他：

說明：

審核員聯絡員

審

核

受

表

方

代

日期

簽

字

糾正措施糾正行動是否有效口有口否；

驗

糾正措施實施是否有效口有口否

證驗證人員：日期：

14

附表四：糾正措施記錄表

不符合描述：

記錄人：日期；年月日

原因分析及糾正措施：

措施批準人；

實施負責人；日期年月H

糾正/實施記錄：

實施負責人日期：月B

實施效果驗證：

驗證人；

日期；年月0

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附表五：首末次會議簽到表

會議時間會議地點組織部門

參加會議到場人員簽名

首次會議末次會議

部門姓名部門姓名

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管理評審管理程序

1目的

定期對公司的職業健康安全管理體系進行評審，以確保管理體系

持續的適宜性、充分性和有效性。

2適用范圍

本程序適用于公司的職業健康安全體系管理評審。

3術語和定義

3.1評審：為實現已確定的目標，確定對象的充分性、適宜性

和有效性。

3.2管理體系：組織用于建立方針和目標以及實現這些目標的

過程的一組相互關聯或相互作用的要素。

3.3職業健康安全管理體系：用于實現職業健康安全方針的管

理體系或管理體系的一部分。

4職責

4.1最高管理者

4.1.1負責主持管理評審會議，批準管理評審計劃和管理評審

報告。

4.2管理者代表

4.2.1負責向最高管理者報告職業健康安全管理體系運行情

況，組織編寫評審報告。

4.3品管部

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4.3.1負責編制管理評審計劃，收集匯總各部門管理評審輸入

資料。

4.3.2負責整理管理評審決議，編寫管理評審報告。

4.3.3組織實施并監督驗證評審決議的執行情況。

4.4行政部

4.4.1負責管理評審會議的組織和記錄。

4.5各相關部門

4.5.1提供與本部門工作有關的評審輸入資料、提出改進建

議。

4.5.2負責落實評審中提出的改進措施。

5工作流程

5.1管理評審的頻次

5.1.1公司的管理評審每年至少進行一次，間隔不超過12個

月，一般安排在內部審核后、第三方審核前進行。

5.1.2當出現下列情況，可追加評審，由管理者代表申請：

a）法律、法規及其它要求有較大更改時；

b）第三方審核即將進行時；

c）當公司職業健康安全體系結構發生重要變化時；

d）當發生職業健康安全事故或連續發生相關方投訴時一。

5.2管理評審形式及參加人員

5.2.1評審一般采用會議評審形式。

5.2.2評審由最高管理者主持，參加人員包括：公司領導、管

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理者代表、公司工作人員職業健康安全管部門及相關部門負責人。

5.3管理評審計劃

5.3.1管理評審計劃由管理者代表根據上一次管理評審情況、

當年的職業健康安全管理體系績效和最高管理者的指令，組織制訂并

監督實施。

5.3.2評審計劃可以列入公司每年的安全工作計劃項目，亦可

以單獨擬制成文，由品管部在管理評審實施前編制具體實施計劃，計

劃可包括但不限于如下方面的內容：

a）會議時間、地點和主持人；

b）評審的主要內容；

c）參加的部門或人員；

d）評審材料的內容要求等。

5.3.3管理評審計劃在評審前兩周以書面形式發至參加評審

的人員。

5.4評審材料收集

5.4.1品管部收集評審信息和資料，并匯總提要，供評審使用

5.4.2主要資料和信息包括但不限于如下方面的內容：

a）以往管理評審所采取措施的狀況；

b）與職業健康安全管理體系相關的內部和外部議題的變化，

包括：

1）相關方的需求和期望；

2）法律法規要求和其他要求；

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3）風險和機遇；

c）職業健康安全方針和職業健康安全目標的實現程度；

d）職業健康安全績效方面的信息、，包括以下方面的趨勢：

1）事件、不符合、糾正措施和持續改進；

2）監視和測量的結果；

3）對法律法規要求和其他要求的合規性評價的結果；

4）審核結果；

5）工作人員的協商和參與；

6）風險和機遇；

e）保持有效的職業健康安全管理體系所需資源的充分性；

f）與相關方的有關溝通；

g）持續改進的機會。

5.4.3隨著體系的運行發展，每次管理評審的內容可依實際情

況各有側重。

5.5管理評審的實施

5.5.1行政部負責管理評審會議的組織和記錄。

5.5.2參加會議人員報告與本部門有關的評審內容。

5.5.3管理者代表向最高管理者報告公司職業健康安全管理

體系運行情況，并提出改進建議。

5.5.4與會者對各部門報告的內容進行評審。

5.5.5最高管理者對會議進行總結，對評審后改進活動提出明

確要求（包括體系、資源、方針、目標是否需要調整、體系是否需要

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采取措施進行改進等）。對職業健康安全管理體系的適宜性、充分性

和有效性做出評審結論。

5.6評審報告

5.6.1管理評審會議結束后，品管部根據評審會