深市上市公司高管股份管理業務介紹

中國結算深圳分公司陳明/p>

發行人業務部2018年8月·蘭州ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited相關法規

深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則（深交所2017年5月27日）深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引（深交所與本公司2007年5月8日）

上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份管理業務操作指南（中國結算2017年4月19日）

上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則（證監公司字『2007』56號）

上市公司股東、董監高減持股份的若干規定（證監會2017年5月27日）2高管股份管理業務依據《公司法》第142條-公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。305首發前限售股01首發后限售股00無限售流通股02股權激勵限售股

04高管鎖定股05首發前個人類限售股06首發前機構類限售股01首發后個人類限售股00無限售流通股02股權激勵限售股03首發后機構類限售股以前現在可以自由交易的股份《公司法》規定限制高管持有的股份賣出管理維度：股份來源首發前–股改、首發首發后-增發、老股轉讓股權激勵授予以前現在股份管理概述2高管股份管理模式-優化前（不再使用）? 易與其他業務沖突，難以精確管理– 04股份在質押或司法凍結期間，無法自動解鎖，必須待凍結解除后人工申請變更股份性質? 滬深制度不一致– 上海：高管鎖定股無單獨性質，包含在普通流通股中，僅記錄賬戶“鎖定額度”股份性質“04高管鎖定股”剩余可用額度上市滿一年100%->75%5中小板高管離任滿半年100%->50%中小板離任滿18個月50%->0主板/創業板離任滿半年100%->0年初重新計算可賣出股數高管股份管理模式-優化后? 取消“04高管鎖定股”，并入“00無限售流通股? 在“高管賬戶+托管單元”記錄可轉讓額度? 額度內的股份方可賣出額度和股份數量可能不匹配（額度>股數；額度<0;全為限售股但有額度）可轉讓額度＝(有限售條件流通股份＋無限售條件流通股份)×（1-鎖定比例）股份性質“04高管鎖定股”剩余可用額度可轉讓額度6高管股份管理概述上任離任離任后半年鎖定比例75%對象：上市公司董事、監事、高級管理人員要求：1、所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓2、任職期間：每年轉讓的股份≤其所持有的本公司股份總數的25%3、離職半年內：不得轉讓其所持有的本公司股份4、對于任期屆滿離任的：離任半年后即全部解鎖5、對于任期未滿離任的：在全部鎖定半年后，仍需補足剩下的任期方可解鎖，期間適用鎖定比例為75%鎖定比例100%鎖定比例75%無鎖定剩余任期任期屆滿71、上市公司應在高管上任、離任公告后兩個工作日內通過網站向深交所申報高管信息2.向公眾定期披露高管持股

上市公司1.確保上市公司及時準確

申報高管上任、離任信息2.實時監控高管人員證券買賣情況3.遇到高管人員違規買賣本公司股票，進行調查及懲處深交所1.系統自動管理高管人員持股，按法律規定對高管持股限售部分進行標識

2.每日向深交所發送高管持股可賣出限額

3.每日通過發行人E通道向上市公司發送高管人員持股及買賣情況結算公司信息申報8離任半年內，所持本公司無限售流通股份100%鎖定；離任滿半年后，如任期屆滿離任的，則全部解鎖；如任期未滿提前離任的，則需在補足剩余任期時間后方全部解鎖，期間鎖定比例仍為75%。離任高管共通原則：離任后的高管，新買入的股份也適用鎖定比例進行鎖定。9高管可轉讓額度計算可轉讓額度的計算：總可轉讓額度＝(有限售條件流通股份＋無限售條件流通股份)×（1-鎖定比例）注意事項：額度并不是股份，是獨立存在的理論最大可轉讓數量對于董監高，股份性質為“00無限售流通股”中，額度內的股份才為無限售流通股，額度外的為高管鎖定股通過“高管賬戶+托管單元”記錄并分配可轉讓額度額度內的股份方可賣出存在額度和股份數量不匹配的情況

（額度>股數；額度<0;全為限售股但有額度)10賬戶托管單元A托管單元B托管單元C賬戶托管單元A托管單元B托管單元C賬戶賬戶高管可用額度計算? 每個工作日日終，計算次日高管可用額度每年最后一個工作日日終，計算次年首日額度，次年第一個工作日生效，如有疑問可聯系我司工作人員次年額度計算按新的鎖定比例，在各“賬戶+托管單元”做額度的初始化鎖定比例變更以賬戶+托管單元為單位根據當日業務計算次日額度每日更新額度額度可預測，每日發送上市公司、市場參與人11次年額度計算原則盡量繼承上年額度，減少額度跳躍算法（1）當年額度調平額度為負的托管單元：額度=0額度超過股數：額度=股數（2）賬戶次年可用額度=賬戶持股數量*(1-鎖定比例)，

四舍五入取整鎖定比例根據交易所申報：75%、100%（3）差額（+/-）=賬戶次年可用額度-當年調平后額度（4）差額隨機分配到各托管單元12次年額度計算托管單元股數股份性質當年額度A10000無限售流通股40B1005首發前限售股-80C1000無限售流通股20D8002股權激勵限售股20額度計算基數總計20002016年最后一個交易日日終，某高管賬戶1的股份托管在托管單元A,B,C,D，適用鎖定比例75%。2017年第一個交易日可用額度計算見下表：例13情形1：差額<0次年額度計算2016年最后一個交易日日終，某高管賬戶1的股份托管在托管單元A,B,C,D，適用鎖定比例75%。2017年第一個交易日可用額度計算見下表：例托管單元股數股份性質當年額度當年調平①A10000無限售流通股4040B1005首發前限售股-800C1000無限售流通股2010D8002股權激勵限售股2020額度計算基數總計200070（1）當年額度調平額度為負的托管單元：額度=0額度超過股數：額度=股數14情形1：差額<0次年額度計算2016年最后一個交易日日終，某高管賬戶1的股份托管在托管單元A,B,C,D，適用鎖定比例75%。2017年第一個交易日可用額度計算見下表：例托管單元股數股份性質當年額度當年調平①A10000無限售流通股4040B1005首發前限售股-800C1000無限售流通股2010D8002股權激勵限售股2020額度計算基數總計200070次年額度（75%鎖定比例）②50（2）賬戶次年可用額度=賬戶持股數量*(1-鎖定比例)，四舍五入取整鎖定比例根據交易所申報：75%、100%15情形1：差額<0次年額度計算2016年最后一個交易日日終，某高管賬戶1的股份托管在托管單元A,B,C,D，適用鎖定比例75%。2017年第一個交易日可用額度計算見下表：例托管單元股數股份性質當年額度當年調平①A10000無限售流通股4040B1005首發前限售股-800C1000無限售流通股2010D8002股權激勵限售股2020額度計算基數總計200070次年額度（75%鎖定比例）②50差額=次年額度-當年調平③-20（3）差額（+/-）=賬戶次年可用額度-當年調平后額度16情形1：差額<0次年額度計算2016年最后一個交易日日終，某高管賬戶1的股份托管在托管單元A,B,C,D，適用鎖定比例75%。2017年第一個交易日可用額度計算見下表：例托管單元股數股份性質當年額度當年調平①次年額度④A10000無限售流通股404020B1005首發前限售股-8000C1000無限售流通股201010D8002股權激勵限售股202020額度計算基數總計20007050次年額度（75%鎖定比例）②50（4）差額隨機分配到各托管單元差額=次年額度-當年調平③-2017情形1：差額<0次年額度計算托管單元股數股份性質當年額度A10000無限售流通股20B1005首發前限售股0C1000無限售流通股0D8002股權激勵限售股0額度計算基數總計20020情形2：差額>02016年最后一個交易日日終，某高管賬戶1的股份托管在托管單元A,B,C,D，適用鎖定比例75%。2017年第一個交易日可用額度計算見下表：例18次年額度計算情形2：差額>02016年最后一個交易日日終，某高管賬戶1的股份托管在托管單元A,B,C,D，適用鎖定比例75%。2017年第一個交易日可用額度計算見下表：例托管單元股數股份性質當年額度當年調平①A10000無限售流通股2020B1005首發前限售股00C1000無限售流通股00D8002股權激勵限售股00額度計算基數總計2002020（1）當年額度調平額度為負的托管單元：額度=0 額度超過股數：額度=股數19次年額度計算情形2：差額>02016年最后一個交易日日終，某高管賬戶1的股份托管在托管單元A,B,C,D，適用鎖定比例75%。2017年第一個交易日可用額度計算見下表：例托管單元股數股份性質當年額度當年調平①A10000無限售流通股2020B1005首發前限售股00C1000無限售流通股00D8002股權激勵限售股00額度計算基數總計2002020次年額度（75%鎖定比例）②50（2）賬戶次年可用額度=賬戶持股數量*(1-鎖定比例)，四舍五入取整鎖定比例根據交易所申報：75%、100%20次年額度計算情形2：差額>02016年最后一個交易日日終，某高管賬戶1的股份托管在托管單元A,B,C,D，適用鎖定比例75%。2017年第一個交易日可用額度計算見下表：例托管單元股數股份性質當年額度當年調平①A10000無限售流通股2020B1005首發前限售股00C1000無限售流通股00D8002股權激勵限售股00額度計算基數總計2002020次年額度（75%鎖定比例）②50差額=次年額度-當年調平③30（3）差額（+/-）=賬戶次年可用額度-當年調平后額度21次年額度計算情形2：差額>02016年最后一個交易日日終，某高管賬戶1的股份托管在托管單元A,B,C,D，適用鎖定比例75%。2017年第一個交易日可用額度計算見下表：例托管單元股數股份性質當年額度當年調平①次年額度④A10000無限售流通股202050B1005首發前限售股000C1000無限售流通股000D8002股權激勵限售股000額度計算基數總計200202050次年額度（75%鎖定比例）②50（4）差額隨機分配到各托管單元差額=次年額度-當年調平③3022鎖定比例變更法律法規原來：1、所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓；2、任職期間：每年轉讓的股份≤其所持有的本公司股份總數的25%；3、離職后半年內：不得轉讓其所持本公司股份；4、離職滿半年未滿十八個月（對中小板公司）：每年轉讓的股份≤其所持有的本公司股份總數的50%。現在：不區分板塊董監高在任期屆滿前離職的，應當在其就任時確定的任期內和任期屆滿后六個月內，繼續遵守下列限制性規定：（一）每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；（二）離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份；（三）《公司法》對董監高股份轉讓的其他規定。《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》

（2017年5月27日）第十二條19鎖定比例變更24上任屆滿離任離任后半年主板/創業板/中小板鎖定比例75%鎖定比例100%無鎖定上任提前離任離任后半年補足原任期任期屆滿后六個月鎖定比例75%鎖定比例100%無鎖定主板/創業板/中小板鎖定比例75%高管屆滿離任高管提前離任鎖定比例變更T日某賬戶1托管單元A有1000股00無限售流通股。假設持股不變，此賬戶納入高管管理后可用額度變化如下：任職狀態鎖定比例可用額度在任75%1000*（1-75%）=250屆滿離任100%1000*（1-100%）=0屆滿離任后滿半年不再受到高管相關限制例25“賬戶+托管單元”額度初始化：

T+1日可用額度=T日日終持股數量*(1-鎖定比例)高管上任、離任導致鎖定比例變化時高管屆滿離任鎖定比例變更26“賬戶+托管單元”額度初始化：

T+1日可用額度=T日日終持股數量*(1-鎖定比例)高管上任、離任導致鎖定比例變化時T日某賬戶1托管單元A有1000股00無限售流通股。假設持股不變，此賬戶納入高管管理后可用額度變化如下：任職狀態鎖定比例可用額度在任75%1000*（1-75%）=250提前離任100%1000*（1-100%）=0離任滿六個月75%1000*（1-75%）=250例原任期屆滿后六個月不再受到高管相關限制高管提前離任***上市公司應當向交易所及時、準確申報高管信息變動情況每日更新額度27交易非交易權益分派、縮股柜臺非交易過戶要約收購約定式購回股權激勵轉托管、同名/定向劃轉? 以賬戶+托管單元為單位，根據當日業務計算次日額度每日更新額度賣出股數≤當日可用額度例T日某高管賬戶1托管單元A上有1000股00無限售流通股可用額度=250 適用鎖定比例75%交易時間買入/賣出數量股份余額當天剩余可賣出股數T日賣出2001000-200=800250-200=50T日買入1000800+1000=180050T+1日--1800（250-200）+1000*（1-75%）=300T日日終計算T+1日可用額度買入可用額度按適用的鎖定比例股數*（1-鎖定比例）賣出可用額度按賣出股數賬戶+托管單元（注：理論行為，不考慮短線交易等限制）28每日更新額度《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》（證監公司字[2007]56號）? 因上市公司進行權益分派導致董事、監事和高級管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當年可轉讓數量。T日送股前送股后05首發前限售股500500+500/10*2=60000無限售流通股500500+500/10*2=600總計10001200可用額度250250+250/10*2=300例權益分派、縮股T日某高管賬戶1托管單元A上股份分布如下，適用鎖定比例75%上市公司以10送2的比例送股，T日日終送股到賬，則次日可用額度為？按送股或縮股比例，調整高管賬戶+托管單元的可用額度相關規則29每日更新額度過戶股數不受可用額度限制– 無限售流通股過戶后當日調整額度柜臺非交易過戶額度調整協議轉讓司法過戶繼承遺贈財產分割轉入按適用的鎖定比例轉出可用額度可用額度按轉出股數可為負數30每日更新額度柜臺非交易過戶額度調整 轉入/出限售股當年不增/減可用額度? 體現在次年額度調整的計算基數中《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》（證監公司字[2007]56號）第七條因上市公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃，或因董事、監事和高級管理人員在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等各種年內新增股份，新增無限售條件股份當年可轉讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。31柜臺非交易過戶額度調整柜臺非交易過戶舉例假設T日分別發生四種非交易過戶：T日托管單元A05首發前限售股50000無限售流通股500總計1000可用額度250例32T日某高管賬戶1托管單元A上股份分布如下，適用鎖定比例為75%。股份過入/出股份性質股數次日可用額度過入00無限售流通股1000250+1000*（1-75%）=500過入05首發前限售股1000250不變過出00200250-200=50過出05200250不變過出全部1000250-500=-250每日更新額度

流通股：交易系統報盤，扣減額度；

賣出股數不受當日可用額度限制要約收購收購方向目標公司的全體股東發出要約，購買股份以控制目標公司，根據達成的要約劃轉股份

限售股：同柜臺非交易過戶當年可用額度不變，記入次年基數賣出可用額度按賣出股數賬戶+托管單元33每日更新額度T日托管單元A05首發前限售股50000無限售流通股500總計1000可用額度250約定式購回例T日某高管賬戶1托管單元A上股份分布如下，適用鎖定比例75%。T日

初始交易－00無限售流通股

T+N日購回交易＋00股份200股，次日可用額度250-200=50200股，次日可用額度50+200=250購回交易可用額度按轉回股數交易買入初始交易可用額度按轉出股數交易賣出投資者賬戶券商專用賬戶初始交易34購回交易

證券過戶：（資金反向）額度處理：每日更新額度納入次年高管額度計算基數增加或減少02股份當年可用額度不變02股份解限為00股份可用額度不變股權激勵限制性股票增加或減少02期權尚未新增股份可用額度不變期權行權新增00股份可用額度增加35股份性質變更不影響額度股權激勵期權每日更新額度轉托管部分轉出：不攜帶額度全部轉出：轉出所有額度同名劃轉證券在同一投資者不同證券賬戶之間的劃轉此業務尚待推出定向劃轉A股賬戶與定向資產管理賬戶之間的股份劃轉（舉例略）36轉托管高管額度申報調整賬戶2托管單元C托管單元DT日可用額度300100例額度劃轉? D-COM自行申報– 同一賬戶所在托管單元之間– 高管自身不同賬戶之間T日某高管的兩個賬戶1、2對應托管單元上的額度分布：賬戶1托管單元A托管單元BT日可用額度25012537額度管理與質押質押凍結（包括股票質押式回購）質押00股份優化后可賣（可用額度）券商可能在設定質押證券折扣率時，對相關價格及條款進行調整? 高管00性質的質押股份可能被鎖定? 可賣出處置的股數取決于屆時該賬戶+托管單元的可用額度，出質時難以明確38額度管理與質押? 情況1：違約處置時，可用額度仍為250，可通過賣出處置股份200股。? 情況2：違約處置前，高管賣出100股，剩余可用額度為250-100=150，可通過賣出處置股份150股。托管單元A05首發前限售股50000無限售流通股500（包含200股質押凍結）總計1000T日可用額度250例T日某高管賬戶1托管單元A上股份分布如下，適用鎖定比例75%。39各項業務與額度的關系總結業務對額度的調整額度對業務的控制調整額度? 轉托管及同名/定向劃轉全部轉出? D-COM申報額度劃轉? 受額度控制----交易賣出、約定式購回（券商控制）? 不受額度控制----柜臺非交易過戶、要約收購、轉托管及定向劃轉增加額度減少額度額度不變? 轉托管及同名/定向劃轉部分轉出、司法凍結、質押凍結、股票質押式回購? 按鎖定比例----交易買入、柜臺非交易過戶過入、股權激勵期權行權、股權激勵限制性股票授予、增發（限售股次年調整）? 按股份數量----約定式購回-購回交易? 按股份數量----交易賣出、約定式購回-初始交易、要約收購、柜臺非交易過戶過出（限售股次年調整）40常見問題解答上市公司需要做什么??了解高管股份管理方式的變化，承擔指導高管的責任，必要時向高管提供可用額度信息?及時、準確地向交易所申報高管信息變化上市公司是否需要每日計算高管額度？?上市公司無需自行計算，每日接收中國結算提供的高管可用額度表即可04高管鎖定股并入00無限售流通股，高管超額賣出怎么辦？?高管無法超額賣出：中國結算每日將高管可賣出股數發送深交所，進行前端控制，超額賣單不能成交高管在券商端能否看到鎖定的無限售流通股（原高管鎖定股)??不同券商可能不同?如券商根據中國結算數據過濾鎖定股份，再展示到交易終端，則高管無法看到鎖定股份?如券商未進行適應性改造，則高管看到的無限售流通股可能超過實際可賣出股數如何根據可用額度計算可賣出股份數??粗略計算高管T+1日可賣出股份數量=Min[T日日終無瑕疵的00股份數，可用額度]?無瑕疵：沒有被質押或司法凍結41對外信息服務報表如何處理？? 《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第5號--公司股份變動報告的內容與格式》（證監公司字[2007]98號）–有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內部職工股、機構投資者配售股份、董事、監事、高級管理人員持有股份等。登記系統分類優化后高管鎖定股包含在無限售流通股中42高管流通股數計算43? 由于系統優化后，原股份性質04高管鎖定股與00無限售流通股進行了合并，導致高管無法直觀地從股份性質上計算出自己的流通股數，需要借助可轉讓額度進行換算。對應公式如下：? 對于某個托管單元：高管持有的流通股數=MIN（00無限售流通股，高管可轉讓額度）? 高管持有的總流通股數為各個托管單元上的流通股總和高管流通股數計算某高管賬戶1的股份托管在托管單元A和B，適用鎖定比例75%。其持股情況如下：例44托管單元股數股份性質可轉讓額度高管流通股數A10000無限售流通股5050B10005首發前限售股00總計2005050對于某托管單元：高管持有的流通股數=MIN（00無限售流通股，高管可轉讓額度）高管流通股數計算假設該高管將額度從托管單元A轉移到了托管單元B。其持股情況則變為：例托管單元股數股份性質可轉讓額度高管流通股數A10000無限售流通股00B10005首發前限售股500總計20050045注意：此種情況下高管流通股數變為0。由于該高管將額度從托管單元A上轉移走了，導致托管單元A上流通股數變為0，而托管單元B上并沒有00無限售流通股，因此高管的額度就被“浪費”了。建議高管不要將額度轉移至00無限售流通股不足的托管單元！高管鎖定股數計算46? 與之前的高管流通股數類似，高管鎖定股數也需要通過可轉讓額度進行換算。對應公式如下：? 對于某個托管單元：高管持有的鎖定股數=MAX（00無限售流通股-高管可轉讓額度，0）? 高管持有的總鎖定股數為各個托管單元上的鎖定股總和高管鎖定股數計算某高管賬戶1的股份托管在托管單元A和B，適用鎖定比例75%。其持股情況如下：例托管單元股數股份性質可轉讓額度高管鎖定股數A10000無限售流通股2575B10005首發前限售股250總計200507547對于某托管單元：高管鎖定股=00無限售流通股-可轉讓額度（不可為負數，最小為0）高管股份相關信息服務?

《高管持股及鎖定股數明細表》– 顯示高管賬戶+托管單元的鎖定股數? 《董監高持股明細表》– 高管持股數量– 鎖定股數（原04高管鎖定股）? 《限售股份明細數據表》– 按股份性質展示限售股持有明細– 鎖定股數（原04高管鎖定股）高管鎖定股明細48中國結算對外報表處理原則? 統計口徑不變，高管鎖定股屬于限售股? 多按限售股/流通股大類統計? 系統從00無限售流通股剝離出無可用額度的高管股份（原04高管鎖定股）? 高管鎖定股包含在00無限售流通股中? 多為列明股份性質的報表? 不再單獨顯示“04高管鎖定股”報表中注明00無限售流通股中是否包含高管鎖定股份需要披露的數據不涉及披露準則的數據49對外報表統計口徑? 發行人股本結構表– 按股份性質統計– 按持有人類別標識統計? 持有人名冊? 持股5%以上的股東持股情況? 持股明細類–董監高持股明細表、證券質押及司法凍結明細表、證券輪候凍結數據表…? 持股明細變更類– 持股5%以上股東每日持股變化明細、董監高每日持股變化明細、信息披露義務人持股及股份變更查詢證明、股東股份變更明細清單…限售股/流通股大類列明股份性質50發行人股本結構表（按股份性質統計）（深市）業務單號：證券簡稱：證券代碼：權益登記日：說明：1、股本結構表中的無限售條件流通股中含有統計日收市后由限售股解限而來的股份；2、首發前限售股是指股東于公司IPO前持有的有限售條件的股份；3、首發后限售股是指因定向增發或追加限售等原因形成的有限售條件的股份；4、本報表中所有股份性質對應的“股份數量”包括“已登記且上市”及“已登記未上市”的股份。發行人股本結構表（按股份性質統計）股份性質股份數量（股）比例%一、限售條件流通股/非流通股首發前限售股首發后限售股股權激勵股高管鎖定股二、無限售條件流通股三、總股本100.0051發行人股本結構表（按持有人類別標識統計）（深市）證券簡稱： 證券代碼： 權益登記日：4、本報表中所有股份性質對應的股數包括“已登記且上市”及“已登記未上市”的股份。說明：1、持有人類別信息以持有人申報的類別為準，對未申報持有人類別的，由系統自動根據持有人賬戶資料信息中開戶類別和國籍進行歸類，對于開戶類別為“個人”的，如果國籍是CHN的，歸到“境內自然人”，非CHN的，歸到“境外自然人”；對于開戶類別為“機構的”，如果國家是CHN的，歸到“境內法人”，非CHN的，歸到“境外法人”中；2、股本結構表中的無限售條件流通股中含有統計日收市后由限售股解限而來的股份；3、股東性質分為國家、國有法人、境內非國有法人、境內自然人、境外法人、境外自然人、基金及理財產品、未知等八類，其代號分別為00、01、02、03、04、05、06、ZZ。國家是指有權代表國家投資的機構或部門（如國有資產授權投資機構）。國有法人是指國有企業、國有獨資公司、事業單位以及第一大股東為國有及國有控股企業且國有股權比例合計超過50%的有限責任公司或股份有限公司。境內非國有法人是指境內非國有及國有控股單位（包括民營企業、中外合資企業、外商獨資企業等）；發行人股本結構表（按持有人類別標識統計）無限售條件流通股限售條件流通股/非流通股總計持有人類別無限售條件流通股首發后限售股股權激勵股高管鎖定股首發前限售股股數比例股數比例股數比例股數比例股數比例股數比例國家國有法人境內一般法人境內自然人境外法人境外自然人基金、理財產品等未知合計52董監高持股明細表董監高持股明細表業務單號：證券簡稱：證券代碼：權益登記日：說明：1、“關聯關系是否確認”表示“一碼通賬戶”與其對應的“證券賬戶”之間關聯關系是否已確認，關聯關系尚未確認的，一碼通賬戶信息僅供參考；2、發行人應當妥善保管本明細清單，并在法律法規許可的范圍內使用。因發行人不當使用本明細清單導致的一切法律后果，由發行人自行承擔，本公司不承擔任何責任；3、本報表中所有股份性質對應的“股份數量”包括“已登記且上市”及“已登記未上市”的股份；4、本報表中的無限售條件流通股包括高管鎖定股。中國證券登記結算有限責任公司二〇XX年X月X日序號姓名一碼通

賬戶號

碼證券賬戶號碼證件號碼股份數量滬市托管單元代碼托管單元名稱鎖定股數關聯關系是否確認備注證券類別流通類型權益類別掛牌年份深市、全國股轉系統股份性質01張三10000無限售流通股75高管鎖定股數53業務單號：證券簡稱：表3：無限售條件流通前50名證券持有人名冊（未合并融資融券信用賬戶）證券代碼： 權益登記日：說明：1、本公司提供的名冊中，由于持有人類別、聯系電話、通訊地址和郵政編碼是由發行人或持有人自行申報，該類信息僅供參考；2、證券發行人應當妥善保管持有人名冊，并在法律、法規許可的范圍內使用。因證券發行人不當使用持有人名冊導致的一切法律后果由發行人自行承擔，本公司不承擔任何責任；3、證券賬戶名稱前標注“*”的持有人所持股份含有登記日收市后由限售股解限而來的股份，該股份可于次一日上市交易；4、在證券持有人名冊中，如出現賬戶名稱相同的持有人持有情況，是因持有人證件號碼不同所致；5、證券賬戶名稱前標注“#”的持有人為既通過普通證券賬戶持有，又通過XX證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有；6、本報表如涉及約定購回情況，其明細數據請參閱《證券公司約定購回股東名冊》；7、在證券持有人名冊中，如出現同一持有人多個證券賬戶均持有證券的情況，則顯示最先開立的證券賬戶號碼；8、“關聯關系是否確認”表示“一碼通賬戶”與其對應的“證券賬戶”之間關聯關系是否已確認，關聯關系尚未確認的，一碼通賬戶信息僅供參考。9、本報表中的“質押/凍結總數”，包括質押凍結、司法凍結、柜臺凍結和股票質押式回購等股數；10、本報表如涉及高管持有的無限售條件流通股，其鎖定股份不計入此報表；11、本報表中的“持有數量”包括“已登記且上市”及“已登記未上市”的股份。無限售條件流通前50名證券持有人名冊序號持有人名稱一碼通賬戶號碼證券賬戶號碼證件號碼持有人類別持有數量持有比例(%)質押/凍結總數通訊地址聯系電話郵政編碼關聯關系是否確認備注證券總數量： 其中個人持有合計： 機構持有合計：總戶數： 其中個人戶數合計： 機構戶數合計：54前100名證券持有人名冊業務單號：證券簡稱：前100名證券持有人名冊（未合并融資融券信用賬戶）證券代碼： 權益登記日：說明：1、本公司提供的名冊中，由于持有人類別、聯系電話、通訊地址和郵政編碼是由發行人或持有人自行申報，該類信息僅供參考；2、證券發行人應當妥善保管持有人名冊，并在法律、法規許可的范圍內使用。因證券發行人不當使用持有人名冊導致的一切法律后果由發行人自行承擔，本公司不承擔任何責任；3、證券賬戶名