PAGEPAGE1562023年證券知識競賽考試參考題庫大全-中（600題）一、單選題1.中小投資者想自己去訴訟維權往往因為（）而效果不佳。A、專業能力缺乏B、耗時久C、成本高D、以上三項答案：D2.深市主板發行人上市公告書內容的要求不包括（）A、真實性B、準確C、及時答案：C3.下列證券經營機構納入績效考核范圍的是()A、相關崗位人員履行適當性義務B、處理客戶投訴與糾紛C、以上兩項答案：C4.我國首家合資基金公司是（）。A、華商基金管理公司B、泰達宏利基金管理公司C、招商基金管理公司答案：C5.以下可以參與國債期貨交易的主體是（）A、中國金融期貨交易所會員B、符合條件的試點商業銀行C、具備投資管理能力的保險機構D、以上三項答案：D6.對普通投資者而言，作為一種指數化投資工具，ETF的投資成本（）A、相對其他基金較低B、相對其他基金較高答案：A7.關于中小投資者參與證券支持訴訟，下列表述錯誤的是（）A、投資者有權查詢了解訴訟案件情況B、投資者有權查詢了解訴訟案件進度C、投資者享有依法處分自己的民事權利D、投資者不需承擔訴訟風險答案：D8.在特別代表人訴訟中，投服中心建立（）制度，規范保管、保密和查閱等事項。A、特別代表人訴訟案件檔案管理B、特別代表人訴訟案件綜合管理答案：A9.銷售利潤率是反映公司（）的指標。A、盈利能力B、營運能力C、償債能力答案：A10.市盈率是什么?A、股價/每股凈資產B、每股收益C、股價/每股收益D、市值/現金流答案：C11.（）是填寫委托單的第一要點。A、證券賬號B、交割日期C、數量D、買賣證券的名稱答案：D12.基金管理公司存檔備查與投票表決權決策有關的文件，保存期限應（）A、不少于十三年B、不少于五年C、不少于十七年答案：B13.普通投資者與證券公司發生糾紛，（）應證明其不存在誤導性陳述等情形。A、普通投資者B、證券公司答案：B14.交易所等參與審核公開發行證券申請注冊的人員，不得（）A、與發行申請人有利害關系B、間接接受發行申請人的饋贈C、私下與發行申請人進行接觸D、以上三項答案：D15.貨幣ETF在二級市場交易時，有沒有漲跌幅限制?（）A、沒有B、有，5%C、有，10%D、有，20%答案：C16.科創板上市中公司自愿披露的信息，應當服務于（）。A、公司融資需要B、投資者決策需要C、監管需要D、市場合理配置資源需要答案：B17.影響金融市場長期走勢最重要的因素是（）A、投資者心理因素B、法律因素C、宏觀經濟運行D、國際經濟環境答案：C18.普通投資者申請轉化為專業投資者是否需要承擔相應風險?A、需要B、不需要答案：A19.創業板首次公開發行的股票上市后最長（）不設價格漲跌幅限制。A、1個交易日B、15個交易日C、5個交易日D、10個交易日答案：C20.科創板上市紅籌企業應當分類披露（）等現金流量情況。A、經營活動B、投資活動C、籌資活動D、以上三項答案：D21.股票發行失敗的，發行人應當按照發行價并加算（）返還股票認購人。A、銀行同期存款利息B、銀行同期貸款利息答案：A22.由金融公司或某些信用較高的企業開出的無擔保短期票據是（）A、股票B、金融證券C、商業票據D、公司債券答案：C23.用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區發行和交易的債券是（）A、歐洲債券B、亞洲債券C、外國債券D、國際債券答案：B24.以下哪項資產不適合資產證券化?A、汽車銷售貨款B、信用卡應收款C、工商企業貸款D、股權答案：D25.經濟惡化會（），投資者將要求更高的溢價。A、增加信用風險B、降低信用風險C、不影響信用風險D、減少違約的可能性答案：A26.首次公開發行股票并上市的輔導工作由（）進行。A、保薦機構B、交易所C、證監會答案：A27.科創板上市公司實施涉及股份發行的重大資產重組的，應依法披露（）等信息。A、標的資產與公司主營業務的協同效應B、交易方案的合規性、交易實施的必要性C、以上兩項答案：C28.債券ETF買入的最小單位是多少?A、1份B、10份C、100份D、1000份答案：C29.（）承擔證券交易的清算和交收職能。A、證券監督管理機構B、證券經營機構C、證券交易場所D、證券登記結算機構答案：D30.下列不會造成ETF跟蹤誤差的原因是（）A、基金分紅B、抽樣復制C、基金費用D、股市休市答案：D31.注冊制對（）不設行政性限制，真正實現由市場供求決定價格。A、信息披露等B、新股發行價格、規模等答案：B32.某投資組合的必要收益率等于無風險收益率，該組合β為（）。A、0B、1C、2答案：A33.上市公司決策涉及上市公司重大資產重組事項的，應（）。A、簡化決策流程B、提高決策效率C、縮短決策時限D、以上三項答案：D34.虛假陳述證券民事賠償案件的一審審限為立案起（）。A、6個月B、24個月答案：A35.根據《公司法》，公司股東依法享有的權利不包括（）A、批準破產B、資產收益C、選擇管理者D、參與重大決策答案：A36.下列金融產品中，只屬于上海清算所負責的是（）。A、企業債B、超短融C、國債D、資產支持證券答案：B37.新《證券法》對上市公司虛假陳述行為，從原來最高處60萬罰款，提高至（）。A、100萬元B、200萬元C、500萬元D、1000萬元答案：D38.科創板上市公司可從（）等方面說明所涉產品、業務是否具有商業化的能力。A、產品或業務是否成熟B、是否具備承接訂單的能力C、是否已經獲得客戶訂單D、以上三項答案：D39.依據投服中心特別代表人訴訟業務規則，（）不是投服中心選定案件考量因素。A、上市公司高管內斗現象嚴重B、法院根據有關法律規定發布登記公告C、有關機關作出行政處罰或刑事裁判等D、案件典型重大、社會影響惡劣、具有示范意義答案：A40.ETF“行業輪動策略”中以下屬于上游行業的選項為（）。A、制造業B、運輸業C、采礦業D、通信業答案：C41.上市公司定期報告包括（）等內容。A、公司簡介和主要財務指標B、管理層討論和分析C、財務報告D、以上三項答案：D42.證券轉換成現金，這種轉換的交易成本（），流動性風險（）。A、越高、越大B、越低、越大答案：A43.上市公司公開發行可轉債，存在（）等情形，應召開債券持有人會議。A、擬變更募集說明書的約定B、發行人不能按期支付本息C、保證人或者擔保物發生重大變化D、以上三項答案：D44.由于（）的存在，ETF實際凈值和二級市場交易價格趨同。A、機構投資者B、做市商機制C、申贖套利機制答案：C45.上市公司改變招股說明書所列資金用途，必須經（）A、上市公司股東大會作出決議B、上市公司董事會作出決議C、上市公司監事會作出決議D、中國證監會作出決議答案：A46.滬市上市公司接受調研，原則上（）應當全程參加調研。A、董事B、監事C、董事會秘書D、獨立董事答案：C47.針對同一特別代表人訴訟，原則上（）投資者保護機構作為代表人參加訴訟。A、應當由一個B、可以由兩個C、可以由多個答案：A48.基礎設施基金存續期間擬購入基礎設施項目的，應當（）A、向中國證監會申請基礎設施基金變更注冊B、向交易所提交基金產品變更申請C、披露擬購入基礎設施項目的相關情況及安排D、以上三項答案：D49.股份公司發行的具有收益分配優先權的股票稱為（）。A、法人股B、優先股C、流通股D、普通股答案：B50.上市公司應在年報中分析報告期內的主要經營情況，包括（）等內容。A、主要經營業務B、資產及負債狀況C、投資狀況D、以上三項答案：D51.申請科創板發行上市的發行人應披露投資者關系的（）等安排。A、信息披露制度和流程B、投資者溝通渠道的建立情況C、未來開展投資者關系管理的規劃D、以上三項答案：D52.基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A、設立后規模是否允許變動B、申購和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發行規模不同答案：A53.以下哪一風險屬于系統性風險?A、市場風險B、信用風險C、經營風險D、違約風險答案：A54.宏觀經濟中價格和成本普遍下降的現象是（）。A、通貨膨脹B、通貨緊縮答案：B55.（）行業的盈利較大，投資風險也較高。A、成熟期B、衰退期C、幼稚期D、成長期答案：D56.下列選項屬于基金業績評價需考慮的因素的是（）A、投資目標B、風險水平C、基金規模D、以上三項答案：D57.設立股份有限公司公開發行股票，應報送（）A、發起人協議B、招股說明書C、承銷機構名稱及有關的協議D、以上三項答案：D58.成熟階段的行業代表著（）的風險。A、最低B、最高C、適中答案：A59.證券基金經營機構對境外子公司增資（）。A、應履行內部決策程序B、無需履行內部決策程序C、應履行外部決策程序D、無需履行外部決策程序答案：A60.下列關于基金登記的說法，錯誤的是（）。A、基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力B、我國開放式基金的登記業務只能由基金管理人辦理C、建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機構的主要職責之一D、對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣答案：B61.上市公司不得為資產負債率（）的被擔保對象提供債務擔保。A、不足50%B、不足60%C、超過70%答案：C62.下列銀行資產中流動性最大的資產是（）。A、證券B、準備金C、貸款D、實物資本答案：B63.我們常說的“炒股”其實是屬于哪種投資?A、債券類B、現金類C、實物商品類D、權益類答案：D64.私募基金合格投資者投資于單只私募基金的金額應不低于（）。A、520萬元B、100萬元C、200萬元D、300萬元答案：B65.證券市場的主要參與者包括（）等。A、自律性組織B、投資者保護機構C、市場監管機構D、以上三項答案：D66.以下哪種行為屬于合法、合理的表達訴求?A、從事集資串聯活動，擾亂社會秩序B、在信訪接待場所、其他國家機關門前或交通要道上堵塞C、阻斷交通或非法聚集D、通過網上信箱、信訪辦等形式，理性表達訴求答案：D67.上市公司發行股票應保證投資者（）地獲得法定披露的信息。A、及時B、充分C、公平D、以上三項答案：D68.我國實施非上市公眾公司（）的信息披露制度。A、統一化B、差異化答案：B69.下列屬于證券交易內幕信息的是（）。A、涉及發行人經營的公開信息B、涉及發行人財務的公開信息C、對發行人證券的市場價格有重大影響的未公開信息D、對發行人證券的市場價格有重大影響的公開信息答案：C70.下列屬于信用衍生工具的是（）A、信用互換B、股票期貨C、遠期外匯合約D、利率互換答案：A71.（）又稱為指數基金，以特定指數作為跟蹤對象，力圖復制指數表現。A、主動型基金B、被動型基金C、債券基金D、貨幣市場基金答案：B72.上證綜合指數的加權方式是（）。A、價格加權B、市值加權C、等權重加權D、策略加權答案：B73.基金業協會對創業投資基金提供區別于其他私募基金的（）會員服務。A、差異化B、無差異答案：A74.中國投資者網提供（）等服務。A、知識普及B、權益維權C、投資者互動D、以上三項答案：D75.公開發行公司債券改變籌集資金用途，須經（）作出決議。A、股東大會B、董事長C、監事會D、債券持有人會議答案：D76.申請證券上市交易，應向（）提出申請？A、證監會B、證券業協會C、證券交易所D、證監局答案：C77.全國首例證券示范判決案中采納（）的損失核定意見。A、投保基金B、證券交易所C、投服中心答案：C78.以下不屬于ETF的名稱或別稱的是（）A、交易型開放式指數證券投資基金B、交易所交易基金C、ExchangeTradedFundD、交易所開放式指數股權投資基金答案：D79.申請在北交所公開發行股票的，發行人應以（），充分披露自身的創新特征。A、中國證監會需求為導向B、發行人需求為導向C、市場需求為導向D、投資者需求為導向答案：D80.發行人申請科創板發行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發行人的（）A、所屬行業監管體制B、所屬行業主要法律法規C、所屬行業發展態勢D、以上三項答案：D81.我國資本市場產生的證券期貨糾紛仲裁由（）專門處理。A、證券期貨仲裁院(中心）B、證券期貨行業協會C、證券交易所答案：A82.收購人應當將要約收購報告書備置于（）。A、上市公司住所和全國股轉公司B、上市公司住所和證券交易所答案：B83.（）應對銷售的證券期貨產品或提供的服務劃分風險等級。A、證券經營機構B、國務院C、本地政府部門D、證監會答案：A84.股東大會上投資者充分關注的重大事項無法形成決議的，滬市上市公司應（）。A、于召開當日提交公告B、于召開次日提交公告C、無需提交公告答案：A85.科創板上市公司出現（）等情形，達到規定標準的，將被強制退市。A、主營業務規模極低B、利潤主要來源于不具備商業實質的交易C、利潤主要來源于與主營業務無關的業務D、以上三項答案：D86.以下哪一市場接近于完全競爭市場?A、家電市場B、小麥市場C、計算機市場D、石油市場答案：B87.貨幣ETF當日買入后，當日可否賣出，也就是說，是否可以T+0交易?A、是B、否C、需要看具體的貨幣ETF答案：A88.公開發行證券，必須依法報經證監會或國務院授權的部門（）A、審核B、審批C、注冊D、核準答案：C89.新三板掛牌公司股東大會應當（）A、設置會場B、保證股東大會會議合法、有效C、為股東參加會議提供便利D、以上三項答案：D90.投資者分為普通投資者和專業投資者，專業投資者的標準由（）規定。A、證監會B、法院C、司法局D、銀行答案：A91.高風險等級的產品可以由期貨公司自主確定，但應至少包含本指引規定的（）。A、R5風險等級的產品或服務B、R1風險等級的產品或服務C、R2風險等級的產品或服務D、R3風險等級的產品或服務答案：A92.上市公司應當在（）起兩個月內將半年度報告全文披露。A、每個會計年度的上半年結束之日B、每個財務年度的上半年結束之日答案：A93.以下關于科創板企業所處行業和業務相關風險的表述，不正確的是（）。A、研發投入規模大B、技術迭代快、風險高C、收入穩定、快速盈利D、盈利周期長答案：C94.以下哪兩種資產能夠達到更加分散化投資的效果?A、相關系數為1的資產B、相關系數為0的資產答案：B95.基金托管人應將基金會計憑證等保存至少（）以上。A、3年B、5年C、10年D、20年答案：D96.資產中的著作權屬于（）A、有形資產B、無形資產C、流動資產D、固定資產答案：B97.衡量物價水平的宏觀經濟指標是（）A、通貨膨脹率B、失業率C、利率D、匯率答案：A98.征集人公開征集上市公司股東表決權,（）與其表決意見不一致的委托。A、不得接受B、可以接受答案：A99.獨立基金銷售機構的控股股東為自然人的，個人金融資產最低不低于（）。A、800萬元人民幣B、1000萬元人民幣C、2000萬元人民幣D、3000萬元人民幣答案：D100.證券交易委托協議應對（）等事項做出約定。A、賬戶交易權限管理B、拒絕經紀客戶委托以及委托關系解除C、異常交易行為處理D、以上三項答案：D101.退市整理期股票未在累計停牌期滿前申請復牌的，上交所于（）恢復交易。A、累計停牌期滿當個交易日B、累計停牌期滿后下個交易日C、累計停牌期滿后3個交易日內D、累計停牌期滿后5個交易日內答案：B102.委托指令根據（），分為整數委托和零數委托。A、委托時效限制B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托訂單的數量答案：D103.下列關于證監會的職責中，說法正確的是（）A、依法進行審批、核準、注冊B、依法制定從業人員的資格標準和行為準則C、依法監測并防范、處置證券市場風險D、以上三項答案：D104.發行人申請股票在創業板上市，應經（）審核同意。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、北京證券交易所答案：B105.主辦券商應按照接受投資者委托的（），及時向全國股轉系統申報。A、數量大小順序B、時間先后順序C、金額大小順序D、客戶等級順序答案：B106.關于貨幣ETF說法正確的是（）A、跟蹤股票指數B、可以用實物申贖C、主要投資貨幣市場答案：C107.按照載體和形式劃分，投教基地分為實體和什么類型?A、實體B、互聯網C、國家級D、省級答案：B108.擁有最高索取權的是（）A、普通股股東B、優先股股東C、債券持有人答案：C109.證券投資者損失的賠償范圍不包括（）。A、投資者預期取得的投資收益B、投資差額損失C、投資差額損失部分的傭金D、投資差額損失部分的印花稅答案：A110.注冊制改革必須堅持（），尤其需要市場各方積極參與、共同推動。A、穩中求進,分步實施B、一鼓作氣，堅持到底答案：A111.若名義利率為10%，通貨膨脹率為4%，則實際利率為（）A、8%B、4%C、6%D、12%答案：C112.不屬于法律規定禁止參與股票交易的人員的禁止行為是（）。A、直接持有具有股權性質的證券B、通過銀行網點購買經批準發行的公募證券投資基金C、借他人名義購買具有股權性質的證券D、以化名持有股票答案：B113.（），非上市公眾公司都應當在定期報告中披露。A、凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息B、凡是有關公司財務狀況的信息答案：A114.（）變化原因往往獨立于經濟體系外，但產生的風險卻是極大的。A、政治因素B、行業因素答案：A115.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得（）A、賣出被收購公司的股票B、采取要約規定以外的形式買入被收購公司股票C、超出要約條件買入被收購公司股票D、以上三項答案：D116.設立證券公司，應具備（）等條件。A、董監高符合證券法規定的條件B、主要股東及實控人最近三年無重大違法違規記錄C、從業人員符合證券法規定的條件D、以上三項答案：D117.證券組合理論認為，證券間關聯性極低的多元化證券組合可以有效地（）。A、降低系統性風險B、降低非系統性風險C、增加系統性收益D、增加非系統性收益答案：B118.期貨公司向普通投資者銷售高風險等級的產品時，下列匹配描述正確的是（）。A、C5級投資者匹配R3級的產品或服務B、C5級投資者匹配R4級的產品或服務C、C5級投資者匹配R5級的產品或服務D、以上都不全面答案：D119.表決權是指股東基于股東地位享有的，就股東大會的議案做出（）的權利。A、贊成B、反對C、棄權D、以上三項其一答案：D120.投資人填寫《投資者基本信息表》，證券經營機構不得以（）等方式誘導。A、明示、暗示B、明示C、暗示答案：A121.為應對（），可要求合作方提供合同履約保函。A、交易風險B、利率風險C、匯率風險D、技術風險答案：A122.深市新股申購單位為（）股。A、1B、500C、1000D、100答案：B123.上交所規定上市公司信息披露事務管理制度由（）制定。A、信息披露事務管理部門B、董事會C、監事會D、股東大會答案：A124.目前對于貼現發行的零息國債按照（）計算累計利息。A、實際全年天數B、每月按30天C、實際天數D、365天答案：C125.關于私募基金，以下說法錯誤的是（）A、允許采用公開方式進行宣傳推介B、需采用非公開方式進行宣傳推介答案：A126.下列（）不是影響股票投資價值的內部因素。A、公司凈資產B、公司盈利水平C、股份分割D、市場因素答案：D127.上市公司投資者關系管理工作的主要職責包括（）。A、擬定投資者關系管理制度B、組織與投資者溝通聯絡的投資者關系管理活動C、保障投資者依法行使股東權利D、以上三項答案：D128.注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責，加大監管問責力度要求（）A、擴大現場檢查和督導面B、交易所堅守板塊定位答案：A129.普通投資者與證券公司發生糾紛，應由（）證明不存在欺詐。A、投資者B、證券公司C、法院答案：B130.《證券投資基金法》實施，確認了（）在資本市場中的地位和作用。A、證券投資B、基金業C、證券業D、債券答案：B131.上市公司股東權利中，具有持股比例或持股期限限制的包括（）A、股東大會臨時提案權B、公司解散請求權C、股東大會召集和主持權D、以上三項答案：D132.投資者可以采取（）收購上市公司。A、要約收購B、協議收購C、其他合法方式D、以上三項答案：D133.我國進行金融市場總體宏觀調控的主要承擔者是（）A、中央銀行B、商業銀行C、統計局D、財政部答案：A134.基金監管的首要目標是（）A、保護投資人及相關當事人的合法權益B、保證市場的公平、效率和透明C、降低系統風險D、推動基金業的發展答案：A135.滬市上市公司不得通過授權的形式（）A、由董事會代為行使股東大會的法定職權B、由其他主體代為行使股東大會的法定職權C、以上兩項答案：C136.投服中心開展持股行權工作的核心旨在（）。A、堅持普通股東地位，保護中小投資者合法權益B、參與公司經營管理C、盈利D、擴大自身影響力答案：A137.北交所上市公司（）發生的依北交所規則的重大事項，視同上市公司重大事項。A、參股公司B、控股子公司C、關聯公司D、交易相對方答案：B138.下列屬于內幕交易行為的是（）A、內幕信息知情人利用內幕信息買賣證券B、內幕信息知情人向他人透露內幕信息C、非法獲取內幕信息利用內幕信息買賣證券D、以上三項答案：D139.下列事項須由股東大會以特別決議通過的是（）。A、董事會和監事的任免及其報酬和支付方法B、公司年度預算方案、決算方案C、公司合并D、公司年度報告答案：C140.出現（）等情形的，科創板上市公司應及時披露重大事項。A、董監高已知悉該重大事項B、監事會已就該重大事項形成決議C、有關各方已就該重大事項簽署協議D、以上三項答案：D141.根據基金的（）不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A、投資對象B、投資目標C、投資理念D、資金來源和用途答案：D142.為防范債券流動性風險，投資者可以采取的措施（）A、將債券到期日集中B、選擇交易活躍的債券答案：B143.按可否轉換成股票分類，債券可以分為可轉換債券、（）債券。A、不可贖回B、不可轉換C、不付息D、不記名答案：B144.上市公司回購股份后擬予以注銷的，應當（）。A、依照《公司法》有關規定通知債權人B、依照《公司法》有關規定通知債務人答案：A145.上市公司信息披露行為的監督主體是（）。A、證監會和證券交易場所B、證券交易場所和證券業協會C、證券交易場所和上市公司協會答案：A146.ETF在一級市場通常（）最低申贖單位的限制。A、不存在B、存在答案：B147.交易所應自受理創業板上市公司證券發行注冊申請文件之日起最遲（）。A、14日內形成審核意見B、二個月內形成審核意見C、44日內形成審核意見D、39日內形成審核意見答案：B148.控股股東及其他關聯方與上市公司發生的經營性資金往來，應當（）A、嚴格限制占用上市公司資金B、不得要求上市公司為其墊支工資、保險、廣告等期間費用C、不得互相代為承擔成本和其他支出D、以上三項答案：D149.投資者為追求低風險和穩定收益可以選擇（）。A、增長型證券組合B、指數化型證券組合C、國際型證券組合D、收入型證券組合答案：D150.上市公司非公開發行新股是指（）A、上市公司向不特定對象發行新股B、上市公司向特定對象發行新股C、向原股東配售股份D、向不特定對象公開募集股份答案：B151.科創板上市公司出現（）等重大風險事項的，應及時披露具體情況及其影響。A、主要資產被查封B、公司被有權機關依法吊銷營業執照C、公司決定解散D、以上三項答案：D152.以下哪個選項不屬于股票ETF的特點?（）A、風險分散B、跟蹤誤差小C、折溢價低D、收益穩定、風險低答案：D153.上交所規定上市公司控股股東、實際控制人不得濫用股東權利、控制地位，（）A、損害上市公司的合法權益B、損害其他股東的合法權益C、利用對公司的控制地位牟取非法利益D、以上三項答案：D154.2019年7月22日，首批適用注冊制的25家企業在（）上市交易。A、科創板B、創業板答案：A155.財務報表分析中，收入減去費用等于（）A、資產B、負債C、權益D、利潤答案：D156.上市公司向投資者披露其經營狀況信息的形式包括（）A、年度報告B、臨時報告C、中期報告D、以上三項答案：D157.期貨合約類型包括（）A、商品期貨合約B、金融期貨合約C、以上兩項答案：C158.當市場情緒悲觀，賣盤較多時，ETF往往出現（）。A、溢價B、折價答案：B159.上市公司信息披露違規主要表現為（）等。A、延遲披露B、虛假記載及誤導性陳述C、重大遺漏D、以上三項答案：D160.可能對上市公司股票價格產生較大影響的重大事件包括（）A、公司實控人持有股份的情況發生較大變化B、公司減資C、公司依法進入破產程序D、以上三項答案：D161.隨著投資者年齡的日益增加，投資應該逐漸向（）傾斜。A、收益產品B、期貨產品C、節稅產品D、社保產品答案：C162.哪種是不能承擔本金虧損風險的客戶?A、穩健型B、保守型C、積極型答案：B163.以下為具備證券市場信息披露條件的媒體的是（）A、中國證券報B、證券日報、證券時報C、上海證券報D、以上三項答案：D164.下列哪項不是從ETF的基金資產中支出的?A、管理費B、托管費C、指數使用費D、申購費答案：D165.屬于融資融券的風險是（）A、強行平倉B、虧損放大C、成本增加D、以上三項答案：D166.滬市上市公司并購重組審核分道制中，快速通道的重組項目會（）。A、取消預審環節B、取消并購重組委審議環節答案：A167.關于證券行業文化的理念，說法錯誤的是（）。A、合規是底線B、誠信是權利C、專業是特色D、穩健是保證答案：B168.深交所主板上市公司的獨立性表現為（）A、資產完整、人員獨立B、財務獨立、機構獨立C、業務獨立D、以上三項答案：D169.如果公司經營不善而破產，股東（）公司債券持有者收回本金。A、晚于B、優先于C、不確定D、同于答案：A170.關于遠期合約和期貨合約，以下說法錯誤的是（）。A、兩者都屬于金融衍生工具B、遠期合約的交易一般規模較小C、期貨合約的內容具有標準化的特點D、遠期交易更為規范化答案：D171.使用“行業輪動策略”配置ETF需綜合考量的因素包括哪些?A、行業景氣度、市場流動性B、政策指導C、估值水平D、以上三項答案：D172.債券具有（）等特征。A、流動性B、償還性C、安全性D、以上三項答案：D173.投資者T日買入的證券,最快什么時候可以用于申購ETF?A、T日B、T+1日答案：A174.國內的黃金ETF跟蹤的是（）A、美元計價的黃金現貨價格B、人民幣計價的黃金現貨價格答案：B175.股票作為投資的憑證每一股份代表公司一定數量的（）。A、資產凈值B、債務責任答案：A176.普通代表人訴訟中，申請擔任代表人的原告與被告有關聯關系的（）。A、人民法院對其申請予以準許B、人民法院對其申請不予準許答案：B177.涉及公司收購的,投資者可查閱到被收購公司董事會披露的被收購公司的（）A、注冊地B、聯系人C、通訊方式D、以上三項答案：D178.滬市上市公司股份回購規模應與公司的實際（）相匹配。A、財務狀況B、投資者數量答案：A179.下列選項中不屬于投服中心小額速調機制的優點的是（）。A、能大幅提高糾紛化解的效率B、小額速調機制能為投服中心帶來額外的收入C、有利于增強調解公信力及權威性D、能充分體現對中小投資者的傾斜保護答案：B180.科創板上市公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分，可用于（）A、永久補充流動資金B、歸還銀行貸款C、以上兩項答案：C181.上市公司現金分紅政策的制定應當充分聽取()A、獨立董事意見B、中小股東意見C、以上兩項答案：C182.哪條指數選取港股通范圍內的最大50家上市公司證券作為樣本?（）A、中證港股通50指數B、中證高端制造100指數答案：A183.中國金融期貨交易所在國內哪個城市?A、北京B、上海C、鄭州D、大連答案：B184.證券代表人訴訟中權利人可在（）申請補登記。A、—審開庭前B、一審結束前C、二審開庭前D、二審結束前答案：A185.適當性管理中，普通投資者享有的特別保護不包括（）A、信息告知B、風險警示C、收益保證D、適當性匹配答案：C186.上市公司董事會決議違法造成公司嚴重損失，經證明明確反對決議的董事（）A、可免除責任B、也應承擔責任答案：A187.下列屬于證券交易內幕信息知情人的是（）A、持有公司5%以上股份的股東的董監高B、上市公司重大資產交易方的董監高C、公司實控人的董監高D、以上三項答案：D188.公開發行證券，必須依法報經（）或者國務院授權的部門注冊。A、證監會B、證券交易所C、證券業協會D、銀保監會答案：A189.上市公司非公開發行股票，應當有利于（）A、減少關聯交易B、避免同業競爭C、增強獨立性D、以上三項答案：D190.北交所每個交易日的（）為大宗交易的成交確認時間。A、14:00至15:30B、14:30至15:30C、13:30至15:30D、15:00至15:30答案：D191.ETF跟蹤誤差通常（）普通指數基金。A、大于B、小于答案：B192.科創板上市公司重視和加強投資者關系管理工作的表現形式有（）A、為投資者關系管理工作設置必要的信息交流渠道B、建立與投資者之間良好的雙向溝通機制和平臺C、增進投資者對公司的了解D、以上三項答案：D193.下列事項由股東大會以特別決議通過的是（）A、董事會和監事會的工作報告B、公司章程的修改C、董事會擬定的利潤分配方案D、公司年度報告答案：B194.以下累計服務公眾公司過萬家的證券交易場所是（）。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、全國中小企業股份轉讓系統答案：C195.以下哪個ETF沒有對應的股指期貨?A、51005050ETFB、510300300ETFC、510500500ETFD、512880證券ETF答案：D196.債券基金的主要投資風險包括（）A、再投資風險B、債券回購風險C、提前贖回風險D、以上三項答案：D197.企業經營失敗導致破產對股票投資者來說屬于（）風險。A、低度B、中度C、高度D、無答案：C198.普通交易者與期貨經營機構發生糾紛時，（）應當證明其行為合法。A、普通交易者B、期貨經營機構答案：B199.ETF與一般開放式基金有哪些不同?A、交易模式B、申購贖回機制C、凈值與組合公布頻率D、以上三項答案：D200.其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率下降會導致保證金可用余額（）A、不變B、增加C、無法判斷D、減少答案：D201.財務報表中，稱為企業的“第一會計報表”的是（）。A、現金流量表B、資產負債表C、利潤表答案：B202.ETF在二級市場的最小交易單位是多少?A、一手100份B、一手1000份C、一手10000份D、無限制答案：A203.證券投資基金主要投資于（）A、實業B、未上市企業股權C、公開發行上市的證券D、商品期貨答案：C204.網上競價發行方式的優勢是（）A、廣泛的市場性B、連續性C、經濟高效性D、以上三項答案：D205.科創板上市公司年度營業收入同比下降50%以上時，應在年報中披露（）等。A、核心競爭力是否發生重大不利變化B、是否存在產能過剩情形C、持續經營能力是否存在重大風險D、以上三項答案：D206.投資債券時，可能面臨以下哪些事件風險?A、自然災害損害發行人償債能力B、公司重組削弱發行人償債能力C、國家政策改變D、以上三項答案：D207.基礎設施基金份額公開發售（）前，基金管理人應披露相關法律文件。A、3日B、5日C、17日D、11日答案：A208.申請在科創板上市,公司股本總額超過4億元，公開發行股份的比例最低為（）。A、10%以上B、70%以上答案：A209.特別代表人訴訟康美藥業案中13名高管按過錯承擔（）連帶賠償責任。A、5%一20%B、100%答案：A210.（）指科創板上市公司披露獲得科技獎項、參與行業重要標準編制等。A、獲得資質公告B、科研實力證明公告答案：B211.非法集資的形式不包括（）A、通過會員卡、消費卡的形式非法集資B、利用民間“會”“社”等組織或者地下錢莊C、利用網絡技術進行非法集資D、在依法設立的證券交易所公開發行股票、公司債券答案：D212.滬市退市整理股票價格的漲跌幅限制為（）。A、2%B、5%C、10%答案：C213.（）是微觀市場經濟活動的主體，是股票市場上的主要籌資者。A、金融機構B、中央銀行C、企業D、居民答案：C214.指企業留待以后年度分配的利潤或待分配利潤是（）。A、資本公積B、盈余公積C、股本D、未分配利潤答案：D215.發行人申請科創板發行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發行人的（）A、在所屬行業中的市場地位B、在所屬行業中的技術實力C、在所屬行業中的核心競爭力D、以上三項答案：D216.科創板上市公司應當保證（）等規范運作。A、股東大會B、董事會C、監事會D、以上三項答案：D217.非上市公眾公司的（）負責監督董事履行信息披露職責。A、信息披露事務負責人B、監事答案：B218.投資者不按要求提供個人真實信息的,證券公司應當（）A、告知其后果B、拒絕向其銷售證券C、拒絕向其提供服務D、以上三項答案：D219.如果一個公司的存貨周轉率很高，那么該公司的（）A、經營效率高B、獲利能力強C、負債能力強D、融資能力強答案：A220.通常情況下，與證券投資基金和債券相比，股票是一種（）的投資品種。A、高風險、高收益B、低風險、低收益C、風險相對適中、收益相對穩健D、基本沒有風險答案：A221.上市公司股東權利中,具有持股比例或持股期限限制的包括（）A、獨立董事提名權B、股東大會臨時提案權C、召開臨時股東大會請求權D、以上三項答案：D222.下列哪項屬于投資者融資融券交易前可向證券公司提交的保證金?A、現金B、可充抵保證金的證券C、貨幣市場基金D、以上三項答案：D223.全球（）項目文件是我國首次在投保領域牽頭國際文件制定工作。A、投資者投訴處理與權益救濟B、中小投資者投訴處理與權益救濟答案：B224.下列關于上市開放式基金(LOF)的說法中，不正確的是（）A、可以在場外市場進行基金份額申購、贖回B、只能在場內市場進行基金份額申購、贖回C、可跨系統轉托管實現場外場內市場的轉換D、LOF是我國對證券投資基金的一種本土創新答案：B225.下列行為中，不屬于操縱市場的是（）。A、通過合謀集中資金優勢連續買賣B、與他人串通，以事先約定的事項相互進行證券交易C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易D、虛假陳述答案：D226.上海期貨交易所上市的期貨合約有（）A、咖啡、綠豆B、成品油、天然氣C、原油、銅答案：C227.在影響行業生命周期的技術進步因素中，最重要、最先考慮的因素是技術的（）。A、先進性B、壟斷性C、可行性D、成熟性答案：D228.《證券期貨投資者適當性管理辦法》的適用范圍包括向合格投資者（）等。A、銷售證券B、銷售證券投資基金和股權投資基金C、銷售期貨及其他衍生產品D、以上三項答案：D229.上交所上市公司籌劃發行股份購買資產申請停牌的，應當在停牌公告中披露（）A、重組標的名稱、交易對手方B、本次重組的意向性C、交易方式D、以上三項答案：D230.建議權是指股東有權對公司提出有關經營管理方面的（）A、意見B、改善措施C、改進方案D、以上三項答案：D231.公司債發行人未能按期還本付息，受托管理人可以自己名義代表債券持有人（）A、提起民事訴訟B、參加民事訴訟C、提起、參加清算程序D、以上三項答案：D232.投服中心作為（）參加的證券民事訴訟屬特別代表人訴訟。A、代表人B、代理人C、見證人答案：A233.上市公司投資者關系管理的基本原則是（）A、合規性原則B、平等性原則C、主動性原則D、以上三項答案：D234.投服中心通過以下（）方式進行投資者教育。A、投資者大講堂B、專欄文章C、股東來了D、以上三項答案：D235.債券的發行價格可分為（）。A、平價發行、溢價發行和折價發行B、平價發行、定向發行和折價發行C、平價發行、溢價發行和定向發行D、定向發行、溢價發行和折價發行答案：A236.現場檢查是證監會及其派出機構對（）等進行實地驗證核實的監管執法行為。A、上市公司及其他信息披露義務人的信息披露行為B、上市公司的公司治理合規性C、以上兩項答案：C237.上海證券交易所的債券交易申報數量為（）或其整數倍。A、1手B、10手C、1000手D、100手答案：A238.投服中心首次以股東身份提起海利生物訴訟案，（）的描述不恰當。A、有利于增強廣大中小投資者的股東權利意識B、有利于消除上市公司章程中的自治條款亂象C、表明監管當局對所有股東權利一律優先保護D、體現法律保護合法正當的收購行為答案：C239.一般來說，當市場利率升高時，債券價值（）A、降低B、升高C、不變D、與市場利率無關答案：A240.下列屬于非法集資主要特征的是（）A、未經有關部門依法批準吸收資金B、以合法形式掩蓋非法集資目的C、承諾在一定期限內給予出資人貨幣等形式的投資回報D、以上三項答案：D241.（）方式不是ETF的認購方式之一。A、網上現金認購B、網下現金認購C、網下證券認購D、網上證券認購答案：C242.中國投資者網提供（）等服務。A、資訊速遞B、我要查詢C、在線調解D、以上三項答案：D243.下列屬于利率衍生工具的是（）A、股票指數期權B、股票期貨C、遠期外匯合約D、利率互換答案：D244.屬于滬市上市公司重組發生重大進展的情形有（）A、與獨立財務顧問等證券服務機構簽訂重組服務協議等書面文件B、取得有權部門關于重組事項的審批意見等C、盡職調查、審計、評估等工作取得階段性進展D、以上三項答案：D245.關于上市公司開展投資者關系管理工作的做法﹐正確的是（）A、定期對董監高和工作人員開展投資者關系管理工作的系統性培訓B、及時關注媒體的宣傳報道﹐必要時予以適當回應C、建立健全投資者關系管理檔案D、以上三項答案：D246.下列不屬于財政政策工具的是（）。A、國家預算B、財政補貼C、稅收D、公開市場業務答案：D247.巿凈率指的是（）與每股凈資產的比例。A、每股市價B、每股收益C、每股銷售收入D、每股股息答案：A248.深市上市公司不具備商業實質的收入包括（）。A、不具有真實業務的交易產生的收入B、交易價格顯失公允的業務產生的收入C、審計意見中非標準審計意見涉及的收入D、以上三項答案：D249.（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A、國務院期貨監督管理機構B、國務院銀行保險監督管理機構C、證券業協會D、期貨業協會答案：A250.科創板上市公司應建立健全（）等制度，形成權責分明、有效制衡的決策機制。A、股東大會B、董事會C、監事會和經理層D、以上三項答案：D251.（）以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金。A、30%B、50%C、80%D、100%答案：C252.用來衡量企業特定時期內業績的財務報表是（）。A、資產負債表B、現金流量表C、所有者權益表D、利潤表答案：D253.基金轉換時采取（）來確定轉出、轉入份額凈值。A、競價法B、未知價法答案：B254.投服中心自主發起的首例股東訴訟(“海利生物"案)在（）開庭。A、上海B、深圳C、廣州D、北京答案：A255.滬市上市公司應當于退巿整理期交易（），發布風險提示公告。A、首日B、次日C、3個交易日內答案：A256.證券經營機構在向投資者銷售產品時，做法錯誤的是（）A、應當向投資者充分揭示產品的信用風險B、充分說明具體產品或服務的特別風險，并由投資者簽署確認C、證券經營機構對產品的信息應當有所保留D、應當與普通投資者確認其風險承受能力等級結果答案：C257.發行人申請科創板發行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發行人的（）A、采購情況B、資源要素的構成C、銷售情況D、以上三項答案：D258.10年期國債期貨在以下哪家交易所上市?A、上海期貨交易所B、中國金融期貨交易所C、鄭州商品交易所D、大連商品交易所答案：B259.關于看漲期權的表述，正確的是（）A、買方具有買入或賣出標的資產的權利B、買方具有買入標的資產的權利C、賣方具有賣出標的資產的權利D、賣方具有買入或賣出標的資產的權利答案：B260.非上市公眾公司定向發行可轉債的申請文件（）A、所有需要簽名處應載明簽名字樣的印刷體B、所有需要簽名處應載明簽名字樣的手寫體答案：A261.首次公開發行上市的科創板股票，上市后（）不設價格漲跌幅限制。A、前10個交易日B、前5個交易日C、前1個交易日D、前20個交易日答案：B262.深交所主板上市公司非正式公告向外界傳達信息的形式包括（）A、股東大會B、新聞發布會C、產品推介會D、以上三項答案：D263.申請在北交所上市的，應為在全國股轉系統連續掛牌滿十二個月的（）。A、基礎層掛牌公司B、創新層掛牌公司答案：B264.下列行為中，不屬于操縱市場的是（）。A、不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報B、利用不確定的重大信息,誘導投資者進行證券交易C、虛假陳述D、利用在其他相關市場的活動操縱證券市場答案：C265.下列（）不屬于操縱證券市場的做法。A、與他人串通相互進行證券交易B、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易C、利用公開信息買入證券D、單獨或者通過合謀，集中優勢連續買賣答案：C266.下列（）不屬于投服中心新型調解工作機制具有的特點。A、申請便捷B、程序復雜C、專業權威答案：B267.票面利率不固定，隨設定的參考利率的變化而變化，也稱“指數債券”的是（）A、附息債券B、貼價債券C、浮動利率債券D、零息債券答案：C268.應對在新三板公開轉讓股票的相關信息披露義務人披露信息進行自律監督。A、證監會B、全國股轉系統C、證監局D、中國證券業協會答案：B269.（）不預交案件受理費。A、支持訴訟案件B、股東代位訴訟案件C、特別代表人訴訟案件答案：C270.證券投資基金是通過公開發售（）募集資金。A、理財產品B、有價證券C、企業債券D、基金份額答案：D271.股東未超過200人的非上市公眾公司申請其股票公開轉讓，應由（）。A、中國銀保監會進行審查B、全國中小企業股份轉讓系統進行審查C、行業協會進行審查D、證券交易所進行審查答案：B272.深市主板發行人應在上市公告書中（）披露定期報告主要會計數據及財務指標。A、以表格形式B、以文本形式C、以圖文形式答案：A273.財政政策對許多行業具有較大影響，當財政緊縮時，行業信貸風險呈現（）。A、上升趨勢B、下降趨勢C、不變趨勢答案：A274.可轉換債券的基本要素不包括（）A、標的股票B、票面利率C、轉換期限D、轉換地點答案：D275.（）是指信披義務人所公開的情況不得有任何虛假成分。A、真實性原則B、完整性原則C、準確性原則D、及時性原則答案：A276.參與期貨交易時，交易者有權查詢（）相關信息。A、委托記錄B、交易記錄C、保證金余額D、以上三項答案：D277.技術進步往往催生了一個新的行業，同時迫使一個舊行業加速進入（）A、幼稚期B、成長期C、成熟期D、衰退期答案：D278.下列宏觀經濟發展目標所對應的衡量指標，錯誤的是（）。A、經濟增長一國民生產總值B、充分就業一失業率C、物價穩定一通貨膨脹D、國際收支平衡一國際收支答案：A279.股票發行采取溢價發行的，其發行價格由（）確定。A、中國證監會B、發行人與承銷的證券公司協商答案：B280.以下哪個是上交所跨市場股票ETF無法實現的操作?A、T日申購后賣出B、T日買入后賣出答案：B281.李先生買入一只剩余期限為3年的公司債，則其面臨（）等風險。A、信用風險B、利率風險C、流動性風險D、以上三項答案：D282.科創板上市公司出現（）等重大風險事項的，應及時披露具體情況及其影響。A、主要業務陷入停頓B、董事會會議無法正常召開并形成決議C、控股股東受到重大行政處罰D、以上三項答案：D283.計算私募基金個人投資者金融資產時，金融資產不包括（）A、基金份額B、資產管理計劃C、銀行理財產品D、貸款答案：D284.公開發行證券,必須依法報經證監會或國務院授權的部門（）。A、審核B、審批C、注冊D、核準答案：C285.以下可以審核公開發行證券申請的是（）。A、證券公司B、證券交易所C、證券業協會D、證監局答案：B286.下列選項中，（）不是中小投資者通過自發訴訟維權具備的特點。A、訴訟期間長B、成本高C、成效高D、取證難答案：C287.將金融市場劃分為資本市場和貨幣市場的依據是?A、交易工具B、金融資產種類C、金融資產到期期限D、交割方式答案：C288.普通代表人訴訟中，向人民法院提交制作調解書的申請書中應包括（）A、原告的訴訟請求B、案件事實C、審理進展D、以上三項答案：D289.ETF在每個交易日都會公布的清單為（）A、PPP(購買力平價)B、PPT(投影設備)C、PCF(申購贖回清單)D、PMI（采購經理指數)答案：C290.投資者面臨的非系統性風險的是（）A、GDP增長突然放緩B、通貨膨脹C、利率突然下降D、公司投資虧損答案：D291.在投服中心特別代表人訴訟中，未聲明退出的投資者享有的權利包括（）A、依據通知、公告了解訴訟案件情況和進度B、依規退出訴訟C、應享有的其他權利D、以上三項答案：D292.滬市上市公司填寫知情人檔案應滿足的要求不包括（）A、真實B、準確C、完整D、快速答案：D293.下列屬于金融期貨的是（）A、農產品期貨B、金屬期貨C、能源期貨D、股指期貨答案：D294.下列哪些主體，可能構成證券市場操縱的主體?A、自然人B、法人組織C、非法人組織D、以上三項答案：D295.適用《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的機構是（）A、期貨公司B、期貨公司子公司C、其他期貨經營機構D、以上三項答案：D296.（）指通過跟蹤復制指數樣本構建組合進而實現復制指數收益的投資管理方式。A、主動投資B、指數化投資答案：B297.科創板上市公司應考慮專業術語可理解性，（）解釋業務指標含義。A、力求從專業人士的角度B、力求從普通投資者的角度答案：B298.普通代表人訴訟中，對調解協議草案有異議的原告，有權（）A、出席聽證會B、以口頭方式向人民法院提交異議的具體內容及理由C、立即申請撤訴D、以上三項答案：A299.普通代表人訴訟中，代表人與被告達成調解協議草案的，應向人民法院提交（）A、制作調解書的申請書B、調解協議草案C、以上兩項答案：C300.有效市場中，債券和股票各自平均收益率的差異主要反映兩者（）的區別。A、成本高低B、流動性C、風險程度D、權力義務答案：C301.上市公司暫時閑置的募集資金可進行（）。A、現金管理B、委托理財C、借予他人答案：A302.證券期貨糾紛仲裁將在（）開展試點。A、北京B、上海C、深圳D、以上三項答案：D303.上市公司股東大會會議記錄由董事會秘書負責，會議記錄應記載的內容包括（）A、會議主持人以及出席或列席會議的董監高人員姓名B、對每一提案的審議經過、發言要點和表決結果C、股東的質詢意見或建議以及相應的答復或說明D、以上三項答案：D304.證監會對證券市場實施監督管理，履行（）等職責。A、依法對證券結算行為進行監督管理B、依法處置證券市場風險C、依法開展投資者教育D、以上三項答案：D305.披露事項涉及熱點技術的，科創板上市公司可從（）等方面進行說明。A、披露事項與熱點技術是否相同B、所涉技術與主營業務的關聯度、能否增強公司競爭力C、所涉技術是否已經成熟D、以上三項答案：D306.下列交易中，投資者不受保護的交易是（）A、全權委托證券公司股票買賣B、委托授權代理人進行委托買賣C、非交易過戶D、遺產繼承答案：A307.衡量通脹水平，采用最普遍最多的指標是（）。A、消費者物價指數B、生產者物價指數C、生產總值平減指數答案：A308.科創板公司招股說明書中，結合（）等因素分析披露報告期應收款項的變動原因A、應收款項的主要構成B、業務模式C、存貨管理政策答案：A309.滬市上市公司不得使用募集資金從事（）A、證券投資與衍生品交易B、發展主營業務答案：A310.義務人未以法定方式公開披露應當披露的信息，屬于（）行為。A、內幕交易B、操縱市場C、虛假陳述D、欺詐客戶答案：C311.黃金ETF有哪些特點?（）A、低成本投資黃金B、投資門檻低C、T+0交易D、以上三項答案：D312.投資者作為上市公司股東的權利有（）A、資產收益權B、知情權C、股東大會表決權D、以上三項答案：D313.公開發行公司債券的,應（），并在募集說明書中說明其召集程序等重要事項。A、設立債券管理人B、設立債券受托人C、設立債券持有人會議D、設立債券受托管理人答案：C314.科創板上市公司審計委員會認為必要時，可以邀請（）等列席委員會會議。A、外部審計機構代表B、監事C、內部審計人員D、以上三項答案：D315.將基金分為契約型基金、公司型基金是依據（）的不同。A、運作方式B、法律形式C、投資對象D、投資目標答案：B316.上市公司股東可不可以委托他人代為出席股東大會并在授權范圍內行使表決權？A、可以B、不可以答案：A317.代表上市公司至少（）表決權的股東，可提議召開臨時股東大會。A、1/10以上B、1/3以上C、1/2以上D、2/3以上答案：A318.科創板上市公司應結合所屬行業特點，充分披露（）等，便于投資者合理決策。A、行業經營信息B、反映行業競爭力的信息C、核心技術人員任職及持股情況D、以上三項答案：D319.匯率的變化對于社會經濟的影響是（）A、有利于經濟發展B、不利于經濟發展C、對經濟發展有利有弊D、對經濟發展沒有影響答案：C320.（）不可辦理基金份額的發售。A、基金管理人B、基金托管人答案：B321.上市公司公開發行股票，其盈利能力應具有可持續性，符合（）A、現有主營業務或投資方向能夠可持續發展B、經營模式和投資計劃穩健C、主要產品或服務的市場前景良好D、以上三項答案：D322.深交所上市公司進行網絡投票，股東大會通知應對（）等事項作出明確說明。A、網絡投票的投票代碼B、投票時間C、投票簡稱D、以上三項答案：D323.上市公司召開年度股東大會，應當在會議召開（）前通知股東。A、2日B、3日C、20日D、10日答案：C324.科創板上市公司開展與主營業務行業不同的新業務時，應披露（）等情況。A、新業務的管理情況B、新業務審批情況C、新業務的風險提示D、以上三項答案：D325.單位凈資產（）不屬于私募基金的合格投資者。A、高于1000萬元、低于5000萬元B、低于1000萬元C、高于1000萬元、低于2000萬元D、高于1000萬元、低于3000萬元答案：B326.以下（）不屬于基金按照資產配置的劃分類型。A、偏股型基金B、偏債型基金C、股債平衡型基金D、封閉式基金答案：D327.債券是一種有價證券，是（）A、所有權憑證B、僅為債權憑證C、僅為債務憑證D、債權債務憑證答案：D328.投資者風險承受等級與產品或服務的風險等級的描述錯誤的是（）A、通常情況下，兩者都劃分為五級B、均由證券經營機構根據實際情況劃分C、兩者是——對應的關系答案：C329.科創板上市公司應在年度報告中，披露（）等行業信息。A、核心競爭優勢B、核心經營團隊和技術團隊的競爭力分析C、當期研發支出金額及占銷售收入的比例D、以上三項答案：D330.ETF申報價格最小變動單位為（）元。A、0.01B、0.001C、1D、0.0001答案：B331.《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》于（）年正式發布。A、2016B、2015C、2014D、2019答案：D332.下列各項屬于金融期貨交易制度的是（）A、盯市制度B、強行平倉制度C、保證金制度D、以上三項答案：D333.()應當對募集資金投資項目的可行性進行充分論證。A、上市公司董事會B、上市公司股東大會答案：A334.通過證券交易所的融資是（）。A、租賃融資B、消費信用融資C、直接融資D、間接融資答案：C335.行權日（）公開征集上市公司股東權利的征集人代為行使股東權利的日期。A、是B、不是答案：A336.基金合同終止時（）應組織對基金財產的清算。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人大會答案：A337.關于進行程序化交易的表述，正確的是(）A、應符合證監會的規定B、應向證券交易所報告C、不得影響證券交易所系統安全或正常交易秩序D、以上三項答案：D338.股票按照股東享有權利的不同，可以分為（）A、A股與B股B、普通股票和特別股票C、有面額股票與無面額股票D、記名股票與不記名股票答案：B339.ETF的申購和贖回在（）進行，市場交易在（）進行。A、二級市場;一級市場B、二級市場;二級市場C、—級市場;二級市場D、一級市場;一級市場答案：C340.滬深300指數在（）中選取300只A股作為樣本。A、上海證券市場B、深圳證券市場C、上海和深圳證券市場答案：C341.散布謠言影響證券發行、交易的，屬于（）行為。A、內幕交易B、操縱市場C、虛假陳述D、欺詐客戶答案：C342.在（）ETF份額時，要求投資者具有開放式基金賬戶或滬、深證券賬戶。A、場內現金認購B、場外現金認購答案：B343.技術分析必須與（）分析結合起來使用。A、形態B、價格C、量價D、基本面答案：D344.小額速調在程序上做出的調解結果的約束力具有怎樣的性質?A、對經營機構及上市公司具有單邊約束力B、對中小投資者具有單邊約束力C、對經營機構以及中小投資者具有雙邊的約束力答案：A345.中國首單特別代表人訴訟在（）審理。A、廣州中級人民法院B、深圳中級人民法院答案：A346.注冊制要求在（）成立上市委，實行合議制。A、交易所B、證監會答案：A347.科創板上市公司注意到媒體對"上證e互動"信息有嚴重不實報道的，應（）A、視情況而定B、在下一個交易時段開始前予以及時澄清C、在24小時內予以及時澄清答案：B348.單獨或者合計持有公司股份達到至少（）的股東擁有臨時提案權。A、3%以上B、10%以上C、5%以上D、20%以上答案：A349.ETF申購、贖回的方式為（）A、金額申購、份額贖回B、份額申購、金額贖回C、金額申購、金額贖回D、份額申購、份額贖回答案：D350.滬市房地產上市公司結合（）分析公司的市場地位、競爭優勢等情況。A、所處行業B、業務分布區域C、經營業態特征D、以上三項答案：D351.上市公司應在年報中介紹其召開的重要會議的有關情況，不包括（）。A、董事會會議B、高級管理人員會議C、臨時股東大會D、股東大會答案：B352.不記名股票的特點包括（）。A、便于掛失，相對安全B、可以一次或分次繳納出資C、股東權利歸屬于記名股東D、轉讓相對簡便答案：D353.反映某一特定市值規模公司的指數是（）A、規模指數B、主題指數C、行業指數答案：A354.證券交易出現重大異常波動的，證券交易所可采取（）等措施。A、限制交易B、強制停牌C、以上兩項答案：C355.證券經營機構應向投資者充分揭示產品（）等可能影響投資者權益的主要風險。A、信用風險B、市場風險C、流動性風險D、以上三項答案：D356.社會保險包括下列哪項?()A、養老保險B、失業保險C、醫療保險D、以上三項答案：D357.交易所可對出現重大異常交易的證券賬戶的投資者限制交易，并及時報告（）。A、證監會B、證券公司C、上市公司D、投資者答案：A358.上市公司違反規定決策程序對外提供擔保，情形嚴重的，將被（）A、STB、*STC、SSTD、S*ST答案：A359.下列屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。A、發行人B、發行人的董監高C、持有公司5%以上股份的股東D、以上三項答案：D360.滬市上市公司股票可能被強制退市，且董事會已通過重大資產重組事項的，（）A、應及時召開股東大會B、應及時召開董事會C、應及時召開職工大會答案：A361.投資者可在發行人申請科創板上市的招股說明書附件中，查閱到的附件包括（）A、財務報告B、經注冊會計師鑒證的非經常性損益明細表C、內部控制鑒證報告D、以上三項答案：D362.當同一產品不同表現形式之間的定價（）時，就可以進行套利操作。A、一致B、不一致答案：B363.公民可向（）申請辦理查詢自己的證券期貨市場誠信信息。A、證監會及其派出機構B、中國人民銀行征信中心C、中融百聯征信有限公司答案：A364.常說的PE指標，是指（）A、市盈率B、公司的盈利增長速度答案：A365.證券交易價格由雙方公開競價確定，其競價成交原則是（）A、時間優先、價格優先B、價格優先C、價格優先、時間優先D、時間優先答案：C366.境內上市外資股也稱為（）A、A股B、B股答案：B367.上市公司定期報告包括（）A、年度報告B、半年度報告C、季度報告D、以上三項答案：D368.北交所上市公司在披露臨時報告前應告知保薦機構及其保薦代表人的情形是（）A、關聯交易B、提供擔保C、公司經營業績異常波動D、以上三項答案：D369.上交所債券現券交易采用（）進行申報。A、凈價價格B、全價價格答案：A370.科創板上市公司通過臨時公告或定期報告披露相關內容的，（）A、需要符合信息披露文件的相關格式要求B、可不用符合信息披露文件的相關格式要求答案：A371.在哪里可以搜索到中證ESG相關指數?（）A、中證指數有限公司官網B、新聞報道C、個人郵箱答案：A372.下列關于首發企業現場檢查規定說法不正確的是（）。A、檢查對象確定包括問題導向和隨機抽取兩種方式B、應圍繞存在的相關問題對中介機構執業質量進行延伸檢查C、檢查機構可以選擇突擊檢查的方式開展D、檢查機構可要求相關人員在場配合檢查答案：C373.投資者準入要求包括（）A、資產規模、投資認購最低金額B、收入水平C、風險識別能力及風險承擔能力D、以上三項答案：D374.信息披露義務人實施多個相互獨立的虛假陳述的，人民法院（）。A、應當分別認定其揭露日B、應當認定一個統一的揭露日答案：A375.上市公司年度報告內容應當經公司（）審議通過。A、監事會B、董事長C、高級管理人員D、董事會答案：D376.發行人申請科創板股票首次發行上市，報送的上市申請文件包括（）等內容。A、招股說明書B、發行保薦書C、審計報告D、以上三項答案：D377.公開發行股票，承銷期限屆滿，應在規定的期限內將股票發行情況報證監會（）A、備案B、注冊答案：A378.因為股票ETF標的指數調整而導致的現金替代屬于（）。A、禁止現金替代B、必須現金替代答案：B379.上市公司的（）應就承諾人提出承諾的變更方案發表意見。A、獨立董事B、監事會C、以上兩項答案：C380.科創板上市公司的高級管理人員包括（）等。A、公司經理B、公司副經理C、董事會秘書D、以上三項答案：D381.關于基金份額持有人大會，下列說法錯誤的是（）A、可以采取現場方式召開，也可以采取通信等方式召開B、每一基金份額具有一票表決權C、每一基金份額持有人具有一票表決權答案：C382.我國第一家商品期貨交易所是（）A、鄭州商品交易所B、大連商品交易所C、上海商品交易所D、深圳商品交易所答案：A383.證券交易中最普遍、最清晰的成本是（）A、經手費B、監管費C、過戶費D、傭金答案：D384.（）側重科創板上市公司主營業務中新開發的產品或者服務的商業化情況。A、產品研發公告B、新產品或者服務公告答案：B385.當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易屬于（）A、互換B、期貨C、期權D、遠期答案：A386.股票按股東享有權利的不同，可以分為（）A、有面額股票和無面額股票B、記名股票和無記名股票C、普通股票和特別股票D、份額股票和比例股票答案：C387.通過歪曲證券價格等方式意圖誤導市場參與者的行為屬于（）A、內幕交易B、操縱市場C、不正當競爭D、內幕信息答案：B388.發行人申請科創板發行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發行人的（）A、董監高薪酬組成B、員工人數C、員工專業結構D、以上三項答案：D389.向創業板轉板上市報告書中，應披露的對外擔保的情況包括（）等。A、擔保期間B、其他對擔保人有重大影響的條款C、擔保履行情況D、以上三項答案：D390.2021年9月3日,證監會宣布設立（）并試點注冊制。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、北京證券交易所答案：C391.（）應當對上市公司內幕信息知情人檔案填報實施自律監管。A、中國證監會B、證券交易所C、中國證券業協會答案：B392.基金信息披露義務人主要包括（）A、基金管理人B、基金托管人C、其他基金信息披露義務人D、以上三項答案：D393.證券投資者保護基金規模以及（）的具體辦法由國務院規定。A、籌集B、管理C、使用D、以上三項答案：D394.下列哪項不屬于上市公司重大事件的范疇?A、公司發生大額賠償責任B、公司出現股東權益為負值C、公司計提大額資產減值準備D、一般證券交易信息答案：D395.上市公司股東可以行使股東大會決議撤銷訴訟權的事由包括（）A、股東大會召集程序、表決方式違反法律規定B、股東大會召集程序、表決方式違反公司章程C、股東大會決議內容違反公司章程D、以上三項答案：D396.一般不屬于基本分析或基本面分析的是（）。A、國際金融市場發展狀況B、宏觀經濟和證券市場運行狀況C、行業前景D、公司經營狀況答案：A397.獨立董事應當重點關注科創板上市公司（）等與中小股東利益密切相關的事項。A、重大投融資活動B、高管薪酬C、關聯交易D、以上三項答案：D398.被實行風險警示的股票可以成為融券業務的標的證券嗎?A、可以B、不可以答案：B399.申請創業板轉板上市報告書中（）應披露占當期營業收入或營業成本的比重。A、重大經常性的關聯交易B、一般偶發性關聯交易答案：A400.中國投資者網可以查詢到（）等發布的信息。A、中國證監會B、證券交易所C、行業協會D、以上三項答案：D401.下列不屬于影響股票投資價值外部因素的是（）。A、宏觀經濟因素B、股利政策C、行業因素D、市場因素答案：B402.個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示（）A、本人身份證B、持股憑證C、股票賬戶卡、能夠表明身份的有效證件或證明D、書面委托書答案：C403.證券投資基金管理人的投資活動應體現（）的利益優先原則。A、基金托管人B、基金管理人C、基金份額持有人D、基金主管部門答案：C404.下列基金類別中，（）的管理費率最高。A、證券衍生工具基金B、股票基金C、債券基金D、貨幣市場基金答案：A405.依據（）的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。A、基金管理人B、運作方式C、基金托管人D、法律形式答案：B406.北交所上市公司股東以其有表決權的股份數額行使表決權，（）A、所持每一股份享有一個表決權，法律法規另有規定的除外B、所持每一股份享有兩個表決權，法律法規另有規定的除外C、所持每一股份享有三個表決權，法律法規另有規定的除外D、所持每一股份享有四個表決權，法律法規另有規定的除外答案：A407.下列投資風險由高到低排列正確的是（）A、債券、基金、股票B、基金、股票、債券C、股票、基金、債券D、股票、債券、基金答案：C408.符合條件的股東，可在股東大會召開前10日向（）提交臨時提案。A、監事會B、高級管理人員C、董事會D、中介機構答案：C409.兼有債權和股權的雙重性質的公司債是（）A、優先股B、可轉換公司債C、信用公司債D、收益公司債答案：B410.金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據其（）劃分的。A、發行流通性質B、金融資產到期期限C、交易工具D、交割方式答案：A411.特別證券代表人訴訟中，投資者（）視為同意參加。A、明確表示不愿意參加代表人訴訟的B、未聲明退出代表人訴訟的答案：B412.科創板上市公司募集資金投向變更的，變更后原則上（）A、應投資于科創公司主營業務B、應投向科技創新領域C、以上兩項答案：C413.依據（）的不同，可以將基金分為公募基金與私募基金。A、募集方式B、運作方式C、基金托管人D、法律形式答案：A414.證券投資基金集中投資者的資金，由（）加以管理和運作。A、基金托管人B、基金投資者C、基金主管部門D、基金管理人答案：D415.證券發行交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守（）的原則。A、公平、公正、公開B、客觀、誠信、風險防范C、自愿、有償、誠實信用D、客觀、自愿、誠實信用答案：C416.買賣跨市場ETF以份額申報，最小買入單位為（）個基金份額。A、1B、10C、100D、1000答案：C417.以下跟蹤偏離度最小的基金是（）。A、封閉式指數基金B、開放式指數基金C、ETF答案：C418.以下不屬于《證券法》規定的公司首次公開發行新股應滿足的條件的是（）。A、具有持續經營能力B、最近五年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為答案：B419.（）使ETF的價格與凈值趨于一致。A、基金的套利機制B、管理費低C、成本低D、封閉式的屬性答案：A420.跟蹤指數成份股僅為科創板股票的上證LOF漲跌幅比例為（）A、10%B、20%答案：B421.外國發行者在日本國內發行的以日元計值的中長期債券屬于（）A、武士債券B、揚基債券C、美元債券D、龍債券答案：A422.證監會負責建立健全以（）為中心的注冊制規則體系。A、信息披露B、從嚴監管C、公平公正D、投資者保護答案：A423.在機構投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。A、證券經營機構B、銀行業金融機構C、保險經營機構D、其他金融機構答案：A424.投資者應在了解產品情況，聽取（）適當性意見基礎上，獨立承擔投資風險。A、中國證券業協會B、經營