第五章資本主義發展的和趨勢主講陳康西安石油大學思政部第五章資本主義發展的歷史進程第一節壟斷資本主義的形成和發展第二節當代資本主義的新變化第三節資本主義的歷史地位和發展趨勢第一節壟斷資本主義的形成與發展一、資本主義從自由競爭到壟斷二、壟斷資本主義的發展三、經濟全球化及其后果1.在生產集中和資本集中的基礎上，私人壟斷是如何形成的？重點問題：2.壟斷的形成是否可以消除競爭？3.壟斷價格的產生有沒有否定價值規律？一、資本主義從競爭到壟斷（一）生產集中與壟斷的形成（二）壟斷與競爭的關系（三）金融資本與金融寡頭（四）壟斷利潤與壟斷價格一、資本主義從自由競爭到壟斷16世紀資本主義產生自由競爭資本主義逐步向壟斷資本主義過渡19世紀70年代19世紀末20世紀初壟斷組織占據統治地位自由競爭資本主義階段過渡階段進入壟斷資本主義階段（一）生產集中與壟斷的形成1.生產集中與資本集中2.壟斷3.壟斷組織（一）生產集中與壟斷的形成1.生產集中和資本集中（一）生產集中與壟斷的形成1.生產集中和資本集中自由競爭生產集中資本集中壟斷引起引起（一）生產集中與壟斷的形成2.壟斷壟斷：少數資本主義大企業，為了獲得高額利潤，通過相互協議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制。壟斷產生的原因

集中發展到一定階段，可以說就自然而然地走到壟斷。因為幾十個大型企業之間容易達成協議；另一方面，正是企業的規模巨大造成了競爭的困難，產生了壟斷的趨勢。

——列寧：《帝國主義是資本主義的最高階段》《列寧選集》第二卷，1995年版，第585頁。A、當生產集中發展到相當高的程度，極少數企業就會聯合起來實行壟斷，以追求高額利潤。美國企業并購的五次浪潮企業并購時間規模數量特點第一次浪潮19C末20C初1898-1903年期間2653家企業被兼并，涉及資本總額達63億美元以橫向兼并為主第二次浪潮20C20年代被兼并的企業達12000家以縱向兼并為主第三次浪潮20C60年代發生并購25598起，1953-1968年期間工業并購資產占全部工業資產的21％以混合兼并為主第四次浪潮1975年至整個80年代并購資產的規模增長迅速，核心業務相關的企業兼并小企業并購大企業成為可能第五次浪潮20世紀90年代僅美國國內企業并購交易總額就達到6.5萬億美元，超過20世紀80年代的總額的4倍并購著眼于信息革命和開拓網上市場；跨國并購成為一種趨勢（參見李德林：《從企業層面看五次并購浪潮》，中國經濟科學出版社2004年版）B、企業規模巨大形成對競爭的限制也會產生壟斷。C、為避免激烈競爭導致兩敗俱傷的損失，企業之間會達成妥協，聯合起來實行壟斷。(一)生產集中與壟斷的形成壟斷組織是指在一個經濟部門或幾個經濟部門中，占據壟斷地位的大企業聯合。壟斷組織壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現的。常見的壟斷組織有：卡特爾辛迪加托拉斯康采恩等（二）壟斷與競爭的關系壟斷不能消除競爭的原因：第一，壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件第二，壟斷必須通過競爭來維持第三，任何壟斷組織都不可能把包羅萬象的社會生產全部包含在內壟斷條件下競爭的新特點（1）競爭目的：為了追求高額壟斷利潤，并不斷擴大自己的政治地位和統治權力。（2）競爭手段：經濟手段與非經濟手段并用。（3）競爭范圍：由國內市場轉向國際市場，由經濟領域擴大到經濟領域以外。（三）金融資本與金融寡頭銀行業自由競爭銀行集中壟斷工商業自由競爭工商業集中壟斷企業對銀行的依賴增強銀行對企業的控制力增強工業壟斷組織通過購買銀行股票和創辦新的銀行等辦法，把資本滲入到銀行中去銀行壟斷資本通過購買工業企業的股票和創辦新的工業企業的方法，把資本滲入到工業企業中去；（三）金融資本與金融寡頭金融資本：金融資本：工業壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。（三）金融資本與金融寡頭金融寡頭：金融寡頭：操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數壟斷資本家或壟斷資本家集團。（三）金融資本與金融寡頭金融寡頭統治的實現方式：

所謂參與制，即金融寡頭通過掌握一定數量的股票來層層控制企業的制度。母公司子公司孫公司購股控制金融寡頭金融寡頭對資本主義國家的統治方式經濟領域中的統治方式：參與制

“你們都是本政府的股東，我來進行你們雇傭我來做的工作。”

美國約翰遜總統政治領域中的統治方式金融寡頭同政府的“個人聯合”“為了解除我們的經濟困難，應設法把我們的優秀人員，個別地或集體地安插到政府中去”。“資本家到政府中去”。美國洛克菲勒財團（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷利潤：壟斷利潤：壟斷資本家憑借其在社會生產和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷利潤的來源：可見，壟斷利潤在本質上仍然是剩余價值。壟斷價格是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。壟斷價格是指壟斷組織出售商品時規定的高于生產價格的價格

壟斷價格=成本價格+壟斷利潤是指壟斷組織在購買非壟斷企業所生產的原材料等生產資料時規定的低于生產價格的價格。壟斷價格壟斷高價壟斷低價

從全社會看，商品的價格總額仍然等于商品的價值總額。（四）壟斷利潤和壟斷價格二、壟斷資本主義的發展（一）國家壟斷資本主義的形成及作用（二）壟斷資本在世界范圍的擴展（三）壟斷資本主義的實質（一）國家壟斷資本主義的形成及作用

國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義，是壟斷資本主義生產關系在自身范圍內的部分質變。

國家壟斷資本主義Monday,February6,20231914年一戰爆發二戰結束初期開始形成的時期不穩定發展的時期廣泛而深入發展的時期123國家壟斷資本主義產生和發展的原因

生產力的發展,生產社會化程度的提高，要求對社會經濟進行國家干預，加強宏觀調控。經濟波動和經濟危機的深化，要求借助國家力量彌補市場機制、應對機制。緩和社會矛盾、協調利益關系（兩極分化、收入分配）。3、國家壟斷資本主義的四種主要形式（1）國家所有并直接經營的企業（2）國家與私人共有、合營的企業（3）國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程（4）宏觀調控和微觀規制

☆宏觀調控：財政政策、貨幣政策

☆微觀規制：反托拉斯法、公共事業規制、社會經濟規制（一）國家壟斷資本主義的形成及作用國家壟斷資本主義對資本主義經濟的作用：思考：帝國主義與資本主義。馬克思主義：帝國主義是資本主義發展的高級階段，即國家壟斷資本主義階段。也有人認為：帝國主義與資本主義具有實質的區別。

1、壟斷資本向世界范圍擴展的主要經濟動因（1）將國內相對過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤。“只要資本主義還是資本主義，過剩的資本就不會用來提高本國民眾的生活水平（因為這樣會降低資本家的利潤），而會輸出國外，輸出到落后的國家去，以提高利潤。

——列寧《論帝國主義是資本主義的最高階段》

（二）壟斷資本主義在世界范圍內的發展（2）將部分非核心技術轉移到國外，以取得在別國的壟斷優勢，獲取高額壟斷利潤。（3）爭奪商品銷售市場。（4）確保原材料和能源的可靠來源。1、壟斷資本向世界范圍擴展的主要經濟動因（1）基本形式第一種：借貸資本輸出；第二種：生產資本輸出；第三種：商品資本輸出。2、壟斷資本向世界范圍內擴展的形式（2）從輸出來源來看，可以分為私人資本輸出國家資本輸出私人對外直接投資各種對外證券投資私人銀行和非銀行金融機構的對外貸款私人在國外的房地產投資和存款私人對外開展商品和服務貿易政府及其所屬的金融機構的對外貸款政府的對外經濟、軍事援助向國際機構的投資政府在國外的資產●帶來了巨額的利潤●帶動擴大了商品輸出●改善了國際收支狀況●鞏固了壟斷優勢地位3、壟斷資本向世界范圍輸出的社會經濟后果（1）對資本輸出國的社會經濟影響

第一次世界大戰前夕，英、法、德三國的國外投資共達1750億至2000億法郎，如果按最低的利率5厘計算，每年可帶來80億至100億法郎的剝削收入。英國從1865年到1898年，國民收入增加了1倍，而“來自國外”的收入卻增加8倍。（2）對資本輸入國的社會經濟影響積極作用不利影響吸收資金引進先進技術培訓技術人員、熟練工人和管理干部優化產業結構推動外貿發展增加就業機會，提高收入水平經濟、環境、能源、資源消耗等代價債務負擔沉重對國際資本依賴增強本國民族工業易受沖擊

（2）主要形式：

●跨國公司●國家壟斷資本主義的國際聯盟●國際經濟調節機制國際貨幣基金組織世界銀行世界貿易組織4、國際壟斷同盟及其主要形式（1）國際壟斷同盟：各資本主義國家的壟斷組織，通過訂立協議建立起國際壟斷資本的聯盟，以便在世界范圍形成壟斷，并在經濟上瓜分世界。（三）壟斷資本主義的實質帝國主義的實質：壟斷資本憑借壟斷地位，獲取高額壟斷利潤。（1）壟斷組織在經濟生活中起決定作用；（2）在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統治；（3）資本輸出具有特別重要的意義；（4）瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成；（5）最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢。壟斷資本主義的五個基本特征：三、經濟全球化及其后果

所謂經濟全球化，是指在生產不斷發展、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區的經濟活動越來越超出一國和地區的范圍而相互聯系、相互依賴的一體化過程。三、經濟全球化及其后果（一）經濟全球化的表現三、經濟全球化及其后果（二）經濟全球化的動因三、經濟全球化及其后果（三）經濟全球化的后果第二節當代資本主義的新變化

學習背景二十世紀下半葉，經歷了五十年代到七十年代的快速黃金發展期，推動和平演變戰略，實現“新經濟”增長。二十世紀上半葉，爆發兩次世界大戰，一次嚴重經濟危機，險些導致資本主義社會的全面崩潰。學習任務三個問題：資本主義的新變化

正確認識資本主義的新變化1、是否違背了人類社會發展規律？2、是否違背了資本主義經濟規律？3、是否解決了資本主義的基本矛盾并改變了資本主義的社會性質？一個主題：一、當代資本主義經濟政治新變化1、生產資料所有制

由個體資本所有制、股份資本所有制轉向國家資本所有制與法人資本所有制

英國的國有化工業的固定資本投資：1960年為7.88億英鎊，1975年為38.99億英鎊，增加了近4倍。至撒切爾夫人上臺前夕，全國已有大型國有企業23家，壟斷了全國的電力、煤炭、鋼鐵、郵電等部門，控制了造船、飛機制造和鋼鐵工業的大部分；美國國有財產在國民財富中所占比重也穩步增長，1929年是10.4％，1948年是15.8％，1978年達到25％。

——季相林《資本主義國家所有制不可能改變資本主義滅亡的命運》，濟南交專學報，1994年第4期

日本全國證券交易所協議會的調查表明，從1949年到1989年這40年間，在上市企業中，個人持股比例從69.1％下降到22.6%,而法人持股比例卻從28.1％上升到69.1％。到1995年底，根據對在東京證券交易所上市企業的統計，金融機構和其他法人等所有的法人持股比例為70％，外國投資的持股比例為10.5％，國內個人投資者的持股比例為19.5％。美國機構投資者持有的股份比重不斷上升。從1981年到1990年機構股東持有的普通股票比例已從38％上升為53.3％，這意味著機構投資者持股比例已經過半，名符其實成為美國公司普通股的主要持有者。

——程恩富《法人資本所有制的發展模式與性質》，上海財經大學學報，1999年10月美國職工持股增長情況年度19751980199019952000持股數量總數1600400080801017011500增長率％-150405536619參加人數總數24.8310500830850增長率％-1150191632473327（根據美國國家員工所有權中心統計數據整理）2、勞資關系分配關系

職工參與決策、終生雇傭制、職工執股、社會福利的普及化

瑞典的福利簡介

瑞典的福利水平是全球最高的。據經濟合作與發展組織提供的材料顯示，1983年瑞典的平均人均社會福利支出為3649美元。從社會福利支出占國民收入的比重來看，1987年瑞典占40.7％。從具體措施來看，瑞典建立了一整套高福利體系，如瑞典養老金基本額在1990年就高達29700克朗，還不包括補充退休金和附加退休金；其失業津貼一度高達原工資的90％；在孩子出生時，父母還可以享受450天的津貼，瑞典還提供很大免費和低費的社會服務，包括養老、教育、醫療、住宅等。

段進朋：《當代資本主義經濟研究》，陜西人民出版社2005年版，第183、184頁3、社會階級、階層結構

資本家退出經營管理領域，白領工人比例上升

美國科研機構中的科技人員在1955－1980年間，由24.83萬人增加到65.9萬人，工程師和工人的比例，1930年為1：230，1970年為1：50，50年代后美國白領工人的數量超過藍領人數。

——徐崇溫《世紀之交的社會主義與資本主義》，河南人民出版社2002年版，201頁

據美國勞動統計局1998年統計，當年美國公司高級管理人員共計約552萬人。

——甄炳禧《美國新經濟》，首都經濟貿易大學出版社4、經濟調節機制與經濟危機的形態

由市場調節轉向市場調節與國家調節相結合，經濟危機形態變化

美國在1933年就把公共工程署改建為全國計劃局，編制“發展公共工程三年計劃”；法國在1947-1992年間制定了10多個經濟計劃；日本把戰前就有的經濟計劃在戰后推向多層次和多樣化，在1955-1992年間制定了12個中長期（五年）計劃和國土開發長期（十年）計劃等。

——徐崇溫《世紀之交的社會主義與資本主義》，河南人民出版社2002年版，201頁

三次經濟危機生產下降幅度比較

1929-19331973-19751980-1982美國46.2%15.3%11.8%德國40.6%12.9%12.2%日本32.9%20.0%4.1%三次經濟危機失業率比較

1929-19331973-19751980-1982美國24.9%9.1%10.8%德國50.0%5.1%8.5%徐崇溫《世紀之交的社會主義與資本主義》，河南人民2002年版，208頁

二戰后爆發了五次經濟危機，分別為1957-1958的第一次世界經濟危機；1973-1975的第二次世界經濟危機；1980-1982的第三次世界經濟危機；1990-1991的第四次世界經濟危機；2000年的第五次世界經濟危機。5、政治制度的變化

“只要國家仍然處在危急存亡的關頭，我就要求國會授予我應付危機的那種惟一的最后手段——廣泛的行政權，使我可以向緊急狀態宣戰”。

——1933年3月4日羅斯福就職演說

國家行政機構權力的增長，改良主義政黨，政治生活多元化、加強法制建設

據統計，在1983年，美國人口中的75％加入了各種各樣的政治社團，非贏利性的社會團體達到17644個。關于政治社團的法律地位，早在1946年美國聯邦法院就制定了《聯邦院外活動管理法》——《美國統計摘要》，1988年，55頁二、當代資本主義新變化的原因

1、根本原因：以現代科技革命為標志的生產力迅猛發展

主要資本主義國家勞動生產率年平均增長情況日本聯邦德國法國美國1951-1975年8.8%4.4%4.3%3.2%90年代20%-30%主要資本主義國家高技術產業產值增長倍數西歐美國日本1971-1986年4045.5106.72、重要力量：工人階級的階級斗爭

2004年羅馬公交人員舉行24小時罷工2001年德國交通工人大罷工2002年倫敦地鐵工作人員24小時罷工

2005年紐約運輸工會舉行全市大罷工3、社會主義制度的影響力：社會主義制度初步顯示的優越性也對當代資本主義的變化產生了一定的影響。

(1934年11月11日在成立“全國社會正義同盟”上的講話)

“羅斯福是共產黨的代表。美國所有的工會都是受莫斯科操縱的。”

——庫林格神父

美國在1933年就把公共工程署改建為全國計劃局，編制“發展公共工程三年計劃”；法國在1947-1992年間制定了10多個經濟計劃；日本把戰前就有的經濟計劃在戰后推向多層次和多樣化，在1955-1992年間制定了12個中長期（五年）計劃和國土開發長期（十年）計劃等。

——徐崇溫《世紀之交的社會主義與資本主義》，河南人民出版社2002年版，201頁“社會主義好似一抹淡色，織入了美國生活的布料中，改變了它的色調。”

——美國學者DanelBeil

在資本主義國家與社會主義國家開展的競爭中，一方面試圖在政治上詆毀社會主義；另一方面又積極汲取社會主義對資本主義有用的東西來發展和完善自己。如國家干預經濟、實行計劃經濟等。

——何自力《關于教材第四章、第五章若干問題的解讀》，思想理論教育導刊，2007年6月

4、改良主義政黨的重要作用改良主義政黨的基本政治主張1、反對無產階級對資產階級的暴力革命斗爭，將階級斗爭局限于民主框架內。2、犧牲效率，追求公平，實行全面的社會保障和社會福利。3、緩和勞資雙方關系，主張勞資雙方溝通對話

主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革，也對當代資本主義的新變化發揮了重要作用。

社會民主黨的功能就是充當“資本主義病床邊的醫生”

——弗里茨·塔爾諾

“改良主義是資產階級對工人的欺騙，只要存在著資本的統治，盡管有某些改善，工人總還是雇傭奴隸。”

——列寧三、當代資本主義新變化的實質生產力生產關系經濟基礎上層建筑決定決定反作用反作用1、當代資本主義的變化是人類社會一般規律發展的結果。

為什么當代壟斷資本主義會促進生產力的進一步發展？①建立在資本主義私有制基礎上的剩余價值規律是促進科技發展的內因；2、當代資本主義的新變化是資本主義基本經濟規律作用的結果②建立在資本主義私有制基礎之上的競爭規律是科技發展的外因；③科技發展有其自身的規律，社會制度只能起到反作用，而不能起決定作用。3、當代資本主義新變化并未改變資本主義性質生產資料私有制不變勞動隸屬資本、工人階級的相對貧困不變資產階級與工人階級的剝削關系不變經濟危機仍然不可避免資產階級的政治統治地位不變當代資本主義新變化背后的“不變”

當代資本主義的新變化改變了其社會性質了嗎？經濟：政治：資本主義基本矛盾：生產資料私有制不變資產階級統治地位不變生產資料私有制與生產社會化的矛盾不但沒有化解，反而不斷加劇。2、當代資本主義新變化并未化解資本主義社會的基本矛盾與社會性質，也未改變資本主義社會必然滅亡的命運。1、當代資本主義的新變化顯示資本主義仍有很強的生命力和發展潛力，但并未違背馬克思主義關于人類社會發展規律與資本主義經濟規律。生產資料私有制

生產社會化階級矛盾經濟危機資本主義基本矛盾

小結:如何正確看待資本主義的新變化？3、當代資本主義新變化積累了向社會主義過渡的因素，對我國社會主義建設具有重大啟示

“社會主義要贏得與資本主義相比較的優勢，就必須大膽吸收和借鑒人類社會創造的一切文明成果，吸收和借鑒當今世界各國包括資本主義發達國家的一切反映現代社會化生產規律的先進經營方式、管理方法”

——鄧小平

第三節資本主義的歷史地位和發展趨勢“資產階級在它不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業和農業中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的大量人口，——過去哪一個世紀料想到在社會勞動里蘊藏有這樣的生產力呢？”

——馬克思《共產黨宣言》第一次工業革命

——以紡織技術的突破和蒸汽機的發明利用為主要標志。珍妮紡紗機生產瓦特蒸汽機的工廠一、資本主義的歷史地位1、資本主義將科學技術轉變為強大的生產力第二次工業革命

科學技術的突出發展主要表現在三個方面，即電力的廣泛應用、內燃機和新交通工具的創制、新通訊手段的發明。貝爾試通電話早期的汽車第三次科技革命

它是以電子計算機的廣泛使用為核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技術、海洋工程等領域的科技革命。第一臺計算機ENIAC第一臺核反應堆科學技術使生產工具、勞動對象和勞動者發生重大變化；新興科學技術的出現，使科學技術轉化為生產力成為可能；大壟斷企業的研究機構和實驗室，能保證科學成果和技術創新迅速應用到生產領域；科學技術從發明到生產應用的周期大為縮短。科學技術轉變為生產力有哪些具體表現？科技革命導致勞動生產率大大提高19世紀，自動化機器使農業勞動力大幅度減少。現在美國只需要3%的勞動力來經營整個農業。二次世界大戰以后的工業化后期，服務業超過了制造業，自動化使產業工人的人數減少到整個勞動力的20%，且不久將只需要10%的勞動人口就可維持整個制造業系統。科技革命推動了社會分工向縱深發展先進技術的廣泛應用，使得生產的分工從企業的外部轉為企業的內部，主要表現在：新產品的設計開發，零部件生產的專業化與協作，產品的專業化生產和協作，產品銷售的專業化等等，分工越來越細密，并跨出國界，在世界范圍內展開如美國波音747飛機，由450萬個零部件構成，分別在6個國家、由1500家大企業和15000家中小企業協作生產。2、資本追求剩余價值的內在動力和競爭的外在壓力推動了社會生產力的迅速發展。4.7%4.6%5.6%2.87%1.6%2.1%3、資本主義的意識形態和政治制度作為上層建筑在戰勝封建社會自給自足的小生產的生產方式，保護、促進和完善資本主義生產方式方面起著重要作用，從而推動了社會生產力的迅速發展，促進了社會進步。

資本主義擺脫了奴隸社會和封建社會對勞動者的超經濟強制，以及勞動者對統治階級的人身依附，實現了自然經濟瓦解后人類社會歷史上首次法律上的平等和自由。●資本主義創造了比以往更高的文化藝術達芬奇莎士比亞黑格爾牛頓二、資本主義為社會主義所代替的歷史必然性

資本主義的基本矛盾就是生產的社會化和生產資料私人占有形式之間的矛盾，這個矛盾是生產力與生產關系矛盾在資本主義制度下的具體化。

（一）資本主義的內在矛盾決定了資本主義必然被社會主義所代替

資本主義生產方式越是占統治地位，越是發展，“社會的生產和資本主義占有的不相容性，也必然越加鮮明地表現出來”。1、資本主義基本矛盾“包含著現代一切沖突的萌芽”●資本主義基本矛盾的外在表現在社會生產上，表現為個別企業內部生產的有組織性和整個社會生產的無政府狀態的矛盾；在