2021-2022年基金從業資格證之基金法律法規、職業道德與業務規范自我提分評估(附答案)單選題（共50題）1、關于開放式基金的認購費率和收費模式，下列說法正確的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】B2、特殊類型基金包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、(2016年)證券投資基金的專業化服務提供長期投資的對象不包括（）。A.社會保障基金B.企業年金C.失業救濟D.養老金【答案】C4、基金管理人應當建立嚴格的成本控制和業績考核制度，強化會計的()監督A.事前B.事后C.全過程D.事中【答案】C5、報告期內基金估值程序事項說明屬于（）的披露。A.基金投資組合報告B.基金凈值表現C.基金財務指標D.管理人報告【答案】D6、基金管理人自受理一般基金份額持有人有效贖回申請之日起，可以將贖回款項劃出的時間不包括第（）個工作日。A.2B.6C.3D.8【答案】D7、基金管理人內部環境是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規則和結構，其中特別重要的是（）的風險偏好。A.監事會B.股東大會C.經理層D.董事會【答案】C8、下列關于合規投訴處理說法錯誤的是（）。A.正確處理投訴，是合規管理中的重要項目B.合規部門收集事實和調查準確數據以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數據，強調共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以提高基金公司聲譽風險C.隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多D.大多數基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】B9、（）不屬于證券投資基金銷售業務信息管理平臺。A.風險控制系統B.應用系統的支持系統C.前臺業務系統D.后臺管理系統【答案】A10、QDII基金可單獨或同時以（）等主要幣種計算并披露凈值信息。A.人民幣B.美元C.日元D.以上都是【答案】D11、客戶服務部門提供并優化客戶服務的方式不包括（）。A.電話服務中心B.“一對一”專人服務C.客戶情緒體驗D.互聯網的應用【答案】C12、（）對從業人員實施資格管理和資格考試。A.基金業協會B.證券交易所C.中國證監會D.基金公司【答案】A13、發起式基金的基金合同生效（）年后，若基金資產凈值低于（）億元的，基金合同自動終止。A.2:3B.2:2C.3:2D.3:1【答案】C14、對基金機構的監管，包括基金機構的（）監管。A.市場準入B.從業人員資格C.從業人員執業行為D.以上都是【答案】D15、（2017年真題）我國基金從業人員職業道德規范的內容不包括（）。A.誠實守信B.專業審慎C.大客戶利益優先D.守法合規【答案】C16、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、依據有關規定，基金托管人應履行的職責不包括（）。A.安全保管基金財產B.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理基金備案手續【答案】D18、貨幣市場工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】D19、（2017年真題）2014年3月11日，投資者A認購了甲基金公司發行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認購費率為1％，基金份額面值為1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】B20、（2016年真題）貨幣市場基金，不僅計提管理費和托管費，還計提（）。A.贖回費用B.轉換費用C.銷售服務費用D.申購費用【答案】C21、（）應保證基金年度報告內容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代銷機構【答案】B22、（）是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于非結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D23、下列關于基金托管人的信息披露義務的說法，不正確的是()。A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集B.在基金份額發售的2日前，將基金合同和托管協議登載在托管人網站上C.在基金年度報告中出具托管人報告D.對報告期內托管人是否盡職盡責等情況作出說明【答案】B24、關于督察長的合規責任，以下表述錯誤的是（）。A.督察長享有充分的知情權B.督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告C.督察長經董事會和總經理批準后可以享有調查權，可以調閱公司相關文件、檔案D.督察長負責組織指導公司監察稽核工作【答案】C25、根據債券的（），可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。A.信用等級B.債券發行者C.債券到期日D.投資風格【答案】A26、關于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金投資收益依據投資者所持有的基金份額比例進行分配B.基金投資收益依據投資管理人的投資業績按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有D.基金管理人只能按規定收取一定的管理費，不參與基金收益分配【答案】B27、基金公司股東必須承擔的義務包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D28、銷售機構向普通投資者銷售產品或提供服務前，應當履行特別告知義務，以下信息屬于特別告知的有()。A.I、III、ⅣB.I、II、IIIC.II、III、ⅣD.I、II、III、Ⅳ【答案】D29、截至2016年年底,公募行業共有（）只社會責任投資基金?A.3B.4C.5D.6【答案】B30、(2017年)開放式基金管理人應在基金合同生效后每（）個月結束之日起（）日內更新招募說明書。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】D31、關于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人在整個基金運作中起核心作用B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權D.基金份額持有人是基金公司的出資人【答案】B32、下列關于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A.基金公司直銷中心在穩定大客戶方面具有優勢B.保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分C.證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道【答案】A33、除ETF聯接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產的（）。A.20％B.40％C.50％D.60％【答案】A34、（）是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為。A.合格管理B.合規管理C.違約管理D.違規管理【答案】B35、按投資股票的性質分類，可以將股票基金分為（）。A.離岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和價值型股票基金C.成長型股票基金和價值型股票基金D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金【答案】C36、關于投資基金的類別，以下表述正確的包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.II、IVC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、IV【答案】C37、基金募集失敗是，基金管理人應當承擔的責任是（）。A.基金管理人再次安排并確保客戶參與基金管理人發行的其他產品中B.按投資者繳納投資款的期限對應的銀行固定期限存款利率，支付投資者已交納款項的利息C.以基金管理固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用D.在基金募集期限屆滿后60內返還投資者已繳納的款項【答案】C38、關于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()A.有利于投資人取得良好的收益B.有利于投資者的價值判斷C.有利于投資人參與基金投資的具體決策D.能夠杜絕信息濫用【答案】B39、基金份額登記機構應妥善保存登記數據，保存期限為（）。A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年D.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年【答案】C40、基金交易應實行（），基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。A.集中交易制度B.投資決策授權制度C.審查制度D.投資對象備選庫制度【答案】A41、我國對于非公開募集基金的監管的重點集中在（）環節。A.審批B.發行C.募集D.披露【答案】C42、關于基金管理公司管理層應當承擔的合規管理責任，以下說法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、現代居民經濟生活中，（）理財活動構成了現代金融供求的重要組成部分。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、我國上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機構B.基金監管機構C.基金投資顧問機構D.基金銷售機構【答案】A45、（2021年真題）A基金持有的一只債券的發行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決。基金管理人上述行為涉嫌（）等信息披露違法行為。A.承諾效應B.虛假記載C.重大遺漏D.誤導性陳述【答案】B46、依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.200C.100D.500【答案】B47、對社保基金資產進行投資管理屬于基金管理公司的（）。A.受托管理業務B.基金銷售業務C.基金管理業務D.募集資金活動【答案】A48、非公開募集基金應當向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規定特征的是（）。A.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力B.達到規定資產規模或者收入水平C.具有投資