海南省2016年上半年期貨從業資格：股指期貨套期保值交

易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、在我國，有1/以3上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A理事會B董事會會員大會D職工代表大會2、中國期貨業協會是（）。A事業單位B企業法人社會團體法人D從事期貨經營的機構3、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業協會的工作人員4、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險DY解投資者的投資目標5、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系6、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管D期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員7、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。.服務周到B技能熟練誠實信用．小心謹慎、中國證監會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。9、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監控機構B國務院期貨監督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員10、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A閃電圖B線圖分時圖D竹線圖11、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是_。_A共同基金B對沖基金商品投資基金D套利基金12、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權13、大豆提高套利的做法是_。_A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B購買大豆期貨合約賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約D賣出大豆期貨合約14、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A心理分析B技術分析基本分析?價值分析15、我國的期貨交易必須在（）內進行。A期貨交易所B商品交易市場商品產地D買賣雙方約定的場所16、滬深30股0指期貨合約的交易代碼是__。17、某投資者在5月份以4.美5元/盎司的權利金買入一張執行價格為40美0元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為45美0元/盎司，則該投資者損失__。A美兀盎司B美兀盎司美兀盎司D美兀盎司18、某期貨交易所會員現有可流通的國債20萬0元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。19、期貨公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監會中國人民銀行D中國期貨業協會20、中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核21、結算準備金余額的計算公式應為__。A當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）B當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）D當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續費（等）22、分立的說法，不正確的是（）。A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼23、某一期權標的物市價是95.點4，5以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率期貨合約，月日該投機者以點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是_。_A美元B美元美元D美元24、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為479元0/噸，當日結算價為477元0/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為478元0/噸，交易保證金比例為8，%則該投資者當日交易保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元25、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列對系統風險的描述正確的是__。A這種風險對投資者來說是不可抗拒的B系統地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據風險發生的普通程度劃分的2、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業資格，不符合法律規定B該期貨公司注冊資本不符合法律規定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定D該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定3、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的D違反法律、法規禁止性規定的4、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A向中國證監會報告B移交司法機關追究刑事責任直接對其進行刑事處罰D對其進行行政處罰后再移交司法機關處理5、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的有（）。A中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用6、期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括（）。A誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽B以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D當自身利益或者相關利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則7、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員8、期貨市場的兩大巨頭是_。_.倫敦國際金融期貨交易所B芝加哥商業交易所芝加哥期貨交易所D法國期貨交易所9、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結算交割價格10、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A設立目的和職責.名稱、住所和營業場所注冊資本及其構成D對會員的紀律處分11、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是_。_A買進看漲期權B買進看跌期權賣出看漲期權D賣出看跌期權12、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶13、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表14、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。小王違背T某的委托為T某買入白糖期貨合約的行為小王挪用其他客戶保證金的行為小王未經T某同意擅自買賣期貨的行為.小王發現賬面資金不足的情況下未通知T某追繳足額保證金15、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴大B降低本幣利率本國逆差擴大D提高本幣利率16、期貨從業人員在執業過程中應當（）。A誠實守信B勤勉盡責堅持公開、公平、公正原則D對期貨交易各方高度負責17、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應當加入期貨業協會B期貨公司應當加入工商企業聯合會中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理D中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理18、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認C對當日交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認19、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監督管理D會員資格的取得程序20、反向市場牛市套利的市場特征有__。A現貨價格高于期貨價格B只要價差擴大，就可獲利獲利潛力巨大，風險有限D遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小21、期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場.維護市場參與的權益.維護市場的穩定D控制政治風險22、風險管理的基本流程包括_。_A風險識別B風險的預測和度量風險控制D風險消除23、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期