第五章

資本主義制度的演化學習目標充分認識資本主義基本矛盾與資本主義生產關系調整的規律性，從資本主義演進史中加深理解政治經濟學基本理論、基本概念和基本方法。

第一節

自由競爭資本主義向壟斷資本主義的轉變

一、產業革命和資本主義制度的確立

1.產業革命的作用（p89—90）首先，產業革命促進了當時社會生產的迅速發展（機器、化工、鐵路、輪船、電信等）。其次，產業革命引起社會生產關系的深刻變化，即整個資本主義社會形成無產階級與資產階級兩大階級對立，其他階級被排擠或吞并。

2.自由競爭資本主義的特點(P90)（1）資本積聚與集中程度較低，企業組織主要以單人業主制為主。（2）以自由競爭為基準。（3）銀行僅僅是充當借貸雙方的信用中介。（4）社會經濟運行中，主要靠市場價格這只“看不見的手”來調節。二、第二次產業革命和生產集中引起壟斷

1.生產集中生產集中是指生產資料、勞動力和商品集中于少數大企業之中。2.生產集中的方式股份公司、橫向兼并和縱向兼并。（P91）3.生產集中使壟斷具有必要性和必然性(P92)第一，為了保持與擴大利潤，大企業間有必要結成同盟，形成壟斷。第二，生產集中使自由競爭受到限制，逐步形成少數大企業寡頭壟斷的格局。第三，為了避免兩敗俱傷必然尋求某種妥協，達成壟斷協定。4.壟斷形成自由競爭使生產集中，生產高度集中就形成壟斷。壟斷（P92）：指少數資本主義企業憑借其控制的巨額資本、足夠的生產經營規模和市場份額，通過協定、同盟、聯合、參股等方法，操縱與控制一個或幾個部門的商品生產和流通，以獲取高額利潤。

壟斷組織的主要形式（p92—93）：短期價格協定、卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩。壟斷利潤（p93）：壟斷資本家憑借經濟上的壟斷地位而長期獲得的大于并包括壟斷企業本身生產的剩余價值在內的高額利潤。壟斷價格（p93）

：壟斷組織依靠自己在經濟上的壟斷地位所制訂的能夠帶來壟斷利潤的價格。壟斷價格由商品的成本價格加上壟斷利潤構成。三、壟斷資本主義的基本經濟特征（p95—96）

1.壟斷組織在經濟生活中居支配地位。2.工業壟斷資本與銀行壟斷資本融合為金融資本，金融資本的進一步集中又形成金融寡頭。3.資本輸出具有特別重要的意義。壟斷產生了大量的過剩資本，落后國家為資本輸出提供了對象和場所。4.國際壟斷同盟從經濟上瓜分世界。5.主要發達資本主義國家在領土上瓜分殖民地、建立殖民體系。

第二節

國家壟斷資本主義

一、壟斷資本主義發展為國家壟斷資本主義的必然性

1.新技術革命（p97）世界上第一臺核反應堆1942

世界上第一臺電子計算機：1946年賓夕法尼亞大學研制的“埃尼阿克”（ENIAC）計算機

1.新技術革命的特點（p97）第一，技術革命的群體形式出現。第二，科學技術應用周期縮短。第三，新技術應用于各部門。

2.私人壟斷資本主義的局限性(P98)私人壟斷資本生產能力急劇擴張與嚴重的市場約束的矛盾，不得不求助于國家干預。私人壟斷資本無法解決經濟發展中的結構性矛盾，如產業結構和地區結構的矛盾，需要國家協調與解決。私人壟斷資本積累的有限性與公共基礎設施投資巨額資本需求存在著矛盾，需要國家增大投入。私人壟斷資本的屬性與科學技術研究社會化之間的矛盾，決定國家出面組織與投入科研。3.國家壟斷資本主義的產生（p98）私人壟斷資本主義生產關系的局限性促使資本主義國家政府進一步同壟斷資本結合起來，并逐步過渡到國家壟斷資本主義。二戰后，特別是20世紀五六十年代，國家壟斷資本主義在經濟生活中已占統治地位。（p99）二、國家壟斷資本主義的基本形式

1.國家壟斷資本主義的主要形式(P99—100)第一，國有壟斷資本，即由資產階級國家直接經營與掌握的資本。

第二，國有壟斷資本與私人壟斷資本在企業范圍的結合，建立股份公司。主要通過參與制、共同投資、吸收私人壟斷資本的途徑完成。第三，國家壟斷資本與私人壟斷資本在社會范圍內的結合。主要通過國家補貼、優惠貸款、國家采購、有利于私人壟斷的分配等方式實現。2.國家壟斷資本主義的本質（P101）國家壟斷資本主義是在私人壟斷資本主義的基礎上國家日益與壟斷資本結合，并且國家作為“總資本家”

為壟斷資本獲取高額利潤創造更有利的條件。

3.國家壟斷資本主義的作用（P101—102）一方面，國家壟斷資本主義是對資本主義生產關系的局部調整，這在一定程度上促進了生產力的發展。另一方面，國家壟斷資本主義激化了生產相對過剩的矛盾。

三、資本主義國有制的性質

1.資本主義國有制產生、發展的主要原因(P103)第一，社會化大生產發展的必然結果。第二，加強國家調控能力，彌補市場調節不足的要求。第三，克服經濟危機、穩定經濟的需要。

2.資本主義國有制的性質（p105）資本主義國有制經濟本質上是壟斷資本為加強統治而在經濟上采取的國家與壟斷資本相結合的濟形式。

第三節

資本主義經濟制度的歷史過渡性

一、資本主義的基本矛盾(P105)1.資本主義的基本矛盾生產社會化與資本主義私人占有之間的矛盾，即私人占有程度加大，生產日益社會化。

2.生產社會化與資本主義矛盾具體表現第一，生產社會化要求生產資料和勞動成果歸社會占有，但資本主義財富越來越集中到少數資本家手中。第二，資本主義生產無限增長的趨勢同勞動人民購買力相對縮小的矛盾加深。

二、資本主義經濟制度的根本缺陷

資本主義經濟制度根本缺陷主要表現在以下三個方面：(P107)1.地位不平等。2.分配造成嚴重兩極分化。3.經濟危機頻繁爆發。三、社會主義取代資本主義的客觀必然性

壟斷資本主義的發展為向社會主義過渡準備了客觀的物質條件(P109)：1.生產社會化為向社會主義過渡創造了條件（生產、技術）。2.管理社會化為社會主