感謝Coral珊瑚網提供整理資料，祝大家順利通過~~~~~~~1按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為（）。政府證券、金融證券、公司證券B.上市證券、非上市證券C.公募證券和私募證券D.股票、債券和其他證券D1112一般情況下，下列證券中，哪種證券是沒有期限的（）。A.可轉換公司債券B.股票C.封閉式基金D.國庫券B1113下列說法對的的有（）。證券的風險與收益成反比關系證券市場難以化解資本的供求矛盾證券市場交易對象僅限于股票,因此又被稱為股票市證券市場是價值直接互換的場合D1114證券市場按證券品種劃分，可以分為（）。A.股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場B.發行市場和流通市場C.場內市場和場外市場D.國內市場和國際市場A1115證券的市場價格是由（）決定的。A.證券發行者B.證券購買者C.證券供求雙方D.證券交易所C1116為政府、金融機構和公司提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.證券發行市場B.證券流通市場C.回購協議市場D.同業拆借市場A117自律性組織涉及證券交易所和（）。A.證券信用評級機構B.證券公司C.證券業協會D.會計師事務所C118總的來說，在公司組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份公司的。家庭型公司B.獨資經營公司C.合作經營公司D.個體工商戶C9世界上第一個股票交易所是（）。A.16世紀的里昂、安特衛普的證券交易所B.162023在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所C.英國倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館基礎上成立的倫敦交易所D.美國的費城交易所B10下列關于美國《金融服務現代化法案》的表述中，錯誤的是（）。取消了銀行、證券、保險公司互相滲透業務的障礙B.標志著金融混業制度的終結C.同時廢除了1933年經濟危機時代的《格拉斯-斯蒂格爾法案》D.推動了金融機構之間的購并重組B11股票是一種有價證券，它是（）簽發的證明股東所持股份的憑證。A.有限公司B.合作公司C.股份有限公司D.注冊公司C12（）是股票最基本的特性，它是指股票可認為持有人帶來收益的特性。A.風險性B.收益性C.流動性D.參與性B13股票是一種（）。設權證券B.物權證券C.債權證券D.綜合權利證券D114普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A.特許經營權B.營銷權C.支配公司財產的權利D.基本權利和義務D15無記名股票與記名股票的差別重要表現在（）。A.股東權利B.股票的記載方式C.股票名稱D.股票編號B16無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（），它與有面額股票的差別僅在表現形式上。A.內在價值B.面額價值C.票面價值D.名義價值A17股票的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現值。A.實際收益率B.預期收益率C.必要收益率D.平均收益率C18在沒有優先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司（）除以發行在外的普通股票的股數求得的。A.總股數B.總股本C.總資產D.凈資產D19一般說來，以下說法對的的是（）。A.通貨膨脹嚴重時，公司原材料、工資、利息等支出增長，利潤增長，引起股價上升B.通貨膨脹嚴重時，公司原材料、工資、利息等支出減少，利潤增長，引起股價下降C.通貨膨脹嚴重時，公司原材料、工資、利息等支出增長，利潤減少，引起股價下降D.通貨膨脹嚴重時，公司原材料、工資、利息等支出增長，利潤減少，引起股價上升C20當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（）會采用一定的措施以平抑股價波動。證券業協會B.中國人民銀行C.證券監督管理機構D.財政部C21股東大會是股份公司的權力機構，由（）組成。A.公司高級管理人員B.全體員工C.全體股東D.持股5%以上的股東C22除全體股東約定不按出資比例分取紅利外，普通股股東有權按照（）分取紅利。平均出資比例B.實繳出資比例C.約定出資比例D.標準出資比例B23當公司增資擴股后，在短期內，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（）。波動B.不擬定C.增長D.攤薄D24對股份有限公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。A.短期B.中期C.中短期D.長期穩定D25當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股股東可優先于普通股股東分派公司的剩余資產，但一般是按優先股票的（）清償。面值B.市值C.份額D.固定股息率A26股票發行后股息率不再變動的優先股票，稱為（）。A.固定賺錢優先股票B.固定利息率優先股票C.參與型優先股票D.股息率固定優先股票D27我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是公開發行的股份達成公司股份總數的（）以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為10%以上。A.15%B.25%C.30%D.20%B28股權分置改革后公司原非流通股股份的，應當遵循的規定之一是，自改革方案實行之日起，至少在（）個月內不得上市交易或轉讓。A.12B.24C.6D.18A29債券是實際運用的（）的證書。A.真實資本B.實收資本C.固定資本D.流動資本A30影響籌資者擬定債券利率的重要因素有（）。借貸市場利率水平B.籌資者資信C.債券期限長短D.債券面額ABC31一般來說，債券具有如下特性（）。流動性B.永久性C.安全性D.收益性ACD32我國根據發行主體的不同，債券可以分為（）。政府債券B.外國債券C.公司債券D.金融債券ACD33債券持有人持有的規定了票面利率、在到期時一次性獲得本息、存續期間沒有利息支付的債券，稱之為（）。零息債券B.實物債券C.息票累積債券D.附息債券C34以下關于債券的說法錯誤的是（）。A.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券B.憑證式債券由債券發行人制定的標準格式C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發行人可以運用證券交易所的交易系統發行記賬式債券B35作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（）。A.都是經濟主體籌措資金的手段B.都是間接融資的手段C.都是直接融資的手段D.籌資成本相同AC36公司債券利息支出屬于公司的（）。A.直接成本B.費用范圍C.營銷經費D.利潤B37與其他債券相比，政府債券的特點是（）。安全性高B.流通性強C.收益率高D.享受免稅待遇ABD38在資本市場上占有重要地位的國債是（）。短期國債B.國庫券C.長期國債D.無期限國債C39短期國債的一般特性是（）。A.償還期為2年或2年以內B.償還期為1年或1年以內C.在貨幣市場占有重要地位D.流動性強BCD40儲蓄國債（電子式）是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的，以電子方式記錄債權的（）的人民幣債券。A.可以在商業銀行柜臺流通B.不可流通C.可在證券交易所上市交易D.可在銀行間債券市場轉讓B41關于地方政府債券，以下說法對的的是（）。A.一般債券的償還通常以項目建成后取得的收入作保證B.專項債券的償還通常以本地區的財政收入作擔保C.專項債券的償還通常以項目建成后取得的收入作保證D.一般債券的償還通常以本地區的財政收入作擔保CD42目前我國政策性銀行金融債券的發行主體不涉及（）。國家開發銀行B.中國農業發展銀行C.中國工商銀行D.中國進出口銀行C43關于保險公司次級債的說法，錯誤的是（）。定向募集B.期限在5年以上（含5年）C.本金和利息償還順序列于保單責任和其他負債之后D.募集人在無法支付利息或償還本金時，債權人有權向法院申請對募集人實行破產清償D44保證公司債券的擔保人可以是（）。A.政府B.信譽好的銀行C.發行人自身D.舉債公司的母公司ABD45以下關于我國銀行間債券市場非金融公司債券融資工具的說法錯誤的是（）。在證券交易所交易B.由金融機構承銷C.由在中國境內注冊且具有債券評級資質的評級機構進行信用評級D.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算A46外國債券在發行法律方面的特性有（）。A.受發行地所在國有關法規的管制和約束B.不受發行地所在國有關法規的管制和約束C.必須經官方主管機構批準D.不必須經官方主管機構批準AC47由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是（）。外國債券B.龍債券C.歐洲債券D.亞洲債券C48人們普遍認為亞洲地區不健全的金融體系重要表現在（），從而引發了1997年東南亞金融危機。過于依賴國際市場的融資B.過于依賴股票市場的直接融資C.過于依賴債券市場的直接融資D.過于依賴銀行體系的間接融資D49證券投資基金在我國香港地區稱（）。A.共同基金B.證券投資信托基金C.單位信托基金D.投資基金C50關于證券投資基金、股票、債券反映的經濟關系，下列表述對的的有（）。A.債券反映的是債權債務關系B.基金反映的是經營關系C.股票反映的是所有權關系D.契約型基金反映的是信托關系ACD51契約型基金的當事人有（）。A.基金管理人B.基金承銷人C.基金托管人D.基金投資人ACD52關于封閉式基金，下列描述對的的有（）。經核準的基金份額總額在基金協議期限內固定不變B.基金份額持有人可以申請贖回基金C.在封閉期內不能追加認購D.投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金買賣ACD53經常出現溢價或折價交易現象的證券投資基金是（）。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金B54根據《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是（）。鈔票B.1年以內的銀行定期存款C.可轉換債券D.剩余期限在397天以內的債券C55我國《證券投資基金法》規定，基金份額持有人享有（）等權利。A.依照規定規定召開基金份額持有*****會B.分享基金財產收益C.依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額D.參與分派清算后的剩余基金財產ABCD56我國《證券投資基金法》規定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須實繳貨幣資本。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.3億元B57根據我國《證券投資基金法》的規定，基金托管人的職責是（）。安全保管基金財產B.對基金財務會計報告出具意見C.計算并公告基金資產凈值及每一基金份額資產凈值D.按照規定召集基金份額持有*****會ABD58證券投資基金的運作費涉及（）等。A.上市年費B.持有*****會費C.分紅手續費D.信息披露費ABCD59除管理費外，證券投資基金所支付的費用還涉及（）。基金交易費B.基金運作費C.基金托管費D.基金銷售服務費ABCD60影響封閉式基金交易價格的因素涉及（）。A.市場供求狀況B.基金份額資產凈值C.宏觀經濟形勢D.政治環境ABCD61我國《證券投資基金法》規定，基金財產不得用于（）。A.承銷證券B.向別人貸款或者提供擔保C.買賣上市債券D.從事承擔無限責任的投資ABD62金融衍生工具所相應的基礎金融產品涉及()。A.債券B.股票C.銀行定期存單D.金融衍生工具ABCD63以轉移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有（）。A.信用互換B.利率互換C.信用聯結票據D.保證金互換AC64金融中介機構積極參與金融衍生工具的發展重要因素是（）。A.逃避監管B.金融衍生工具業務屬于表外業務，不影響資產負債表狀況C.金融衍生工具業務能帶來手續費收入D.金融機構可以進行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源BCD65金融期貨的交易方式特性涉及（）。保證金交易B.交易者擁有相應的基礎金融工具C.逐日盯市制度D.交易者借入相應的基礎金融工具AC66下列有關金融期貨交易結算所的說法中，對的的是(）。A.是專門的清算機構B.通常附屬于交易所C.以獨立的公司形式組建D.不以獨立的公司形成組建ABC67國際金融市場上的重要參考利率期貨有（）。A.3個月期港元利率期貨B.倫敦銀行間同業拆放利率期貨C.聯邦基金利率期貨D.股票價格指數期貨ABC68目前全球比較重要的股票價格指數期貨品種有（）。A.紐約證券交易所綜合指數期貨系列B.倫敦國際金融期權期貨交易的富時100種股票價格指數期貨系列C.恒生指數期貨D.上證綜合指數期貨ABC69金融期貨交易中雙方潛在的賺錢和虧損都是無限的，因此，從保值角度來講，金融期貨比金融期權更為有效，更為便宜。A.對；B.錯錯70股票指數期權是以股票指數為基礎資產的期權，由于沒有可實物交割的具體股票，只能采用鈔票軋差的方式結算。A.對；B.錯對71可轉換債券的有效期限是指從發行之日起到可轉換為普通股票的轉換期結束的存續時間。A.對；B.錯錯72可轉換債券是一種附有轉股權的債券。A.對；B.錯對73為提高債券的吸引力，上市公司可以發行認股權和主體債券分離交易的可轉換公司債券，這在理論上是可行的，我國目前還沒有出現。A.對；B.錯錯74在境外發行一級存托憑證的國內公司重要涉及（）。A.含A股的國內上市公司B.含B股的國內上市公司C.含N股的國內上市公司D.在我國香港上市的內地公司BD75根據基礎資產不同，資產證券化可以分為（）等類別。A.不動產證券化B.信貸資產證券化C.未來收益證券化D.應收賬款證券化ABCD76證券發行市場也稱為一級市場或者初級市場。A.對；B.錯對77根據證券發行制度，發行人申請公開發行（）的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。股票B.公司債券C.可轉換為股票的公司債券D.法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券ACD78在面值一定的情況下，調整債券的發行價格可以使投資者的實際收益率接近市場收益率的水平。A.對；B.錯對79證券交易的場內交易市場是沒有固定場合的無形市場。A.對；B.錯錯80我國《證券法》規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件之一是公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。A.對；B.錯對81我國上市公司連續兩年虧損的將被證券交易所直接摘牌解決。A.對；B.錯錯82證券交易所的交易系統通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元（上海證券交易所）或交易席位（深圳證券交易所）、報盤系統及相關的通信系統等組成。A.對；B.錯對83證券交易的價格優先原則是指價格較高的買入申報優先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。A.對；B.錯對84中小公司板運營所遵循的法律法規和部門規章與主板市場相同。A.對；B.錯對85從2023年4月起，我國銀行間債券市場準入實行（）。A.注冊制B.核準制C.審批制D.備案制D86有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為3.20元、4.00元和5.00元，計算日價格分別為6.40元、6.40元和5.50元。假如設基期指數為100點，用綜合法計算計算日的簡樸算術股價指數計算結果為（6.4+6.4+5.5）/（3.2+4+5），即150點。A.對；B.錯對87上證180指數的基期指數為100點。A.對；B.錯錯88深證新指數的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完畢股權分置改革的、正常交易的各類行業的股票組成。A.對；B.錯對89至2023年3月，中國建設銀行、中國石化、中國銀行、工商銀行、中國人壽被納入恒生指數，恒生指數成分股增至38只。A.對；B.錯對90基金指數的計算方法、修正方法與股票指數大體相同，只是基金指數不納入上證綜合指數等任何一個股價指數的編制范圍。A.對；B.錯對91金融時報指數中比較能迅速反映英國股市行情變動的是”FT-100指數”。A.對；B.錯對92以股票方式派發股息是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對股份公司的資產、負債、股東權益總額沒有影響。A.對；B.錯對93資本利得又稱資本損益，是指證券買入價與賣出價（或買入價與到期償還額）之間的差額。A.對；B.錯對94普通股股票和優先股股票都會受利率風險影響，但是優先股股票較普通股股票受利率風險的影響相對小些。A.對；B.錯錯95上市公司的經營風險是普通股票的重要風險之一。A.對；B.錯對96未擔任證券公司董事職務的總經理不可以列席董事會會議。A.對；B.錯錯97在證券經紀業務中，證券公司收取一定比例的傭金做為業務收入。A.對；B.錯對98證券服務機構因誤導性陳述給別人導致損失，應當與發行人、上市公司承擔連帶補償責任，但是，可以證明自己沒有過錯的除外。A.對；B.錯對、99證券公司自營業務具體的投資運作管理應由股東大會授權公司投資決策機構決定。A.對；B.錯錯100在融資融券業務中，當客戶交存的擔保物價值與所欠債務的比例低于最低維持擔保比例而在規定的期限內未補繳差額時，強制平倉指令應當由證券公司總部發出。A.對；B.錯對101證券公司可根據需要接受多家期貨公司的委托開展IB業務。A.對；B.錯錯102證券公司的凈資本是假設證券公司的所有負債都同時到期，現有資產所有變現償付所有負債后的金額。A.對；B.錯對103根據有關規定，在我國申請取得證券投資征詢從業資格的證券征詢人員必須具有中華人民共和國國籍。A.對；B.錯對104我國《證券法》規定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業務。A.對；B.錯錯105《證券公司監督管理條例》明確規定了證券公司的設立條件、組織機構等。A.對；B.錯對131106《證券發行與承銷管理辦法》規定，擬在中小板上市的公司初次公開發行股票可以不通過向詢價對象詢價方式擬定股票發行價格。A.對；B.錯錯107證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。A.對；B.錯對108行政手段是我國證券市場監管的重要手段，其約束力強。A.對；B.錯錯109目前中國證券監督管理委員會對地方證券管理部門實行垂直領導。A.對；B.錯對110在證券投資征詢機構中從事證券投資征詢業務的專業人員及其管理人員應當具有證券業從業資格。A.對；B.錯對111證券經營機構對其證券從業人員作出處分后，應當向中國證券業協會報告。A.對；B.錯對112我國的商業銀行債券不涉及（）。A.商業銀行次級債券B.商業銀行混合資本債券C.在全國銀行間債券市場發行的金融債券D.商業銀行委托信托投資公司發行的信托產品D113自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例。A.對；B.錯對114以下關于我國運用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是（）。A.我國發行國際債券始于20世紀80年代初期B.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券C.財政部在國外發行的債券，屬于政府債券D.我國在國際債券市場發行的重要債券品種僅是政府債券D115證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。A.對；B.錯錯116證券公司從事投資征詢業務，應當有3名以上取得證券投資征詢業務資格的專職人員。A.對；B.錯錯117根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應當由承銷團承銷。A.對；B.錯錯118以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是（）。A.凈資產收益率視為賺錢性指標B.銷售利潤率視為賺錢性指標C.周轉率視為安全性指標D.杠桿比率視為安全性指標C119證券公司辦理定向資產管理業務，應當對不同客戶的資產分別設立賬戶，合并管理。A.對；B.錯錯120下列關于有價證券的表述中，錯誤的有（）。A.有價證券一般標有票面金額B.有價證券是一種虛擬資本C.有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的賬面價格D.有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的重置價格CD121下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的表述中，對的的是（）。只可用自有資金投資證券B.可以買賣政府債券和金融債券C.可以買賣可轉換債券D.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣B122可以投資證券市場的各類基金涉及（）。證券投資基金B.社保基金C.公司年金D.社會公益基金ABCD123證券公司僅經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2023萬元。A.對；B.錯對124相相應的證券收益率被稱為無風險利率的證券是（）。A.政府債券B.政府機構債券C.中央政府債券D.中央銀行發行的證券C125美國次貸危機引發的全球金融危機和經濟危機爆發后，各國對金融監管改革形成的共識重要體現在（）。A.金融分業經營B.對金融監管邊界的重新界定C.限制高管年薪D.金融混業經營B126（）于2023年1月31日發布《關于推動資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，提出了九個方面的大綱性意見，被稱為”國九條”。中國證監會B.國務院證券委C.國務院D.國家發展和改革委員會C127合規總監應取得證券公司高級管理人員任職資格。A.對；B.錯對128明知是毒品犯罪、黑囧社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，協助將財產轉換為鈔票、有價證券的，屬于提供虛假財務會計報告罪。A.對；B.錯錯129以下關于鈔票股利說法錯誤的是（）。鈔票股利的發放是以鈔票分紅方式B.個人投資者取得鈔票紅利的過程中不用支付利息稅C.鈔票股利是將公司盈余公積和當期應付利潤的部分或所有發放給股東D.鈔票股利的發放致使公司的資產和股東權益減少同等數額B130以下關于股票合并的說法錯誤的是（）。A.股票合并又稱并股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并是將每10股合并為1股D.股票合并常見于低價股C131以下說法錯誤的是（）。A.上市公司可以向公眾公開增發，也可以向少數特定機構或個人增發B.配股是指面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股C.配股時原股東不可以放棄配股權D.股份回購是上市公司運用自有資金，在公開市場上買回發行在外的股票C132根據產業周期理論，任何產業或行業通常要經歷（）個階段。A.2B.3C.4D.5C133上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權的是證券交易所。中國證監會也有權規定證券交易所暫停或終止其交易。A.對；B.錯對134未完畢股權分置改革的公司，按照流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是（）。發起人股份B.境外上市外資股C.內部職工股D.優先股或其他B135證券交易所依據契約，對在股份轉讓系統掛牌的公司的信息披露行為進行監督、指導和督促。A.對；B.錯錯136托管銀行中從事基金托管業務的人員屬于《證劵業從業人員執業行為準則》所稱的證券業從業人員。A.對；B.錯對137下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有（）。A.股票期權產品B.期貨合約C.OTC交易的衍生工具D.期權合約ABD138結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，其中有些產品可以以合約規定條款形式出現，有些嵌入式衍生產品并無顯性的表達，必須通過細致分析方可分解出相應衍生產品。A.對；B.錯對139在資產證券化交易中，服務人負責對資產池中的鈔票流進行平常管理，通常可由（）兼任。A.發起人B.承銷人C.特定目的受托人D.存管機構A1402023年12月，作為我國資產證券化試點銀行，（）分別以個人住房貸款和信貸資產為支持，在銀行間市場發行了第一期資產證券化產品。A.中國工商銀行B.中國建設銀行C.國家開發銀行D.中國人民銀行BC141金融遠期合約重要涉及（）。A.遠期利率協議B.遠期匯率協議C.遠期期貨合約D.股權類資產的遠期合約ABD142下列項目中屬于股權類資產的遠期合約的是（）。固定收益證券的遠期合約B.商業票據C.股票價格指數的遠期合約D.單個股票的遠期合約CD143奇異型期權通常在（）等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異。選擇權性質B.基礎資產C.期權價格D.期權有效期ABD144在我國全國銀行間同業拆借中心，遠期利率協議可以通過（）等方式達成。A.中心的交易系統B.電話C.中心的財務系統D.傳真ABD145下列有關金融期權的表述對的的是（）。可作期權交易的金融工具都可作期貨交易B.期權的購買者，無需開立保證金帳戶C.期權的購買者，無需繳納保證金D.可作期權交易的金融工具未必可作期貨交易BCD146上網公開發行方式是指運用證券交易所的交易系統，主承銷商在證券交易所開設股票發行賬戶并作為唯一的賣方，投資者在指定期間內，按現行委托買入股票的方式進行申購的發行方式。A.對；B.錯對147根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司凈資本的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類。A.對；B.錯錯148以下關于外資