青海省期貨從業資格：期貨合約考試試卷一、單項選擇題(共25題，每題２分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）１、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂）》,情節輕微,且沒有導致嚴重后果的,解決方式為()

A.予以當面批評?B．予以訓誡,訓誡以訓誡信的形式向個人發出

C.予以公開譴責

Ｄ.向公安部門舉報2、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶導致了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出補償請求。根據規定，大地期貨公司應當補償客戶（)。

A.1０萬元?B.14萬元

C．1５萬元?D．12萬元3、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構重要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為()個交易日。

A.５

B.１0

C．20

D.304、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達５年、４年之久,張某已經獲得了期貨從業人員資格。202３年由于期貨行情穩定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.５億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題:假設該期貨公司在經營過程中,20２3年曾經由于嚴重違規期貨交易被本地證監局規定整改,張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完畢后,證監會檢查合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（)。?A.予以批準?B．不予批準?C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準?D.予以批準,但應當限制其結算業務范圍５、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（)。

A.公司法人

B.自然人?C.會員

Ｄ.國有公司6、中國期貨業協會是（）。?A．事業單位?Ｂ.公司法人

Ｃ．社會團隊法人?D．從事期貨經營的機構7、某投資者在2月份以５０0點的權利金買進一張執行價格為l30０0點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執行價格為l30０0點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破_＿或恒指上漲＿_時該投資者可以贏利。?A.１28０0點，13200點?B．1２700點，13５00點

C.1２20０點,１３800點

D．1２50０點,１3300點8、期貨公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰,由（）決定。?Ａ．中國工商行政管理總局

B．中國證監會

C.中國人民銀行?D．中國期貨業協會9、期貨交易所應當向（)報送財務會計報告。

A．期貨保證金安全存管監控機構?B.國務院期貨監督管理機構?C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員１0、會員制期貨交易所要在６月２5日召開會員大會，則應當在()前告知所有會員。?A．6月1５日?B．6月18日

C.6月2０日

D．6月2２日?11、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。?A.資產?B．營業成本

C．資本金

D.負債1２、管理和使用的具體辦法由（）制定。

A．國務院期貨監督管理機構?B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行?D.國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存(）年。

A．２０

B．１5?C．１０

D.51４、期貨公司辦理(）事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起２0日內作出批準或者不批準的決定。?A．變更注冊資本?B．變更公司形式

Ｃ．破產?D.變更3%以上的股權15、2月中旬，豆粕現貨價格為2７60元/噸,我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定運用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。?A.買入100手?B．賣出100手?C．買入２００手?D.賣出２00手1６、結算準備金余額的計算公式應為__。?A．當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續費(等)

Ｂ．當天結算準備金余額＝上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當天交易保證金＋當天盈虧+入金-出金－手續費（等)

C.當天結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續費(等)

Ｄ．當天結算準備金余額＝上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金－手續費(等)1７、期貨市場的基本功能之一是_＿。?A．消滅風險?Ｂ.規避風險?Ｃ.減少風險

Ｄ.套期保值18、林某是甲期貨公司的期貨從業人員,在從業過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下,經常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為,期貨業協會有權根據具體情況給予()的懲戒。

A．訓誡

B．公開譴責?C．撤消其從業資格

D.行政處罰１9、期貨公司董事會擬免去首席風險官職務的,應當向(）報告。

Ａ．中國證監會?B.公司住所地中國證監會派出機構?C.財政部

D.地方財政局20、下列關于期貨交易所理事長的說法，不對的的是()。

A.理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過?B．理事長不得兼任總經理?C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

Ｄ.理事長因故臨時不能履行職權的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權2１、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2023年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：題,假如期貨公司經審查擬定丁作為本公司的副總經理,根據規定,甲的任職資格還要通過()的批準。?A．中國證監會?B．期貨業協會

C.中國證監會派出機構

Ｄ．期貨交易所2２、下列選項中,不屬于期貨公司申請設立營業部時,應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是()。

Ａ.擬設立營業部的決議文獻

Ｂ.申請日前6個月月末的風險監管報表

C.營業部的管理制度文本

D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件23、我國期貨交易所會員必須是()。?A．自然人

Ｂ．事業單位

C．境內公司法人

D．境外公司法人24、客戶保證金未足額追加的，期貨公司()。

Ａ．應當按照公司標準計算保證金

B．可以只在報表附注中說明?C.應當按照分類和流動性進行風險調整?Ｄ.應當相應調減凈資本25、期貨交易和交割的時間順序是__。

Ａ．同步進行?Ｂ.通常交易在前,交割在后?C.通常交割在前,交易在后?Ｄ．無先后順序二、多項選擇題（共2５題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約,從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。

A．品種相同或相關?B.數量相等或相稱

C．方向相同?D.月份相同或相近2、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有()。?A．財務負責人?B.期貨公司董事長

C．期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事3、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得()。?A．代理客戶從事期貨交易?B.收取客戶手續費?C．為客戶提供期貨市場行情信息

Ｄ.運用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益4、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述對的的有（)。

A.中國證監會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B.中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒

C.中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員?Ｄ．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用5、期貨從業人員不得從事或協同從事()等行為。?Ａ.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息?B.欺詐客戶

C.內幕交易

D．操縱期貨交易價格6、期貨交易所會員享有的權利涉及（)。

A.參與會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權

B.按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權

C.聯名建議召開會員大會

D.按照規定轉讓會員資格7、期貨公司應當按照(）的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

Ａ.國務院期貨監督管理機構

B．中國證券業協會?C．中國人民銀行

D．財政部門8、對基差作用的理解不對的的有__。

Ａ．基差的存在為人們的套期保值提供了也許?B．基差是套期保值者成功與否的關鍵

Ｃ.基差的存在是期貨價格的基礎?Ｄ.基差的存在是人們進行套期保值的因素所在9、期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度涉及(）。?A.保證金制度?B.風險準備金制度?Ｃ.漲跌停板制度?D.當天無負債結算制度10、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具有的條件涉及()。

Ａ．申請日前２個月的風險監管指標連續符合規定的標準?B.具有從事金融期貨經紀業務的具體計劃

Ｃ.控股股東凈資產不低于人民幣５00０萬元

Ｄ．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定?11、美國期貨投資基金的聯邦監管機構涉及__。

A．證券交易委員會?B．全國證券商協會

C．全國期貨業協會?D.商品期貨交易委員會1２、趙某是某期貨公司從業人員,在從業過程中,趙某為了發展業務,對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為,期貨業協會給予其暫停從業資格７個月處分,假如趙某對該處分不服，可以采用以下（）救濟措施。

Ａ.向協會申訴

Ｂ.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D．可以向仲裁機構提起仲裁13、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的(）等制度。?A.風險隔離?Ｂ.合規檢查?C．內部控制?D．業務規則1４、當履行期貨期權合約后,＿_。?A.看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸?B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸

C.看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸?D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸15、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》對從業人員的基本規定和規定有(）。?A.執業紀律?B．專業勝任能力

Ｃ．職業品德

Ｄ.職業創新能力16、期貨交易所總經理的職權有(）。?Ａ.擬定風險準備金的使用方案

B.決定結算擔保金的使用?C．組織協調專門委員會的工作

D．決定期貨交易所機構設立方案17、下列關于基差的說法,對的的有_＿。?A.套期保值的效果重要由基差的變化決定

B．基差=期貨價格－現貨價格?Ｃ．特定的交易者可以擁有自己特定的基差?Ｄ.正向市場中,基差為正值18、在下列國家中，__有玉米期貨交易。?A.日本?B．阿根廷?C．法國

Ｄ．南非19、未決仲裁等或有負債的(）。?Ａ.性質?B．涉及金額

Ｃ．也許發生的損失

D.預計損失的會計解決情況２０、與商品期貨相比,金融期貨的特點有_＿。

Ａ.交割便利?B．所有采用鈔票交割方式交割?C．期現套利更容易進行

D.容易發生逼倉行情2１、在期貨投機交易市場上，為了盡也許增長獲利機會，增長利潤量,必須做到__。?A.分散資金投入方向

Ｂ.持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內

C．保存一部分資金，以備不時之需?D．滿倉交易2２、跨期套利的策略涉及__。?Ａ．正向市場牛市套利

B.正向市場熊市套利

C.反向市場牛市套利?D．反向市場熊市套利2３、期貨公司超過客戶指令價位的范圍，將()的差價利益占為己有的,客戶規定期貨公司返還的,人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。

A．高于客戶指令價格賣出

Ｂ.高于客戶指令價格買入?C．低于客戶指令價格賣出?Ｄ.低于客戶指令價格買入２4、下列關于期貨交易所