2023年江西省期貨從業資格:權益類期權考試試題一、單項選擇題（共２５題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶導致了1５萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據規定,大地期貨公司應當補償客戶(）。?A．10萬元

B．14萬元?C.1５萬元?Ｄ.12萬元2、美元較歐元貶值,此時最佳策略為＿_。?A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨

B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨?Ｃ．賣出美元期貨,同時買入歐元期貨

D.買入美元期貨,同時賣出歐元期貨3、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺得（）也許會被期貨公司錄用。

A.張某專科畢業,從事期貨業務10余年

B.王某獲得法學碩士學位,畢業后一直從事律師行業

C.黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業務達5年之久?D.李某曾經擔任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業人員資格4、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。

A.非結算會員名單及其變化情況?Ｂ.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況?C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況5、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（)。?A．自然人?Ｂ．國有公司

C．投機客戶?D.期貨交易所會員6、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_＿。

A.雙向指令?Ｂ．止損指令

C．套利指令?D．市價指令7、下列可以從事期貨交易的是()。

A.國家機關和事業單位?B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業協會的工作人員8、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構重要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間最多為（）個交易日。?Ａ．5

B.1０?Ｃ.20?D.3０9、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是(）。

A．公司法人

B．自然人

C.會員

D.國有公司１0、1月１日,上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63２０0元／噸，5月份銅合約的價格是63０0０元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是＿_。?A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸

B.3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸,5月份銅合約的價格保持不變?C.3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸

D．3月份銅期貨合約的價格下跌了17０元／噸，5月份銅合約的價格下跌了２5０元/噸

11、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約１0手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金局限性，小王向營業部經理報告后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3０00元。次日，該白糖合約價格下跌至６00元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的30０0元歸還。當天,丁某發現這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（)承擔。?A．丁某?B．小王?C.期貨公司

Ｄ．期貨公司和丁某12、客戶對交易結算報告的內容有異議的,應當在（）內向期貨公司提出書面異議。?A.交易完畢15日?B．交易完畢30日

Ｃ．收到結算報告的當天

D.期貨經紀協議約定的時間13、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。

A.公開、公平、公信?Ｂ．公平、公正、公信

C．公正、公開、公信?D．公開、公平、公正14、假定年利率為8%,年指數股息率為1.5%，6月30日是６月指數期貨合約的交割日。４月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續費為成交金額的０．5%,買賣股票的市場沖擊成本為０．６%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的０.5%，則4月1日時的無套利區間是__。?A.[16０6,1646]?B．［1600，16４０]

C．［１616,165６]

D.[１620，１660］15、分立的說法，不對的的是（)。

A．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采用新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務免去

D.期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼１6、_＿表白在近N日內市場交易資金的增減狀況。

A．市場資金總量變動率

B.市場資金集中度?C．現價期價偏離率

D.期貨價格變動率17、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，()依法取得相應的受償權,可以依法參與期貨公司清算。?A.中國證監會?Ｂ．財政部?C.期貨投資者保障基金管理機構

D．期貨投資者1８、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準,于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據上述資料，請回答以下問題。]?甲申請股指期貨交易編碼應當具有的條件是__。

A.凈資產不低于人民幣1０0萬元?Ｂ．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C．不存在不良誠信記錄

D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有１５筆以上的商品期貨交易成交記錄19、世界上第一個有組織的金融期貨市場是＿_。?A．倫敦證券交易所?B.芝加哥商品交易所?C.阿姆斯特丹證券交易所?D．法蘭西證券交易所2０、下面關于投機說法錯誤的是__。?A.投機者承擔了價格風險?B.投機的目的是獲取較大的利潤

C.投機者重要獲取價差收益?D.投機交易重要在期貨與現貨兩個市場進行操作21、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手,成交價為222０元/噸,當天結算價格為2２30元/噸,交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為＿_。

A.44600元

Ｂ.2２200元

C．４４40０元?Ｄ.22300元22、關于開盤價與收盤價，對的的說法是__。

A.開盤價由集合競價產生，收盤價由連續競價產生?Ｂ．開盤價由連續競價產生,收盤價由集合競價產生?C.都由集合競價產生?D．都由連續競價產生23、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發出以每手１０00元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業部場內交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導致丁某保證金局限性,小王向營業部經理報告后,給丁某透支了營業部其他客戶保證金３000元。次日，該白糖合約價格下跌至６00元,交易員小王自作主張賣出５手白糖合約,將透支的30０0元歸還。當天，丁某發現這一事件,即提出索賠。假如丁某要提起訴訟，應當以()為被告。

A．期貨公司

Ｂ．期貨公司營業部

Ｃ．小王?Ｄ．期貨公司和小王24、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂）》，情節輕微，且沒有導致嚴重后果的,解決方式為(）

Ａ.予以當面批評

B.予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出?C．予以公開譴責

Ｄ．向公安部門舉報25、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保證期貨市場穩健運營。

A.期貨交易各方

Ｂ.中國期貨業協會

C．中國證監會

Ｄ．所在期貨經營機構二、多項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）1、下列策略中,權利執行后轉換為期貨多頭部位的是＿_。

A.買進看漲期權?B．買進看跌期權?C．賣出看漲期權?D．賣出看跌期權２、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述對的的有（)。

A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

Ｂ.中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒

Ｃ．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用3、下列關于成交量的說法，對的的是_＿。?Ａ．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、３０分鐘、1小時、1日、1周１個月和１年等）里買入的合約總數或賣出的合約總數

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此,合約成交量的記錄通常只計算其中一方成交的合約數?C．在中國內地,不同期貨交易所對合約成交量的記錄有所差異，中國金融期貨交易所采用單邊計算，而其他三家期貨交易所采用雙邊計算?D.成交量水平可以反映市場價格運動的強烈限度。成交量越大，則反映出市場的強烈限度越高4、期貨交易所會員享有的權利涉及（）。?Ａ．參與會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權?Ｂ.按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權?C．聯名建議召開會員大會?D．按照規定轉讓會員資格5、下列關于波浪理論基本思想的說法,對的的是__。?Ａ．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出,在一個大周期之中也許存在一些小周期,而小的周期又可以再細提成更小的周期?B．每個周期無論時間長短,都是以一種模式進行

C.每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

Ｄ．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷反復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律6、下列關于期權合約最后交易日的說法,對的的是__。?A.在期貨期權交易中，最后交易日的規定分兩種情況?B．標如期權合約的最后交易日規定為:期貨合約第一告知日(交割月前一交易日)前數兩個工作日之前的最后一個星期五

Ｃ．系列期權合約的最后交易日規定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五?D．從期貨期權合約的最后交易日規定中可以看出，其最后交易日事實上比合約名義上的月份提前了一個月7、李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后,李某打算進入期貨行業發展,但是沒有通過期貨從業資格考試,根據規定，李某可以擔任期貨公司的()職務。

A．董事長?Ｂ.經理層人員?C.總經理?D.監事會主席８、期貨公司申請設立營業部,應當具有（)條件。

A.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查,近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準?C.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定

Ｄ.公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行９、轉移外匯風險的手段重要有__。?A．分散籌資?B.外匯期貨交易?C．遠期外匯交易?D．外匯期權交易１0、趙某是某期貨公司從業人員,在從業過程中,趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息,回答下列問題:期貨業協會在調查趙某的違規行為時,發現趙某曾經運用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此,期貨業協會應當（）。?A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任?C.直接對其進行刑事處罰

D.對其進行行政處罰后再移交司法機關解決

11、下列哪些情況將有助于促使本國貨幣升值__?Ａ.本國順差擴大?B．減少本幣利率

C．本國逆差擴大?D．提高本幣利率1２、下列關于期貨交易所的說法,對的的有(）。

A.期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準

B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度?C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成?D.期貨交易所會員不能是個人１3、以下說法錯誤的有（)。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則

B.期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C.期貨從業人員在執業過程中獲取不合法利益的應當退還?D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律14、在我國,任何單位或者個人不得違規使用(）進行期貨交易。

A.信貸資金

B．財政資金?Ｃ.自有資金

Ｄ.銀行資金15、期貨交易所會員管理辦法的內容應當涉及(）。?A.會員資格的取得條件

B.會員資格的終止條件

C.對會員的監督管理

D.會員資格的取得程序１６、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有()。?A．財務負責人?B.期貨公司董事長

C.期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事１７、下列表述中，對的的有()。?A．期貨公司應當加入期貨業協會

B.期貨公司應當加入工商公司聯合會

Ｃ.中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理?D.中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理１8、期貨交易所章程中應當載明的事項涉及(）。?A．設立目的和職責?Ｂ．名稱、住所和營業場合?C．注冊資本及其構成?D．對會