2023年新疆證券從業資格考試:其他衍生工具簡介模擬試題一、單項選擇題（共20題,每題3分，每題的備選項中,只有1個事最符合題意）1、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過（)人。?A.2０

Ｂ.30

C.40

D.５０

2、1959年提出的__，指出市場價格是市場對隨機到來的事件信息作出的反映，投資者的意志并不能主導事態的發展,從而建立了投資者“整體理性”這一經典假設。?A.有效市場理論?Ｂ．隨機漫步理論?C.切線理論

D．現代證券投資組合理論

３、公司型證券投資基金反映的是（)關系。?A.產權

B．委托代理

C.債權債務?D.所有權?４、我國證券法出臺是在（）年終。

A．1992年?B．199３年

C．１995年

D.1998年?5、引起股價變動的直接因素是（）。?A.公司的經營情況

B.宏觀經濟發展水平和狀況?C.證券市場運營狀況

D.供求關系的變化?6、關于證券發行注冊制論述錯誤的是（)。?Ａ.發行人只要充足披露了有關信息,在注冊申報后的規定期間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再通過批準

B．實行證券發行注冊制應向投資者保證發行的證券資質優良，價格適當

C．規定發行人提供關于證券發行自身以及同證券發行有關的一切信息

D.要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任?7、若通貨膨脹率為(）,則今天的１00元所代表的購買力比明年的１０0元要大。?A.正數

B．負數

C．０

D.1

8、工業總產值采用“工廠法”計算,即以工業公司作為一個整體,按公司工業生產活動的最終成果來計算，__不允許反復計算。?A．公司內部

B．地區之間?C.行業之間

Ｄ．公司之間

９、__負責《上市公司行業分類指引》的具體執行，涉及上市公司類別變更等平常管理工作和定期向中國證監會報備對上市公司類別的確認結果。

A.中國證監會?B．地方證券監管部門

C.證券交易所

D．中國人民銀行

10、__合用于連續經營的公司計算資產價值。?A.重置成本法

B．市場決定法?Ｃ．清算價值法?D.公允價值法??11、一般來說，當其他影響變量保持不變時,無風險利率的增長將導致__。?A．認股權證的價值不變

B．認股權證的價值減少?C.認沽權證的價值增長

D．認沽權證的價值減少?12、某股份公司因20２3年度出現虧損,董事會建議2023年度暫緩發放優先股票股息,待以后賺錢年度一并發放。根據上述描述,可知該公司發行的優先股屬于（)。?Ａ.可轉換優先股?B.參與優先股?Ｃ．非累積優先股?Ｄ.累積優先股?１3、證券市場線方程表白：單個證券的盼望收益率與__存在著線性關系。?Ａ.標準差?B．方差?Ｃ．β

D.相關系數?１4、關于套利組合，下列說法中，不對的的是__。?A．該組合中各種證券的權數滿足x１＋x2+…+xn＝１

Ｂ.該組合因素靈敏度系數為零,即ｘ1b1+x2b2+…+xnbｎ=0?Ｃ.該組合具有正的盼望收益率，即ｘ１E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞０

D．假如市場上不存在（即找不到）套利組合，那么市場就不存在套利機會?１5、運用貨幣乘數的作用,達成控制商業銀行信貸規模的目的需要調節__。?A.再貼現率

Ｂ．直接信用控制?C.法定存款準備金率?D.公開市場業務?16、假如市場是有效率的,那么,債券的平均利率和股票的平均收益率會(）。

Ａ.大體上接近

Ｂ．不會接近

Ｃ.股票的平均收益率會較高

Ｄ.債券的平均利率較高

17、下列關于機構投資者的說法，不對的的是＿_。?A．在我國證券市場上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機構投資者?B.機構投資者涉及基金公司、證券公司、保險公司、QＦＩI,還涉及投資公司和公司法人

C．機構投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風險能力強等特性

D．在成熟的證券市場上，機構投資者的發育限度被視為評價市場穩定性的重要指標?１8、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的（)。

A．對比關系?B．比例關系

C.量比關系

Ｄ.組成關系

19、中央銀行規定的金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是_＿。

A.法定存款準備金

B．超額準備金率?C．再貼現率

D．銀行回購利率?20、價值發現型投資理念是一種__的市場投資理念。

Ａ．收益相對分散

B．風險相對分散?C.投資收益共享型?D．投資風險共擔型

二、多項選擇題（共１5題,每題4分,每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得０.5分）２１、會員大會是證券交易所的最高權力機構,具有的職權涉及＿_。

A．審定總經理提出的工作計劃

B．審議和通過理事會、總經理的工作報告

C．制定和修改證券交易所章程?D.選舉和罷免會員理事?22、指數基金的優勢是__。

A.可以作為避險套利的工具?B.管理費較低，特別交易費用較低?C．可以完全消除投資組合的非系統風險?Ｄ.指數基金可獲得市場平均收益率,可認為股票投資者提供比較穩定的投資回報?２３、下列關于債券的敘述，說法錯誤的是_＿。

A.流通性是債券的特性之一，也是國債的基本特點,所有的國債都是可流通的?B．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是資產所有權?C．債券盡管有面值,代表了一定的財產價值,但它也只是一種虛擬資本,而非真實資本?D．由于債券期限越長,流動性越差,風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

2４、在我國最早出現的證券交易機構是外商開辦的__。?A．天津市公司交易所

B．上海華商證券交易所?Ｃ．上海眾業公所

Ｄ.上海股份公所?25、貨幣政策中,通常會導致股價上升的是_＿。

A．中央銀行提高法定存款準備金率?Ｂ．中央銀行減少再貼現率

C．政府大幅提高稅率?D．中央銀行在公開市場上大量買入證券?26、發放股票股息的目的涉及＿_。?Ａ．增長公司資產總額?B．增長公司股東權益總額?C.使公司保存鈔票,解決公司發展對鈔票的需要

D．使公司股票數量增長、股價下降，有助于股票的流通

27、金融時報證券交易所指數涉及＿_。

Ａ.綜合精算股票指數

Ｂ．100種股票交易指數?C．金融時報工業股票指數

D．ＦT-200指數?28、非系統風險涉及__。

Ａ.信用風險?B.經營風險

C.利率風險?D.財務風險?29、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響,其手段涉及＿_。

A．發行國債?Ｂ.再貼現政策?Ｃ.公開市場業務

Ｄ．存款準備金制度?30、按照中國證監會發布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規定，目前我國貨幣市場基金可以進行投資的金融工具重要涉及_＿。?A．1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

B.期限在1年以內(含1年)的債券回購

C．期限在1年以內(含1年）的中央銀行票據?D．剩余期限在３97天以內(含397天)的債券?31、會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件有__。

A．6０周歲以內注冊會計師不少于20人?B.上年度業務收入不低于８０0萬

C．依法成立3年以上?D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于500萬

３2、新《證券法》在保存證券交易所的原有權力之外,授予證券交易所新增的監管權力涉及__。

A．根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案?B．對證券(涉及股票和公司債券)的上市交易申請,行使審核權

C.上市公司出現法定情形時,就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權?Ｄ．公司債券上市交易后,公司出現法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權?33、債券發行方式有__。

A．定向發行?B.承購包銷?C．招標發行?