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文檔簡介

支行內控合規知識問答考試1.員工臨時離柜可不簽退終端。對錯(正確答案)2.員工在營業時間內可隨意離開營業網點。對錯(正確答案)3.嚴禁單人裝入或取出ATM現鈔。對(正確答案)錯4.無正當理由曠工，連續曠工時間超過10個工作日，或一年以內累計曠工時間超過20個工作日的，可解除勞動合同。對(正確答案)錯5.客戶經理可將將理財產品與存款進行強制性搭配銷售，將理財產品與其他產品進行強制捆綁銷售。對錯(正確答案)6.員工異常行為中表現為“經常以各種借口向他人借錢，或借他人信用卡套現消費的”是屬于員工異常行為中的“投資消費方面”特征。對(正確答案)錯7.客戶經理可引導客戶通過現金交易、轉賬、匯款等系統外交易方式完成產品購買。對錯(正確答案)8.代客戶辦理賬戶開立、注冊、信息變更、撤銷或密碼重置等業務的行為，給予警告處分，情節較重或造成不良后果的，給予記過至記大過處分。情節嚴重或造成嚴重后果的，給予降級至留用察看處分。情節較重造成嚴重后果或情節嚴重造成不良后果的，同時解除勞動合同。對(正確答案)錯9.員工不得違規復制、記錄、存儲、獲取、持有、擴散國家秘密或本行商業秘密。對(正確答案)錯10.員工可為客戶存放卡、折、印鑒、U盾、空白重要憑證及理財協議。對錯(正確答案)11.員工可以向他人提供與自己經濟實力不符的個人擔保，或向民間借貸資金擔保對錯(正確答案)12.夸大產品收益或誤導客戶購買與其風險認知、承受能力不相符產品的；違背客戶本人真實意愿，將理財產品與其他產品進行捆綁銷售的；違規承諾收益或承擔損失的；情節較重或造成不良后果的，給予記過至記大過處分。對(正確答案)錯13.只要全面遵守《員工行為禁止規定》就可以規避日常行為中的風險和操作行為誤區。對錯(正確答案)14.員工可出租或違規出借員工本人賬戶（卡）對錯(正確答案)15.員工異常行為中表現為“行蹤神秘，經常出入與身份不符場所的”是屬于員工異常行為中的“社會關系”特征。對(正確答案)錯16.受理本行領導、客戶經理及其他員工違規代客戶辦理的各類業務的行為，給予違規積分、批評教育或核減績效收入，情節較重或造成不良后果的，給予警告至記過處分。情節嚴重或造成嚴重后果的，給予記大過至留用察看處分。情節較重造成嚴重后果或情節嚴重造成不良后果的，同時解除勞動合同。對(正確答案)錯17.對于排查出存在重大外部欺詐風險隱患問題，各級機構和相關業務部門應當組織外部欺詐風險評估。對(正確答案)錯18.向他人提供與自己經濟實力不符的個人擔保以及向民間借貸資金提供擔保的行為，給予警告處分，情節較重或造成不良后果的，給予記過至記大過處分。情節嚴重或造成嚴重后果的，給予降級至留用察看處分。情節較重造成嚴重后果或情節嚴重造成不良后果的，同時解除勞動合同。對(正確答案)錯19.員工違反禁止規定的，可以由行領導進行責任認定和責任追究。對錯(正確答案)20.禁止規定的執

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