泓域/風電配件項目工程管理總結

風電配件項目工程管理總結

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目錄一、產業環境分析 3二、碳纖維價格明顯高于玻纖，需求有望保持較快增長 6三、必要性分析 9四、招標投標管理的基本原則 10五、工程項目招標范圍和規模標準 11六、電子開標、評標和中標 16七、電子招標和投標 18八、貨物招標的特別規定 20九、貨物招標應遵循的原則 26十、設計合同的主要內容 27十一、監理合同的主要內容 29十二、工程項目合同的特點 31十三、工程項目合同管理的法律依據 32十四、工程項目周期及階段劃分 34十五、工程項目各階段主要工作內容 35十六、國際上常用的工程項目管理知識體系 37十七、工程項目管理的基本原理 42十八、工程項目承發包管理模式 52十九、工程項目管理模式的選擇 56二十、項目簡介 58二十一、進度實施計劃 61項目實施進度計劃一覽表 61二十二、項目經濟效益分析 62營業收入、稅金及附加和增值稅估算表 63綜合總成本費用估算表 64利潤及利潤分配表 66項目投資現金流量表 68借款還本付息計劃表 70二十三、投資方案分析 71建設投資估算表 73建設期利息估算表 74流動資金估算表 76總投資及構成一覽表 77項目投資計劃與資金籌措一覽表 78產業環境分析“十三五”時期，從國際看，世界經濟在深度調整中曲折復蘇，新一輪科技革命和產業變革蓄勢待發，地緣政治復雜變化，外部環境不穩定、不確定性因素增多。從國內看，我國經濟發展進入新常態，經濟長期向好基本面沒有改變。同時，發展不平衡、不協調、不可持續問題仍然突出。總體判斷，我市既處于可以大有作為的重要戰略機遇期，同時也必須著力解決發展中的突出問題和明顯短板，機遇與挑戰并存，有利和不利因素迭加同在。發展機遇：——國家實施新一輪東北振興戰略帶來重大發展機遇。國家出臺《關于全面振興東北地區等老工業基地的若干意見》，突出著力完善體制機制、著力推進結構調整、著力加快創新創業、著力保障和改善民生，加大供給側結構性改革，為我市進一步補齊短板，變中求新、變中求進、變中突破，打贏全面振興硬仗提供了重要政策保障。——國家實施創新驅動發展戰略帶來重大發展機遇。國家加快推進“中國制造2025”、“互聯網＋”行動計劃，有利于我市更好地發揮科技創新綜合實力優勢，搶占科技與產業深度融合制高點，改造提升傳統優勢產業，加快培育發展戰略新興產業，打造產業競爭新優勢。——國家實施“一帶一路”戰略帶來重大發展機遇。“中蒙俄經濟走廊”黑龍江陸海絲綢之路經濟帶建設納入國家“一帶一路”開放戰略，有利于我市充分發揮對俄合作中心城市作用，重塑地緣優勢，拓展以俄羅斯為重點的全方位對外合作新空間，加快實現從開放末端向開放門戶轉變，帶動全面開放，進一步增強利用兩種資源、拓展兩個市場能力。——國家支持建設“哈長城市群”帶來重大發展機遇。國家實施哈長城市群發展戰略，有利于我市加快新型城鎮化進程，進一步發揮哈爾濱在哈長城市群中的核心帶動作用，與長春形成優勢互補、協同發展的新格局，提升在東北亞區域的輻射力和競爭力。有利于我市加快城市重大基礎設施、綜合整治等項目的規劃建設，進一步發揮好特大中心城市輻射作用，與省內各地市共同打造哈牡雞七雙佳、哈大齊北綏環形城市圈，促進區域協調發展。——國家支持建設哈爾濱新區帶來重大發展機遇。建設國家級哈爾濱新區，有利于在創新體制機制方面先行先試，打造優良的營商環境；有利于在更多領域爭取國家和省政策支持，營造優良的政策環境；有利于加快集聚資金、人才、技術等高端生產要素，壯大產業集群，培育競爭新優勢。體制機制創新優勢將全面釋放，產業集聚高地的輻射帶動作用將全面增強。——省全力支持哈爾濱率先發展帶來重大發展機遇。省委、省政府高度重視并全力支持哈爾濱加快發展，有利于我市充分發揮在落實“五大規劃”中的支撐和帶動作用，進一步與“大齊牡綏”等地市形成發展合力，共同為全省加快老工業基地振興、奮力實現全面建成小康社會宏偉目標做出新貢獻。面臨挑戰：——改革攻堅面臨嚴峻挑戰。政府與市場關系尚未完全理順，市場化改革不到位，市場配置資源的基礎作用沒有有效發揮，多年積累的體制機制矛盾有可能進一步凸顯。國有企業活力不強，非公經濟發展不充分，部門履職盡責不到位等現象依然存在，從根本解決制約我市全面振興發展的體制粘性問題復雜而艱巨。——優化結構面臨艱巨挑戰。產業發展面臨傳統優勢產業競爭力減弱和戰略性新興產業發育不充分的雙重壓力，工業比重偏低、牽動力不強，仍是制約加快發展的最主要的結構性矛盾，結構剛性問題短期內難以化解，新舊動能協同拉動的格局尚未建立。科技與經濟發展融合度不夠，集聚資金、人才、技術能力不強，產業邁向中高端水平面臨嚴峻挑戰。投資拉動經濟增長的邊際效應遞減，消費增長趨于平穩，對外貿易規模偏小，保持中高速增長面臨嚴峻挑戰。工業反哺農業作用不突出，縣域經濟規模小、對全市發展帶動能力弱，生態優勢、資源優勢未能有效轉化為經濟優勢，統籌城鄉一體化發展面臨嚴峻挑戰。——改善民生面臨艱巨挑戰。城鄉居民收入低于全國平均水平，基本公共服務供給不足，人口老齡化趨勢明顯，財政收入放緩與民生支出剛性增長的矛盾突出，統籌協調各方利益關系難度加大。碳纖維價格明顯高于玻纖，需求有望保持較快增長碳纖維織物的價格較高，是玻璃纖維的10倍以上，風電用大絲束碳纖維成本為12萬元/噸（約1.8萬美元/噸，其他可參考數據區間在1.4-1.8萬美元/噸），制成織物成本則需18萬元/噸，是玻纖織物價格的12倍。當前碳纖維主要用于葉片主梁，即替換原先主梁中的單軸向玻纖布（單軸向玻纖布占葉片成本14%），替換后可有效減重20%，但成本上升82%。全球風電用碳纖維需求量有望保持較快增長。國內主流的碳纖維供應商在十四五期間開始提高碳纖維產能和批量化生產供應，并通過提升技術、改進設備和減少能耗來降低成本。從2020年開始，碳纖維產能大幅上升，且2021年較2020年在數量和增幅方面，有較大提升，2020年碳纖維產能從2019年的2.69萬噸提升至3.62萬噸，2021年產能增至6.34萬噸，增幅高達75.14%。當前葉片上應用的碳纖維多選擇48-50k的大絲束。隨著海上風電市場的不斷擴大，碳纖維的應用占比有望提升。對于海上大葉片來說，通常會在其承載的關鍵部位主梁上應用碳纖維以提高葉片剛度和強度，以減少傳遞到主機和塔底的載荷，進而優化整機系統造價來降低度電成本。應用碳纖主梁設計的葉片一般比全玻纖葉片減重20%-30%，雖然碳纖葉片成本上升，但其帶來的傳動鏈上相關部件以及塔筒的優化減重，使得風電機組的整體成本降低10%以上。碳纖維成本：葉片材料、結構設計與生產工藝相互配合，使得碳纖維實現低成本應用，同時受益碳纖維國產化推進，碳纖維價格和風電應用成本有望降低。2015年以前用于風電領域的碳纖維主要采用預浸料或織物的真空導入工藝，部分采用小絲束碳纖維，成本較高，近年來主要采用大絲束碳纖維拉擠梁片，成本有效降低，根源在于VESTAS在大梁結構的革命性創新設計才使拉擠梁片的工藝成為可能。這種設計理念把整體化成型的主梁主體受力部分拆分為高效低成本高質量的拉擠梁片標準件，然后把這些標準件一次組裝整體成型，其優點為1)通過拉擠工藝生產方式大大提高了纖維體積含量，降低了主體承載部分的重量；2)通過標準件的生產方式大大提高了生產效率，保證產品性能的一致性和穩定性；3)大大降低了運輸成本和最后組裝整體成型的生產成本；4)預浸料和織物都有一定的邊角廢料，拉擠梁片及整體灌注極少。按這種設計和工藝制造的碳纖維主梁，兆瓦級的葉片均可使用。另外，國產碳纖維技術持續突破，有望提高風電領域的產業化應用比例，帶動風電用碳纖維成本降低。目前葉片制造工藝中，實現纖維增強復合材料嵌入過程的工藝包括濕法手糊成型、預浸料成型、真空導成型，但在風機市場擴大及風機大型化趨勢下，濕法手糊成型、預浸料成型因環境污染、成本等問題較不適于大型葉片，目前主流工藝為真空灌注導入。碳纖維應用于葉片的設計和工藝壁壘：目前風電葉片的碳纖維用量中VESTAS占較大比重，主要是由于技術專利保護，2002年7月19日，VESTAS分別向中國、丹麥等國家知識產權局、歐洲專利局、世界知識產權局等國際性知識產權局申請了以碳纖維條帶為主要材料的風力渦輪葉片的相關專利，專利權利要求包含了制造預先預制的條帶的方法和制造風力渦輪機葉片的方法。專利保護期為20年。專利保護期期間，國內葉片制造商只能通過自主研發主梁設計結構和生產工藝規避VESTAS的專利保護，一定程度上限制了碳纖維材料在國產風電葉片上的應用，隨著VESTAS專利到期，國內碳纖維風電葉片產業化應用有望加快。風電葉片主梁所用碳纖維存在大克重預浸料、碳纖維織物真空導入、拉擠成型3種工藝，2015年之前全球碳纖維工藝以預浸料和真空灌注為主，而碳纖維價格高使風電葉片采用碳纖比例整體偏低；近年來Vestas大絲束碳纖維拉擠梁成為主流。拉擠工藝先將碳纖維制成拉擠板材，葉片制作時在設定位置內把拉擠板材黏貼在蒙皮上制成大梁。其設計理念是把整體化成型的主梁主體受力部分拆分為高效率、高質量、低成本的拉擠梁片標準件，然后把標準件一次組裝整體成型。拉擠工藝碳纖維板材體積含量達69%，明顯高于預浸料和真空灌注，纖維含量高使拉擠法碳纖維高強高模輕質效果更好，能應用于剛度要求非常高、主梁疲勞富余量較大的葉片。必要性分析1、現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快速增長。隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。2、公司產品結構升級的需要隨著制造業智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才能在與國外企業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。招標投標管理的基本原則公開原則即“信息透明”，就是要求工程項目招標投標具有高的透明度，招標程序、投標人的資格條件、評標標準、評標結果、中標結果等信息都要公開，使每一個投標人及時獲得有關信息，從而平等地參與投標競爭，依法維護自身的合法權益。此外，將招標投標活動置于公開透明的環境中，也為當事人和社會公眾的監督提供了基礎條件。公平原則即“機會均等”，就是要求給予所有投標人平等的機會，使其享有同等的權利，并履行相應的義務，不歧視或者排斥任何一個投標人。公正原則即“程序規范、標準統一”，就是要求所有招標投標活動必須按照規定的時間和程序進行，對所有投標人一視同仁，按照事先公布的標準公正地選擇中標人。誠實信用原則即“誠信原則”，就是要求招標投標當事人以誠實、守信的態度行使權利、履行義務，以維持招標投標雙方的利益平衡，以及自身利益與社會利益的平衡。工程項目招標范圍和規模標準(一）必須進行招標的項目《招標投標法》第三條規定：在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：(1)大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目；(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。(二）必須進行招標的項目范圍國務院批準的《必須招標的工程項目規定》中，對《招標投標法》第三條規定的（二）、（三）項包括的范圍作了具體規定；國務院批準的《必須招標的基礎設施和公用事業項目范圍規定》中，對《招標投標法》第三條規定的（一）項包括的范圍作了具體規定：(1)全部或者部分使用國有資金投資或者茵家融資的項目包括：1)使用預算資金200萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的項目；2)使用國有企業事業單位資金，并且該資金占控股或者主導地位的項目。(2)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目包括：1)使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款、援助資金的項目；2)使用外國政府及其機構貸款、援助資金的項目。(3)大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目，必須招標的具體范圍包括：1)煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎設施項目；2)鐵路、公路、管道、水運，以及公共航空和A1級通用機場等交通運輸基礎設施項目；3)電信樞紐、通信信息網絡等通信基礎設施項目；4)防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎設施項目；5)城市軌道交通等城建項目。如果某項目資金來源既不屬于全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資，又不屬于使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金，但該項目為關系社會公共利益、公眾安全的大型基礎設施、公用事業項目，則該項目屬于依法必須進行招標的范圍。(三）必須進行招標的項目規模標準上述（1)至（3)項規定范圍內的項目，其勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購達到下列標準之一的，必須招標：(1)施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；(2)重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上；(3)勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在1〇〇萬元人民幣以上。同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規定標準的，必須招標。工程建設項目符合上述規定的范圍和標準的，必須通過招標選擇施工承包商、貨物供應商以及服務商，任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標。根據《必須招標的工程項目規定》，全國執行統一的必須招標的項目范圍和規模標準，不再允許各省、自治區、直轄市人民政府擴大必須招標的項目范圍或縮小必須招標的規模標準。(四）總承包招標招標人可以依法對工程以及與工程建設有關的貨物、服務全部或者部分實行總承包招標。以暫估價形式包括在總承包范圍內的工程、貨物、服務，屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規定規模標準的，應當依法進行招標。暫估價是指總承包招標時不能確定價格而由招標人在招標文件中暫時估定的工程、貨物、服務的金額。(五）兩階段招標對技術復雜或者無法精確擬定技術規格的項目，招標人可以分兩階段進行招標。第一階段，投標人按照招標公告或者投標邀請書的要求提交不帶報價的技術建議，招標人根據投標人提交的技術建議確定技術標準和要求，編制招標文件。第二階段，招標人向在第一階段提交技術建議的投標人提供招標文件，投標人按照招標文件的要求提交包括最終技術方案和投標報價的投標文件。招標人要求投標人提交投標保證金的，應當在第二階段提出。(六）可以不進行招標的項目依法必須進行招標的工程建設項目有下列情形之一的，可以不進行招標：(1)涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況，不適宜進行招標；(2)需要采用不可替代的專利或者專有技術；(3)采購人依法能夠自行建設、生產或者提供；(4)已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供；(5)需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求；(6)國家規定的其他特殊情形。電子開標、評標和中標(一）電子開標開標時間。電子開標應當按照招標文件確定的時間，在電子招標投標交易平臺上公開進行，所有投標人均應當準時在線參加開標。文件解密。開標時，電子招標投標交易平臺自動提取所有投標文件，提示招標人和投標人按招標文件規定方式按時在線解密。解密全部完成后，應當向所有投標人公布投標人名稱、投標價格和招標文件規定的其他內容。因投標人原因造成投標文件未解密的，視為撤銷其投標文件；因投標人之外的原因造成投標文件未解密的，視為撤回其投標文件，投標人有權要求責任方賠償因此遭受的直接損失。部分投標文件未解密的，其他投標文件的開標可以繼續進行。招標人可以在招標文件中明確投標文件解密失敗的補救方案，投標文件應按照招標文件的要求作出響應。開標記錄。電子招標投標交易平臺應當生成開標記錄并向社會公眾公布，但依法應當保密的除外。(二）電子評標進行在線評標。電子評標應當在有效監控和保密的環境下在線進行。根據國家規定應當進入依法設立的招標投標交易場所的招標項目，評標委員會成員應當在依法設立的招標投標交易場所登錄招標項目所使用的電子招標投標交易平臺進行評標。評標中需要投標人對投標文件澄清或者說明的，招標人和投標人應當通過電子招標投標交易平臺交換數據電文。提交評標報告。評標委員會完成評標后，應當通過電子招標投標交易平臺向招標人提交數據電文形式的評標報告。(三）電子中標公示中標候選人和公布中標結果。依法必須進行招標的項目中標候選人和中標結果應當在電子招標投標交易平臺進行公示和公布。發出中標通知書。招標人確定中標人后，應當通過電子招標投標交易平臺以數據電文形式向中標人發出中標通知書，并向未中標人發出中標結果通知書。簽訂合同。招標人應當通過電子招標投標交易平臺，以數據電文形式與中標人簽訂合同。異議與答復。投標人或者其他利害關系人依法對資格預審文件、招標文件、開標和評標結果提出異議，以及招標人答復，均應當通過電子招標投標交易平臺進行。電子簽名。招標投標活動中的下列數據電文應當按照《中華人民共和國電子簽名法》和招標文件的要求進行電子簽名并進行電子存檔：①資格預審公告、招標公告或者投標邀請書；②資格預審文件、招標文件及其澄清、補充和修改；③資格預審申請文件、投標文件及其澄清和說明；④資格審查報告、評標報告；資格預審結果通知書和中標通知書；合同；國家規定的其他文件。電子招標和投標(一）電子招標確定交易平臺。招標人或者其委托的招標代理機構應當在其使用的電子招標投標交易平臺注冊登記，選擇使用除招標人或招標代理機構之外第三方運營的電子招標投標交易平臺的，還應當與電子招標投標交易平臺運營機構簽訂使用合同，明確服務內容、服務質量、服務費用等權利和義務，并對服務過程中相關信息的產權歸屬、保密責任、存檔等依法作出約定。相關交易平臺運營機構不得以技術和數據接口配套為由，要求潛在投標人購買指定的工具軟件。(二）電子投標運營機構限制要求。電子招標投標交易平臺的運營機構，以及與該機構有控股或者管理關系可能影響招標公正性的任何單位和個人，不得在該交易平臺進行的招標項目中投標和代理投標。注冊登記和驗證。投標人應當在資格預審公告、招標公告或者投標邀請書載明的電子招標投標交易平臺注冊登記，如實遞交有關信息，并經電子招標投標交易平臺運營機構驗證。遞交相關文件。投標人應當通過資格預審公告、招標公告或者投標邀請書載明的電子招標投標交易平臺遞交數據電文形式的資格預審申請文件或者投標文件。投標文件加密要求。電子招標投標交易平臺應當允許投標人離線編制投標文件，并且具備分段或者整體加密、解密功能。投標人應當按照招標文件和電子招標投標交易平臺的要求編制并加密投標文件。投標人未按規定加密的投標文件，電子招標投標交易平臺應當拒收并提示。投標文件修改或撤回。投標人應當在投標截止時間前完成投標文件的傳輸遞交，并可以補充、修改或者撤回投標文件。投標截止時間前未完成投標文件傳輸的，視為撤回投標文件。投標截止時間后送達的投標文件，電子招標投標交易平臺應當拒收。電子招標投標交易平臺收到投標人送達的投標文件，應當即時向投標人發出確認回執通知，并妥善保存投標文件。在投標截止時間前，除投標人補充、修改或者撤回投標文件外，任何單位和個人不得解密、提取投標文件。(三)發布招標信息。招標人或者其委托的招標代理機構應當在資格預審公告、招標公告或者投標邀請書中載明潛在投標人訪問電子招標投標交易平臺的網絡地址和方法。依法必須進行公開招標項目的上述相關公告應當在電子招標投標交易平臺和國家指定的招標公告媒介同步發布。招標人或者其委托的招標代理機構應當及時將數據電文形式的資格預審文件、招標文件加載至電子招標投標交易平臺，供潛在投標人下載或者查閱。(四)信息保密要求。在投標截止時間前，電子招標投標交易平臺運營機構不得向招標人或者其委托的招標代理機構以外的任何單位和個人泄露下載資格預審文件、招標文件的潛在投標人名稱、數量以及可能影響公平競爭的其他信息。(五)文件澄清方式。招標人對資格預審文件、招標文件進行澄清或者修改的，應當通過電子招標投標交易平臺以醒目的方式公告澄清或者修改的內容，并以有效方式通知所有已下載資格預審文件或者招標文件的潛在投標人。貨物招標的特別規定(一）招標主體工程項目貨物招標投標活動，依法由招標人負責。工程項目招標人對項目實行總承包招標時，未包括在總承包范圍內的貨物屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規定規模標準的，應當由工程項目招標人依法組織招標；以暫估價形式包括在總承包范圍內的貨物屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規定規模標準的，應當依法組織招標。實踐中暫估價貨物招標相對成熟的做法主要有三種：一是工程項目招標人和總承包中標人共同招標；二是工程項目招標人負責招標，給予總承包中標人參與權和知情權；三是總承包中標人負責招標，給予工程項目招標人參與權和決策權。合同雙方當事人的風險和責任承擔由合同約定。(二）招標條件依法必須招標的工程項目，應當具備下列條件才能進行貨物招標：招標人已經依法成立；按照國家有關規定應當履行項目審批、核準或者備案手續的，已經審批、核準或者備案；有相應資金或者資金來源已經落實；能夠提出貨物的使用與技術要求。(三）招標文件主要內容工程項目貨物招標文件一般包括下列內容：招標公告或者投標邀請書；投標人須知；投標文件格式；技術規格、參數及其他要求；評標標準和方法；合同主要條款。招標文件的實質性要求招標人應當在招標文件中規定實質性要求和條件，說明不滿足其中任何一項實質性要求和條件的投標將被拒絕，并用醒目的方式標明；沒有標明的要求和條件在評標時不得作為實質性要求和條件。對于非實質性要求和條件，應規定允許偏差的最大范圍、最高項數，以及對這些偏差進行調整的方法。國家對招標貨物的技術、標準、質量等有規定的，招標人應當按照其規定在招標文件中提出相應要求。標包劃分和分包招標貨物需要劃分標包的，招標人應合理劃分標包，確定各標包的交貨期，并在招標文件中如實載明。招標人不得以不合理的標包限制或者排斥潛在投標人或者投標人。依法必須進行招標的項目的招標人不得利用標包劃分規避招標。招標人允許中標人對非主體貨物進行分包的，應當在招標文件中載明。主要設備、材料或者供貨合同的主要部分不得要求或者允許分包。除招標文件要求不得改變標準貨物的供應商外，中標人經招標人同意改變標準貨物的供應商的，不應視為轉包和違法分包。招標文件技術要求技術規格要求招標文件中的技術規格、參數及其他要求部分應詳細說明擬采購的貨物設計意圖、標準規范、特殊功能要求，以及應注意的事項。如設備采購，要說明用途、性能、大小、材質、結構、操作條件、輔件、維護要求等，都要提供詳細的技術數據。招標文件規定的各項技術規格應當符合國家技術法規的規定，不得要求或標明某一特定的專利技術、商標、名稱、設計、原產地或供應者等，不得含有傾向或者排斥潛在投標人的其他內容。如果必須引用某一供應者的技術規格才能準確或清楚地說明擬招標貨物的技術規格時，則應當在參照后面加上“或相當于”的字樣。圖紙圖紙是重要技術性文件，招標文件中必須提供設備、材料等詳細的、齊全的圖紙，其中包括總圖、制造詳圖、安裝圖、備品備件圖以及相關技術文件等。評標方法對于技術簡單或技術規格、性能、制作工藝要求統一的貨物，一般采用經評審的最低投標價法進行評標，但最低投標價不得低于成本；對于技術復雜或技術規格、性能、制作工藝要求難以統一的貨物，一般采用綜合評估法進行評標。(四）投標人投標人是響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。法定代表人為同一個人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控股公司，都不得在同一貨物招標中同時投標。一個制造商對同一品牌同一型號的貨物，僅能委托一個代理商參加投標。違法上述規定的，相關投標均無效。(五）投標文件投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件。投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應。工程項目貨物投標文件一般包括下列內容：投標函；投標一覽表；對技術性能參數的詳細描述；商務和技術偏差表；投標保證金；有關資格證明文件；招標文件要求的其他內容。投標人根據招標文件載明的貨物實際情況，擬在中標后將供貨合同中的非主要部分進行分包的，應當在投標文件中載明。(六）簽訂合同招標人不得向中標人提出壓低報價、增加配件或者售后服務量以及其他超出招標文件規定的違背中標人意愿的要求，以此作為發出中標通知書和簽訂合同的條件。招標人和中標人應當在投標有效期內并在自中標通知書發出之日起30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。貨物合同與工程合同相比，除了在雙方的權利和義務、違約索賠等內容類似以外，還有其特殊內容，如產品檢驗、測試方法與時間，產品的包裝要求，運輸工具和運輸方式，駐廠催交人員和監造人員的工作生活條件等等，這些都要在合同中明確約定。根據眾多貨物的不同特點，可采取多種方式簽訂合同。對于重要的設備，最好與一個總廠廠商簽訂合同，不要分散簽訂，這樣有利于管理。對于長時間使用的大宗材料，最好能與幾家供貨廠商簽訂連續供貨和定期結算的供貨合同，以防止獨家供貨時，廠商一旦出現問題會造成延期供貨。對于零星物資供應也要引起足夠重視。施工現場常因某些零星的少量物資短缺而不得不臨時局部停工，這將會打亂整個施工計劃。在執行訂貨合同過程中，咨詢工程師要密切注意合同履行進展情況，及時做出調整和補充定貨。一個大型工程項目的貨物供應可能要簽訂數十個采購合同，其中總有某些合同由于各種原因可能造成延誤、變更，甚至違約、終止等，發現這類情況，采購組織應及時作出反應，采取補救措施。必須審批的工程項目，貨物合同價格應當控制在批準的投資概算范圍內；確需超出范圍的，應當在中標合同簽訂前，報原項目審批部門審查同意。項目審批部門應當根據招標的實際情況，及時作出批準或者不予批準的決定；項目審批部門不予批準的，招標人應當自行平衡超出的概算。貨物招標應遵循的原則工程項目貨物招標投標活動除應遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則外，還應遵守下列原則：（1)質量保證原則。招標采購的貨物必須保證質量，必須符合設計文件和合同文件對貨物的技術性能方面的要求。（2)安全保證原則。招標采購的貨物必須安全，在運輸、安裝、調試和使用過程中，要保證人身和財產的絕對安全。（3）進度保證原則。招標采購的貨物必須按期到貨，保證與工程項目相關各方面的進度要求一致，不因貨物供應進度產生問題，而影響工程總進度，使項目拖期。（4）經濟原則。在保證貨物質量前提下，貨物必須遵守低成本、低價格、使用時低消耗的原則，每種貨物的購置費用，原則上不應超過計劃安排的投資額。（5）國產化原則。貨物采購要立足國內，除個別關鍵設備國內無法生產以外，凡是國內能生產的，且能保證質量的，原則上就不應再到國外采購。設計合同的主要內容(一）合同當事人發包人。指與設計人簽訂合同協議書的當事人及其合法繼承人。發包人應任命發包人代表，在授權范圍和約定期限內代表發包人行使權利和履行義務。設計人。指與發包人簽訂合同協議書的當事人及其合法繼承人。設計人應任命項目負責人，代表設計人行使權利和履行義務。(二）合同范圍合同約定的設計范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍：工程范圍指所設計工程的建設內容。階段范圍指工程建設程序中的方案設計、初步設計、擴大初步（招標）設計、施工圖設計等階段中的一個或者多個階段。工作范圍指編制設計文件、編制設計概算、預算、提供技術交底、施工配合、參加試車（試運行）、編制竣工圖、竣工驗收和發包人委托的其他服務中的一項或者多項工作。(三）設計和設計文件要求設計人應按照法律規定，以及國家、行業和地方的規范和標準完成設計工作，并應符合發包人要求。各項規范、標準和發包人要求之間如對同一內容的描述不一致時，應以描述更為嚴格的內容為準。除合同另有約定外，設計人完成設計工作所應遵守的法律規定，以及國家、行業和地方的規范和標準，均應視為在基準日適用的版本。基準日之后，前述版本發生重大變化，或者有新的法律，以及國家、行業和地方的規范和標準實施的，設計人應向發包人提出遵守新規定的建議。發包人應在收到建議后7天內發出是否遵守新規定的指示。發包人指示遵守新規定的，按照合同變更的約定執行。設計文件的編制應符合法律法規、規范標準的強制性規定和發包人要求，相關設計依據應完整、準確、可靠，設計方案論證充分，計算成果規范可靠，并能夠實施。設計服務應當根據法律、規范標準和發包人要求，保證工程的合理使用壽命年限，并在設計文件中予以注明。設計文件的深度應滿足本合同相應設計階段的規定要求，滿足發包人的下步工作需要，并應符合國家和行業現行規定。設計文件必須保證工程質量和施工安全等方面的要求，按照有關法律法規規定在設計文件中提出保障施工作業人員安全和預防生產安全事故的措施建議。監理合同的主要內容(一）合同當事人委托人。指與監理人簽訂合同協議書的當事人及其合法繼承人。委托人應任命委托人代表，在授權范圍和約定期限內代表委托人行使權利和履行義務。監理人。指與委托人簽訂合同協議書的當事人及其合法繼承人。監理人應任命總監理工程師，代表監理人行使權利和履行義務。(二）合同范圍合同約定的監理范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍：工程范圍指所監理工程的建設內容。階段范圍指工程建設程序中的勘察階段、設計階段、施工階段、缺陷責任期及保修階段中的一個或者多個階段。工作范圍指監理工作中的質量控制、進度控制、投資控制、合同管理、信息管理、組織協調和安全監理、環保監理中的一項或者多項工作。(三）合同價格簽約合同價指簽訂合同時合同協議書中寫明的監理報酬總金額。合同價格指監理人按合同約定完成了全部監理工作后，委托人應付給監理人的金額，包括在履行合同過程中按合同約定進行的變更和調整。費用指為履行合同所發生的或將要發生的所有合理開支，包括管理費和應分攤的其他費用，但不包括利潤。合同中應約定合同價款的確定方式、調整方式和風險范圍劃分。除合同另有約定外，合同價格應當包括收集資料、踏勘現場、制訂綱要、實施監理、編制監理文件等全部費用和國家規定的增值稅稅金。委托人要求監理人進行外出考察、試驗檢測、專項咨詢或專家評審時，相應費用不含在合同價格之中，由委托人另行支付。工程項目合同的特點工程項目合同是一個合同群體因為工程項目投資多，工期長，參與單位多，一般由多項合同組成一個合同群，這些合同之間分工明確，層次清楚，自然形成一個合同體系。.合同標的物僅限于工程項目涉及的內容與一般的產品合同不同，工程項目合同涉及面主要是建筑物、構筑物的建設，線路、管網的建設，土木工程的建設以及設備、材料購置安裝等的管理，而且都是一次性過程。合同內容復雜與產品合同比較，工程項目合同龐大復雜。大型項目要涉及到幾十種專業，上百個工種，幾萬人作業，合同內容自然龐大復雜。如三峽水利水電工程，共簽定78個大合同，5000多個小合同，合同內容極其復雜。工程項目合同主體只能是法人《合同法》《招標投標法》《建設工程質量管理條例》等法律和行政法規，都規定了工程項目合同的當事人只能是法人，公民個人不能成為工程項目合同的當事人。工程項目合同的訂立和履行具有特殊性工程項目標的物屬于不動產，工程項目對國家、社會和人民生活影響較大，在工程項目的合同訂立上必須符合政府的規定，在履行中必須接受政府的監督和檢查。因此，工程項目合同一般都采用書面形式。工程項目合同管理的法律依據規范工程項目合同管理，不但需要規范與合同管理直接相關的法律法規，也需要完善相關法律體系。目前，我國這方面的立法體系已基本完善。與工程項目合同有直接關系的法律包括《中華人民共和國民法通則》（以下簡稱《民法通則》）、《中華人民共和國合同法》（簡稱《合同法》）和《中華人民共和國招標投標法》(簡稱《招標投標法》）。《民法通則》《民法通則》是調整平等主體的公民之間、法人之間、公民與法人之間的財產關系和人身關系的基本法律。合同關系也是一種財產（債）關系，因此，《民法通則》對規范合同關系作出了原則性的規定。《合同法》《合同法》是規范我國市場經濟財產流轉關系的基本法，工程項目合同的訂立和履行也要遵守其基本規定，工程項目實施過程中，會涉及大量的合同，均需遵守《合同法》的規定。《招標投標法》《招標投標法》是規范工程建設市場競爭的主要法律，也是規范合同管理行為的法律，能夠有效地實現公開、公平、公正的競爭。國家對工程項目招標的范圍和規模有明確的規定，必須通過招標投標確定承包人，發包人和承包人的合同行為也必須遵守《招標投標法》的規定。《建筑法》《建筑法》是規范建筑活動的基本法律，工程項目合同的訂立和履行就是一種建筑活動，合同的內容也必須遵守《建筑法》的規定。其他法律工程項目合同的訂立和履行還涉及其他一些法律關系，則需要遵守相應的法律規定。在工程項目合同的訂立和履行中需要提供擔保的，則應當遵守《中華人民共和國擔保法》的規定。在工程項目合同的訂立和履行中需要投保的，則應當遵守《中華人民共和國保險法》的規定。在工程項目合同的訂立和履行中需要建立勞動關系的，則應當遵守《中華人民共和國勞動法》的規定。在合同的訂立和履行過程中如果要涉及合同的公證、鑒證等活動，則應當遵守國家對公證、鑒證等的規定。如果合同在履行過程中發生了爭議，雙方訂有仲裁協議（或者爭議發生后雙方達成仲裁協議的），則應按照《中華人民共和國仲裁法》的規定進行仲裁；如果雙方沒有仲裁協議（爭議發生后雙方也沒有達成仲裁協議的），則應按照《中華人民共和國民事訴訟法》將訴訟作為爭議的最終解決方式。工程項目周期及階段劃分工程項目周期也稱投資建設周期，是指從提出投資設想，經過前期論證、投資決策、建設準備、建設實施、竣工驗收直至投產運營所經歷的全過程。為了順利完成工程項目的投資建設，通常要把一個工程項目劃分成若干個工作階段，以便更好地進行管理。階段劃分的數量和必要性及每個階段所需的控制程度，取決于項目的規模、復雜程度和潛在影響。可交付成果是指在某一過程、階段或項目完成時，必須產出的任何獨特并可核實的產品、成果或服務能力。項目階段通常都與特定的主要可交付成果的形成相關。通常，工程項目周期可劃分為四個階段：前期階段、準備階段、實施階段和投產運營階段。工程項目各階段主要工作內容工程項目管理隨項目周期的全過程次第展開。項目周期的不同階段，由于工作內容和要求不同，管理工作的重點也不同。1.工程項目前期階段這一階段的主要工作包括：投資機會研究、初步可行性研究、可行性研究、項目評估及決策等。該階段的主要任務是對工程項目投資的必要性、可能性、可行性、合理性，以及何時投資、在何地建設、如何實施等重大問題，進行科學論證和多方案比較。本階段雖然投入少，但對項目效益影響大，前期決策的失誤往往會導致重大的投資損失。為保證工程項目決策的科學性，可行性研究和項目評估工作應委托具有相應能力的咨詢公司獨立進行，涉及多專業領域的應由不同的專業咨詢公司來完成。該階段的工作重點是對項目投資建設的必要性和可行性進行分析論證，提出指標性目標，并作出科學決策。2工程項目準備階段該階段的主要工作包括：工程項目的初步設計和施工圖設計，工程項目征地及建設條件的準備，工程招標并與承包人簽訂承包合同，獲得相關工程建設行政許可，貨物采購等。本階段是戰略決策的具體化，為落實可行性研究提出的指標性目標制定實施計劃，在很大程度上決定了工程項目實施的成敗及能否高效率地達到預期目標。該階段的工作重點是準備和安排工程項目所需建設條件，以工程項目開工建設為結束。3.工程項目實施階段該階段的主要任務是將建設投人要素進行組合，形成工程實物形態，實現投資決策目標。在這一階段，通過施工、采購等活動，在規定的工程內容、工期、費用、質量范圍內，按設計要求高效率地實現工程項目目標。此階段的主要工作包括：工程項目施工、聯動試車、試生產、竣工驗收等。工程項目試生產正常并經業主驗收后，工程項目實施階段即告結束。本階段在工程項目建設周期中工作量最大，投入的人力、物力和財力最多，工程項目管理的難度也最大。4.工程項目投產運營階段該階段的工作不同于上述三個階段，主要工作由業主單位自行完成或者成立專門的項目公司承擔。對于經營性工程項目，如高速公路、垃圾處理廠等，其運營階段工作較為復雜，包括經營和維護兩大任務。對于非經營性工程項目，如住宅地產等，運營階段主要通過鑒定、修繕、加固、拆除等活動，保證工程項目的功能、性能能夠滿足正常使用的要求。運營是通過開展持續的活動生產規定產品或提供服務的一種組織職能。項目是指為創造獨特的產品、服務或成果而進行的臨時性工作。項目管理與運營管理存在著本質的差別。工程項目運營一般不包括在項目管理的范疇，但在工程項目管理的全過程中必須考慮到運營問題，因為工程項目管理的成果最終是為項目運營服務的。從工程項目管理的角度看，在項目運營期間，主要工作有工程的保修、回訪、相關后續服務、項目后評價等。項目后評價是指對已經完成的項目的目的、執行過程、效益、作用和影響所進行的系統的、客觀的分析，一般在項目竣工驗收后2—3年內進行。它通過對項目實施過程、結果及其影響進行調查研究和全面系統回顧，與項目決策時確定的預期目標以及技術、經濟、環境、社會等相關指標進行對比，找出差別和變化，分析原因，總結經驗，汲取教訓，得到啟示，提出對策建議，通過信息反饋，改善投資管理和決策，達到提高投資效益的目的。根據工程項目復雜程度和實際管理的需要，工程項目階段劃分還可以逐級分解。國際上常用的工程項目管理知識體系項目管理知識體系是由權威組織總結提出，并得到廣泛認可的由項目管理知識、項目管理工作內容和項目管理工作流程標準化文件構成的項目管理知識整體。項目管理知識體系確立了項目管理領域的知識基礎，規范了項目管理領域的內容和范圍，為項目管理的理論研究和實踐活動提供了必要的平臺，并且是項目管理專業組織開展項目管理專業人員資格認證活動的依據。目前國際上廣為流行的項目管理知識體系主要有PMBOK、PRINCE2和ICB。(―)PMBOKPMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的縮寫，即項目管理知識體系，是美國項目管理協會（ProjectManagementInstitute，簡稱PMI)為全球項目管理專業人士制定的行業標準。PMBOK的主要目的在于系統的定義和描述項目管理知識體系中那些已被普遍接受的知識體系，另一個目的是希望提供一個項目管理專業通用的詞典，以便對項目管理進行討論，并為對項目管理專業有興趣的人員提供一個基本參考書。PMI項目管理知識體系對項目管理學科的最大貢獻是它首次提出了項目管理知識體系的概念，首次為項目管理學科建立了理論和實踐的標準、規范。PMBOK使用了“知識領域”（KnowledgeAreas)的概念，將項目管理需要的知識分為10個相對獨立的部分：項目整合管理、項目范圍管理、項目時間管理、項目成本管理、項目質量管理、項目人力資源管理、項目溝通管理、項目風險管理、項目采購管理和項目干系人管理。上述每個知識領域包含若干過程（Processes)，這些知識領域以及過程組成整個項目管理知識體系框架的一個方面;另一個方面就是項目管理的管理過程，包括啟動（Initiating)、計劃（Planning)、執行(Executing)、控制（Controlling)、收尾（Closing)。(二）PRINCE2PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控環境下的項目）的簡稱。PRINCE2描述了以一種邏輯性的、有組織的方法，按照明確的步驟對項目進行管理的方法。它不是一種工具也不是一種技巧，而是結構化的項目管理流程。20世紀70年代，英國政府就要求所有政府的信息系統項目必須采用統一的標準進行管理。PRINCE2最初是為IT行業開發的，現在已發展成為通用于各個領域、各種項目的管理方法。PRINCE2中涉及8類管理要素（component)、8個管理過程（process)以及4種管理技術（technology)。管理要素包括組織（Organization)、計劃（Plans)、控制（Controls)、項目階段（Stages)、風險管理（ManagementofRisk)、在項目環境中的質量（Qualityinaprojectenvironment)、配置管理（ConfigurationManagement)以及變化控制（ChangeControl)等。8類管理要素是PRINCE2管理的主要內容，其管理貫穿于8個管理過程中。PRINCE2提供從項目開始到項目結束覆蓋整個項目生命周期的基于過程（process—based)的結構化的項目管理方法，共包括8個過程，每個過程描述了項目為何重要（Why)、項目的預期目標何在(What)、項目活動由誰負責（Who)以及這些活動何時被執行（When)。這8個過程是：指導項目DirectingaProject(DP)、開始項目StartingupaProject(SU)、啟動項目InitiatingaProject(IP)、管理項目階段邊線ManagingStageBoundaries(SB)、控制一個階段ControllingaStage(CS)、管理產品交付ManagingProductDelivery(MP)、結束項目ClosingaProject(CP)、計劃Planning(PL)。其中，DP和PL過程貫穿于項目始終，支持其他6個過程。項目管理過程中常用到的一些技術主要有基于產品的計劃（Product—basedplanning)、變化控制方法（ChangeControlapproach)、質量評審技術（QualityReviewtechnique)以及項目文檔化技術（Projectfilingtechniques)。(三）ICBICB(InternationalCompetenceBaseline，國際項目管理資質標準）是國際項目管理協會（InternationalProjectManagementAssociation，簡稱IPMA)建立的知識體系。IPMA委員會在1987年7月14日Ljubljana會議上，確認了IPMA項目管理人員專業資質認證全球通用體系（ICB)的概念。ICB說明了對項目經理、大型項目計劃經理、項目群經理及項目管理人員的知識與經驗的要求，包括在一個成功的項目管理理論與實踐中所運用得到的基礎術語、任務、實踐、技能、功能、管理過程、方法、技術與工具等，以及在具體環境中應用專業知識與經驗進行恰當的、創造性的、先進的實踐活動。IPMA于2015年發布了ICB的最新版本——ICB4.0,作為一個全球范圍內所有成員國認證機構的通用基礎，該版本允許各成員國有一定的空間，通過結合本國特色，制定本國認證國際項目管理專業能力素質的國家標準(NCB)。為了評價項目管理人員在實踐中應用項目管理的總體專業能力，ICB3.0將項目管理專業能力基準要素分為技術能力、行為能力和環境能力，其中技術能力要素20個，涉及專業人員從事項目管理所進行的工作內容：行為能力要素15個，涉及管理項目、大型項目和項目組合中個人以及團體之間的人際關系；環境能力要素11個，涉及項目管理與項目環境，尤其是長期性組織間的交互作用。ICB4.0則將項目管理的能力要素壓縮至29個，分為人（people)、實踐（practice)、洞察力（perspective)三個維度。人這一維度涵蓋個體與人際層面能力，包括：①自我反思與自我管理，②正直與可靠，③溝通，④關系與參與，⑤領導力，⑥團隊精神，⑦沖突與危機，⑧智謀，⑨談判，⑩結果導向等10個能力要素。實踐這一維度涵蓋項目實施過程中所需要的特殊方法、工具與技術，包括：①設計，②要求、目標與利益，③范圍，④時間，⑤組織與信息，⑥質量，⑦財務，⑧資源，⑨采購與合作，⑩計劃與控制，?風險與機會，?利益相關者，?變化與變革，?選擇與均衡等14個能力要素。洞察力這一維度涵蓋個體與項目環境的交互，以引導相關人員、組織和社會對項目成功提供支付，包括：①戰略，②治理、結構與過程，③遵從、標準與規章，④權力與利益，⑤文化與價值共5個能力要素。工程項目管理的基本原理工程項目管理需要運用各種知識、技能、手段和方法實現預定的項目目標。工程項目管理的知識、技能、手段和方法很多，并不斷發展，但工程項目管理的基本原理主要是系統管理和過程管理。(一）工程項目的系統管理原理系統是由若干個相互作用和相互依賴的要素組合而成，且有特定功能的整體。任何一個項目都是一個系統，具有鮮明的系統特征，它是由技術、物質、組織、行為和信息等要素組成的復雜系統。從系統視角來看，工程項目管理是以項目為對象，運用系統管理方法，通過一個臨時性的專門的柔性組織，對項目進行高效率的計劃、組織、指導和控制，以實現項目全過程的動態管理和項目目標綜合協調和優化的組織管理活動。系統思想和方法是項目管理理論形成與發展的重要基礎，其科學基礎是系統論，哲學基礎是事物的整體觀。1.系統管理的理論基礎系統管理的理論基礎是系統工程（SystemsEngineering)。系統工程是系統科學的實際應用，是以大型復雜系統為研究對象，應用近代的數學方法和工具，按一定目的進行設計、開發、管理與控制，以期達到總體效果最優的理論與方法。系統工程既是一個技術過程，也是一個管理過程。項目管理中常用的關鍵路徑法、圖形網絡技術等工具便屬于系統工程的范疇。項目管理是一種綜合性工作，要求每一個項目和產品過程都同其他過程恰當地配合與聯系，以便彼此協調。在一個過程中采取的行動通常會對這一過程和其他相關過程產生影響。例如，項目范圍變更通常會影響項目成本，但不一定會影響溝通計劃或產品質量。各過程間的相互作用往往要求在項目要求（目標）之間進行權衡。究竟如何權衡，會因項目和組織而異。成功的項目管理包括積極地管理過程間的相互作用，以滿足發起人、客戶和其他干系人的需求。在某些情況下，為得到所需結果，需要反復數次實施某個過程或某組過程。工程項目管理過程中，必須確立系統觀念，系統觀念體現于集成管理、全壽命周期管理和界面管理等活動之中。2.工程項目系統的總體框架工程項目系統主要包括目標系統、行為系統、組織系統和管理系統等，各系統之間存在著錯綜復雜的內在聯系，構成了一個完整的項目系統。(1)工程項目目標系統。目標系統是工程項目所要達到的最終狀態的描述系統。由于項目管理采用目標管理方法，因此在前期策劃過程中就應建立目標系統，并將其貫穿于項目全過程。1)工程項目目標系統的建立過程。包括工程項目構思、識別需求、提出項目目標和建立目標系統等工作。①工程項目構思。任何一個工程項目都是從構思開始的，中央政府、地方政府、部門或企業為實現其發展戰略都可能需要建造某些工程項目，這就是工程項目構思。工程項目構思常常是下列的一個或多個因素導致的結果。a)市場需求：如一個石化公司為解決汽油市場短缺問題而興建一座新的煉油廠；b)經營需要：如一個石油公司為謀求自身發展，與他國公司合作開發新的油田項目；c)客戶要求：如電力公司應客戶要求批準建立一個為新工業園區服務的配電項目；d)技術進步：如某公司為提高勞動生產率、降低產品費用而進行技術改造項目；e)法律要求：如由于新環境保護法律的制定和實施，批準興建污水處理項目；f)國家為了解決社會問題：如政府為了解決某一地區的洪水災害，批準興建一座水壩。②識別需求。在工程項目構思的基礎上，需要對工程項目投資方的具體需求進行識別和評價，形成理性的目標概念，使投資方的需求更加合理化。③提出項目目標。通過對工程項目本身和工程項目環境的分析，確定符合實際情況的需求目標。分析的具體內容包括：a)工程項目擬提供的產品或服務的市場現狀分析和前景預測；b)投資方的發展戰略、現狀和能力分析；c)工程項目環境分析，包括政治、法律、經濟、技術、社會文化、自然環境分析等。通過上述分析，可以發現阻礙滿足需求的問題，解決這些問題的程度就是工程項目的各個目標。④建立目標系統。工程項目目標系統是一種層次結構，將工程項目的總目標分解成子目標，子目標再分解成可執行的第三級目標，如此一直分解下去，形成層次性的目標結構。目標系統至少由系統目標、子目標和可執行目標三個層次構成。a)系統目標，即整個工程項目的總目標。系統目標通常可以分為工程項目功能目標、技術目標、經濟目標、社會目標和生態目標等。b)子目標。由系統目標分解得到。僅適用于工程項目的某一方面，相當于目標系統中的子系統目標。c)可執行目標。該級目標應具有可操作性，也稱作操作目標，用于確定工程項目的詳細構成。更細的目標分解，一般在可行性研究以及技術設計和計劃中形成，并得到進一步解釋和定量化，逐漸轉化為具體的工作任務。2)工程項目目標系統建立的依據。①業主的需求說明。即業主對工程項目使用功能的要求，包括建設工程項目的目的、擬建規模、建設地點、產品方案、技術要求的初步設想、資源情況、建設條件等。②國家、地方政府頒布的法律、法規、規章等。③國家和行業頒布的強制性標準、規范、規程等。④其他資料。如與本工程項目性質類似的歷史數據，與本工程項目相關的最新技術發展資料等。3)工程項目目標系統的建立方法。可以采用工作分解結構（WBS)方法建立工程項目的目標系統。WBS是一種層次化的樹狀結構，是將工程項目劃分為可以管理的工程項目單元，通過控制這些單元的費用、進度和質量目標，達到控制整個工程項目的目的。(2)工程項目行為系統。工程項目的行為系統是由實現項目目標、完成工程建設任務所有必需的工程活動構成的，包括各種設計、施工、采購和管理等工作。這些活動之間存在各種各樣的邏輯關系，構成一個有序的動態的工作過程。項目的行為系統的基本要求有：①應包括實現項目目標系統必需的所有工作，并將它們納入計劃和控制過程中；②保證項目實施過程程序化、合理化，均衡地利用資源（如勞動力、材料、設備），保持現場秩序；③保證各分部實施和各專業工程活動之間良好的協調。(3)工程項目組織系統。工程項目組織系統是由主要負責完成項目工作分解結構（WBS)中各項工作任務的個人、單位和部門所構成，包括建設單位（業主）、承包商（包括施工單位、材料和設備的供貨商、分包商等）和工程咨詢單位（包括項目前期咨詢單位、項目管理單位、勘察設計單位、招標代理單位、監理單位），有時還包括為項目提供某種服務或與項目有某種關系的部門，如銀行、擔保公司等金融機構，鑒定機構以及規劃部門、投資建設行政主管部門、質量監督部門、安全生產部門等政府監管部門。(4)工程項目管理系統。項目管理系統是由項目管理的組織、方法、措施、信息和工作過程形成的系統。項目管理系統從總體上完成如下工作：①對項目的目標系統進行策劃、論證和控制，通過項目和項目管理過程保證項目目標的實現；②對項目的目標系統和行為系統進行計劃和控制；③對項目組織系統進行溝通、協調和指揮。(二）工程項目的過程管理原理過程概念是現代組織管理最基本的概念之一，在ISO9000:2015《質量管理體系基礎和術語》中，將過程定義為：“利用輸人產生預期結果的相互關聯或相互作用的一組活動。”過程的任務在于將輸入轉化為預期成果，轉化的條件是資源，通常包括人力、設備設施、物料和環境等資源。增值是對過程的期望，為了獲得穩定和最大化的增值，組織應當對過程進行策劃，建立過程績效測量指標和過程控制方法，并持續改進和創新，通過過程中的監督、檢查、評價、糾正，把不協調、不合格項及時處理在過程中。過程（Process)不同于階段（Phase)，在項目管理過程中，過程是針對管理而言，階段是面向產品而言。1.工程項目過程的分類項目過程分為兩大類：一類是創造項目產品的過程。創造項目產品的過程因產品的不同而各異，創造工程項目產品的典型過程為前期籌劃—設計—采購—施工—驗收—總結評價，這些過程關注實現項目產品的特性、功能和質量。另一類是項目管理過程，不因產品不同而各異，它們的典型過程是啟動—計劃—執行—控制—收尾，這些過程所產生的結果相互關聯——一個過程的結果往往成為另一個過程的輸入和依據。上述兩類項目過程在項目中是相互依存、不可分離的。創造項目產品的過程是項目的基礎，是項目管理的對象。項目管理過程是對創造項目產品過程的管理。創造項目產品的過程只能保證項目產品的功能特性，而項目管理的過程則是利用項目管理的先進技術和工具保證項目的效率和效益。2.工程項目的過程管理過程管理是指使用一組實踐方法、技術和工具來策劃、控制和改進過程的效果、效率和適應性。過程管理的理論基礎是控制論，貝塔朗菲將其定義為“以系統與環境之間和在系統內部的通信（信息傳遞），以及系統對環境作用的控制（反饋）為基礎的一種控制系統的理論”。控制論的一般原理應用到項目管理之中，可以描述為：控制=計劃+監督+糾正措施。國際標準化組織（ISO)和國際咨詢工程師聯合會（FIDIC)推薦采用國際通用的PDCA(Plan—Do—Check—Act)循環方法。(1)計劃（Plan)。計劃是指為完成項目目標而編制一個可操作的運轉程序和作業計劃。主要工作內容包括：①明確工作目標并按工作分解結構（WBS)原理將工作層層分解，確立每項作業的具體目標；②明確實現目標的具體操作過程；③確定過程順序和相互作用；④為運行和控制過程確定準則和方法；⑤明確保證必需的資源和信息以有效支持過程運行；⑥在以上工作的基礎上作出詳細工作計劃；⑦對工程項目計劃進行評審、批準。(2)實施（Do)。實施過程就是資源投入到成果實現的過程，主要就是協調人力和其他資源以執行工程項目計劃。在這個過程中，工程項目管理團隊必須對存在于工程項目中的各種技術和組織界面進行管理；并做好記錄，包括人力和其他資源的投入、活動過程、成果的評審、確認等記錄。(3)檢查（Check)。檢查就是通過對進展情況進行不斷的監測和分析，發現和找出實施偏差，以預防質量不合格、工期延誤、費用超支，確保工程項目目標的實現。(4)處理（Act)。處理措施包括兩方面。一方面是客觀情況變化或實施發生偏差，必須采取必要的措施調整計劃，特別是當變化影響到費用、進度、質量、風險等方面時，必須做出相應的變更。另一方面，通過分析發現管理工作的缺陷，應提出改進管理的措施，使管理工作持續進行。PDCA循環實際上是有效進行任何一項工作的合乎邏輯的工作程序，PDCA四個過程不是運行一次就完結，而是要周而復始地進行。工程項目的PDCA循環呈現階梯式上升的趨勢。PDCA循環不是在同一水平上循環，每循環一次，就解決一部分問題，取得一部分成果，工作就前進一步。到了下一次循環，又有了新的目標和內容。需要指出的是，在過程管理過程中，上述的PDCA循環規則著重說明管理工作是一個持續改進的過程，它沒有包括項目的啟動和收尾兩個子過程。工程項目的實現過程不是一個單一的過程，而是許多分過程和子過程的集合體。有些過程是順序性的，前一過程的結束是后一過程的開始，而相當多的過程是可以并行交叉的，有不少過程還是相互滲透、相互結合的。因此工程項目的過程控制，實際上是對結合在一起的互動過程進行網絡管理。每個過程和過程網絡的控制，都可以采用PDCA循環的動態管理模式。通過循環管理達到以下目的①選擇最佳路徑；②確定過程有效運行條件、控制關鍵點和方法；③明確各過程的聯系，界定過程間的接口；④協調各過程活動；⑤確定監視、測量、分析過程的方法和步驟；⑥確保持續改進。3.工程項目過程的動態控制工程項目具有一次性、固定性、諸多因素帶有不確定性等特點，決定了其過程控制的動態特征，必須在項目實施過程中根據情況的變化進行項目目標的動態控制。計劃過程確定目標和細節，作為管理和控制的基準。控制過程則保證項目按計劃進行或進行必要調整。工程項目動態控制的糾偏措施主要有組織措施、管理措施、經濟措施、技術措施等。工程項目承發包管理模式工程項目承發包管理模式是指業主單位向項目實施單位購買產品或服務的方式。根據工程項目設計與施工工作的一體化程度，可以對工程項目的承發包方式進行分類。1.傳統的發包模式傳統的發包模式即是DBB(設計—招標—建造）模式，將設計、施工分別委托不同單位承擔。該模式的核心組織為“業主—咨詢工程師—承包商”。我國自1984年學習魯布革水電站引水系統工程項目管理經驗以來，先后實施的“招標投標制”“建設監理制”“合同管理制”等均參照這種傳統模式。目前我國大部分工程項目采用這種模式。這種模式由業主委托咨詢工程師進行前期的可行性研究等工作，待項目立項后再進行設計，設計基本完成后通過招標選擇承包商。業主和承包商簽訂工程施工合同和設備供應合同，由承包商分別與分包商和供應商單獨訂立分包及材料的供應合同并組織實施。業主單位一般指派業主代表（可由本單位選派，或從其他公司聘用）與咨詢方和承包商聯系，負責有關的項目管理工作。施工階段的質量控制和安全控制等工作一般授權監理工程師進行。從業主方的視角而言，該模式的優缺點如下：(1)優點：1)由于這種模式長期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方對有關程序熟悉；2)業主可自由選擇設計人員，便于控制設計要求，施工階段也比較容易掌控設計變更；3)可自由選擇監理、人員監理工程；4)可采用各方均熟悉的標準合同文本（如FIDIC“施工合同條件”），有利于合同管理和風險管理。(2)缺點：1)項目設計—招投標—建造的周期較長，監理工程師對項目的工期不易控制；2)管理和協調工作較復雜，業主管理費較高，前期投入較高；3)對工程總投資不易控制，特別在設計過程中對“可施工性”考慮不夠時，容易產生變更，從而引起較多的索賠；4)出現質量事故時，設計和施工雙方容易互相推倭責任。2.DB(Design—Build,設計—建造）模式DB模式是指工程總承包企業按照合同約定，承擔工程項目設計和施工，以及大多數材料和工程設備的采購，但業主可能保留對部分重要工程設備和特殊材料的采購權。該模式通常采用總價合同，但允許價格調整，也允許某些部分采用單價合同。業主聘用咨詢單位進行項目管理，管理的內容包括設計管理和施工監理等。該模式由于采用總價合同，承包商承擔了大部分責任和風險，常用于房屋建筑和大中型土木、電力、水利、機械等工程項目。由于設計工作由承包商負責，減少了索賠；施工經驗能夠融入設計過程中，有利于提高可建造性；對投資和完工日期有實質的保障。但業主無法參與設計單位的選擇，對最終設計和細節的控制能力降低，總價包干可能影響項目的設計和施工質量。3.EPC/T(Engineer—Procurement—Construction/Turnkey,設計—采購—施工/交鑰匙）模式EPC/T模式指工程總承包企業按照合同約定，承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責，使業主獲得一個現成的工程，由業主“轉動鑰匙”就可以運行。1999年國際咨詢工程師聯合會（FIDIC)在對原有的合同文本進行全面修訂的基礎上，出版了《設計采購施工/交鑰匙工程合同條件》（銀皮書）。EPC工程管理模式代表了現代西方工程項目管理的主流。EPC模式的重要特點是充分發揮市場機制的作用，促使承包商、設計師、建筑師共同尋求最經濟、最有效的方法實施工程項目。當然在項目竣工驗收時，仍然要按合同的要求對工程項目及其中的設備進行相應的嚴格檢查與驗收。EPC模式為我國現有的工程項目建設管理模式的改革提供了新的變革動力。通過EPC工程項目公司的總承包，可以比較容易地解決設計、采購、施工、試運轉整個過程的不同環節中存在的突出矛盾，使工程項目實施獲得優質、高效、低成本的效果。EPC模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等專業性強、技術復雜的大型基礎設施工程，以及含有機電設備的采購和安裝的工程項目等。4.DBO（Design—Build—Operate，設計—施工—運營）模式DBO模式是指由一個承包商設計并建設一個公共設施或基礎設施，并且運營該設施，滿足在工程使用期間公共部門的運作要求。承包商負責設施的維修保養，以及更換在合同期內已經超過其使用期的資產。該合同期滿后