2023/2/4YeSihua1公共政策學

——政策分析的理論、方法和技術之五葉斯華

2023/2/4YeSihua2歡迎您的到來

祝您學習愉快!思考題簡述政策執行在政策過程中的地位和作用影響政策有效執行有哪些主要因素？應如何對政策工具加以分類？在政策執行中如何進行工具選擇？什么是政策監測？它在政策過程中有何作用？政策監測有哪些基本方式及技術？在上述案例中，你認為應該如何加強對“促進高校畢業生就業工作的若干意見”政策的執行尤其是“就業率”統計方面的監測？

第九章

結果評估

公共政策學21世紀公共管理系列教材重點問題政策評估及其意義政策評估面臨的困難政策評估的過程政策評估的八種模式政策失敗的一般原因前后對比法實驗和準實驗模型影子控制法9.1政策評估概述

政策評估是依據一定的標準和程序，對政策的效益、效率及價值進行判斷的一種評價行為，目的在于取得有關方面的信息，作為決定政策變化、政策改進和制定新政策的依據。政策評估的分類美國評估研究協會的分類

前端分析、評估性測定、過程評價、效力評估（或稱影響力評估）、問題監控、元評估（或稱綜合評估）美國社區服務管理局的分類方案影響評估、方案策略評估、方案監控9.1.2政策效果的多樣性政策效果包含的內容有：政策預定目標的完成程度政策的非預期影響政府行動引起的環境變化政策的直接成本和間接成本政策效果的分類直接效果附帶效果意外效果潛在效果象征性效果9.1.3政策評估的意義政策評估是檢驗政策的效果、效益和效率的基本途徑政策評估是決定政策去向的重要依據政策評估事合理配置資源的有效手段政策評估事公共決策科學化、民主化的必由之路9.1.4政策評估面臨的困難政策評估的不確定性政策效果的不確定性政策資源的混合和政策行為的重疊政策行動與環境改變之間的因果關系不易確定評估信息和評估經費缺乏有關機構和人員的抵制9.2政策評估的過程和模式9.2.1政策評估的過程準備階段包括（1）確定評估對象（2）制定評估方案（3）挑選和培訓人員（1）利用各種調查手段，全面收集政策制定、政策執行、政策影響和政策效益等方面的信息。（2）綜合分析政策信息。（3）綜合運用適合的評估方法，對政策進行評估，得出結論。2.實施階段3.結束階段首先，要自我檢驗統計分析評估信息所得出的結果的可信度和有效度。其次，讓評估結論與政策設計者、決策者、執行者、參與者會面，以便發揮評估的診斷、監督、反饋、完善和開發功能，提高政策的科學性。9.2.2政策評估的八種模式評估模式效果模式經濟模式職業模式目標目標達成模式附帶效果模式結果—無目標評估模式系統單元—綜合評估模式顧客的關心—顧客導向模式利益相關者的關心等利益相關者模式（北美）政策委員會（瑞典）生產率模式—生產率模式效率模式成本—利益分析成本—效能分析1.效果模式（1）目標達成模式目標達成評價。結果與政策目標是否一致影響評價。結果是不是由政策所造成優點：I.體現了民主II.提供客觀的評估標準III.具有簡單性目標達成模式的缺點忽略了成本在目標不清的情況下難以運用不考慮意料之外的結果忽視了公共政策制定中的隱秘議程的作用忽視實施過程（2）附帶效果模式附帶效果模式正好解決了目標達成模式的“困境”，即關注非預期的、預料之外的政策效果。（3）無目標模式評估者的主要任務是全面觀察政策實施，然后找出所有相關的效果。（4）綜合評估模式從系統論的觀點看，公共政策可分為“投入”、“轉換”和“產出”三個階段，每個階段中又區分了描述和判斷兩個范疇，其中描述范疇又細分為意圖和觀察，判斷則分成標準和判斷。（5）顧客導向模式顧客導向模式將政策干預對象的目標、期望、關心甚至需要作為評估的組織原則和價值準則。核心是項目能否使顧客的關心、需要和期望得到滿足。最大優點在于體現了民主和參與。（6）利益相關者模式利益相關者是指所有對政策的目標和執行感興趣，并對其具有影響的團體和個人。包括：I.目標群體II.直接受益者III.直接管理者IV.資源提供者V.外部咨詢顧問、供應商以及其他對計劃/項目提供支持的人或機構VI.在本計劃/項目環境中可能受到計劃/項目結果影響或對其感興趣的其他機構利益相關者模式的優點知識性應用性目標管理型2.經濟模式（1）生產率模式準則：I.過去II.國內比較III.國際比價IV.水準基點V.目標VI.顧客期望VII.利益相關者期望VIII.職業準則IX.最小化X.最優化（2）效率模式3.職業化模式職業化模式指職業人員根據他自己的價值準則和執行的質量標準來評估其他人員的執行情況，主要是同行評議。9.2.3政策失敗的一般原因政策投入不夠目標團體不配合政策本身的問題（1）政策在目標、內容和管理上彼此沖突（2）有些問題紛繁復雜，解決難度大（3）政策超前或滯后4.解決某些問題的代價大于利益5.外在因素的干擾9.3政策評估的方法模型主要對象一致意見方法論產出典型問題系統分析經濟學家、經理目標、已知原因和效果、定量變量規劃、計劃和預算系統、線性規劃、規劃改進、成本效益分析效率獲得了預期效果嗎？可以用更經濟的方法獲得該效果嗎效果最高的計劃是什么？行為目標經理、心理學家預先確定的目標、定量產出變量行為目標、成就測試生產率、責任獲得預期效果嗎？計劃起作用嗎？決策制定決策者（尤其是行政人員）一般目標、指標調查、問卷、采訪、自然改進效果、質量控制計劃有效嗎？哪些部分有效？（接上表）無目標消費者結果、指標偏見控制、邏輯分析、做法消費者選擇、社會效用全部效果是什么？技術評論內行、消費者批評意見、標準評論總結提高標準、增強意識批評家會同意計劃馬？聽眾的贊賞增加了嗎？專業總結專業人員、公眾指標、工作程序專門小組總結、自學專業接受專業人員認為計劃的等級是什么？準法律陪審團程序和判斷準法律程序決議支持和反對計劃的觀點是什么？案例研究客戶、實踐者談判、活動案例研究、來訪、觀察理解多樣性對于不同的人，計劃有什么不同？9.3.1前后對比法簡單“前—后”對比分析“前—后”對比分析政策執行前政策執行后A1A2A2-A1=政策效果時間2.“投射—實施后”對比分析政策執行前政策執行后時間O1O2A1A23.“有—無”政策對比分析政策執行前政策執行后時間A1B1A2B2A:有政策B:無政策（A2-A1)-(B2-B1)=政策效果4.實際與規劃比較9.3.2實驗和準實驗模型實驗模型步驟：I.要求明確作為分析標準的一個或多個項目。II.一旦一個或多個目的被確定，就有必要找出或建立起能恰當測量的數量指標。III.指標選定之后，下一個任務是決定適當的目標人口和相應的評估樣本。IV.實驗研究的最后一部分是分析試驗完成后得來的數量。2.準實驗模型實驗方案的有效性根本上是由評估者控制實驗背景的能力決定的。（1）當先驗測試不能進行或者太花時間時就可以運用“真實控制組只進行后驗測試”的形式；（2）當實驗者無法把主體隨機安排到控制組時，就可以采用“實驗前后不對等的控制方案”的形式；（3）當控制組無法建立，而同樣的測量可以在一組人或事物在項目完成之前或之后多次運用時，就可以采用“單一小組多次試驗方案”；（4）可以運用“無控制組前后測試方案”來檢驗顯而易見的影響，但是無法斷定究竟是該項目還是外部變量影響了結果。9.3.3影子控制法我們將對專家、項目執行人員和參與者進行的考察稱為影子控制，這個術語被用來反映在缺少重要分析的證據基礎時這些人所充當的角色。專家判斷法管理者判斷法參與者判斷法思考題什么是政策評估？政策評估的意義何在？政策評估有哪些基本類型？簡述政策評估的過程及方法。政策評估有哪些基本模式？政策評估面臨哪些困難？上述案例“啟蒙計劃的評估”是如何應用準實驗研究方法的？

第十章

政策變遷

公共政策學21世紀公共管理系列教材重點問題政策調整的內容、原因和作用政策調整的功能活動政策終結的含義與作用政策終結的原因、類型與方式政策終結的障礙政策終結的策略政策變化的兩種基本模式政策發展中的范式變化10.1政策調整政策調整，也就是在政策評估與監測所獲得的有關政策執行的效果的反饋信息的基礎上，對政策方案、方案與目標的關系等進行不斷地修正、補充和發展，以便達成與其政策效果的一種政策行為。10.1.1政策調整的內容隨政策過程由指定到監控等環節的推進，人們可能發現對問題原有的認識并不全面，問題某些重要方面或邊界條件可能被忽視，環境的變化可能改變問題的性質。政策目標的校正、修訂或再確立。對政策方案加以修正、補充和完善，甚至重新制定。政策調整還包括對政策效力、政策主體和客體的調整10.1.2政策調整的原因和作用政策調整的原因客觀原因：指社會的政治、經濟和文化的發展變化，即政策環境及政策問題本身的發展變化。主觀原因：人們對政策問題、政策環境以及政策方案等認識的深化，決定了人們總是要不斷地重新認識、界定政策問題、政策目標和政策方案，以使政策真正達到解決社會問題的目的。2.政策調整的作用政策調整有利于保障公共政策的科學化。政策調整有利于保證公共政策的權威性和嚴肅性政策調整有利于保持公共政策的穩定性和連貫性但是，公共政策調整也會不同程度上浪費一部分已經投入的政策資源；政策調整也會挫傷一部分公眾的積極性，并對公共機構的形象產生負面影響。10.1.3政策調整的功能活動獲取反饋信息確定調整方案實施調整10.2政策終結10.2.1政策終結的含義與作用政策終結的概念政策終結是政策決策者通過對決策或項目進行慎重的評估后，采取必要的措施，以中止那些過時的、多余的、不必要的或無效的政策或項目的一種政治（或政策）行為。2.政策終結的作用（1）節省資源（2）提高績效（3）避免僵化（4）優化政策10.2.2政策終結的原因、類型與方式政策終結的原因（1）財政困難（2）政府的低效率（3）政治意識形態（4）行為理論的變化（5）學習政策系統本身的自我更新的特性2.政策終結的類型（1）功能的終結（2）結構的終結（3）政策本身的終結（4）項目的終結3.政策終結的方式（1）政策廢止（2）政策替代（3）政策合并（4）政策分解（5）政策縮減（6）政策的法律化10.2.3政策終結的障礙（1）相關者的心理抵觸（2）現存機構的連續性包括機構的慣性、生命力和動態適應性（3）行政機關的聯盟（4）利益集團的阻礙（5）法律程序上的復雜性（6）社會輿論的壓力（7）高昂的成本10.2.4政策終結的策略重視說理工作，積極爭取支持力量政策終結的倡導者必須努力爭取各種支持力量，求得政府機構內外的人們的理解。吸引社會公眾參加對政策的評估，適時地公開政策評估結果。可以采取爭取第三方力量推動的策略。可以利用群體的規則、規范、壓力、歸屬感和目標等來爭取支持力量。注意利益補償。做出必要的妥協。2.舊政策終結與新政策出臺并舉。3.選擇有利的終結時機和焦點。4.“立場分析”、傳播試探性信息與“閃電”策略.5.正確處理政策終結與政策穩定、政策發展的相互關系。10.3政策變化10.3.1政策變化的兩種基本模式（1）常規變化模式，即政策在保持基本方向或目標的前提下發展演化，或新舊政策之間保持較大程度的連續性。（2）范式轉化或中斷—平衡模式，即政策連續過程出現中斷或飛躍，新政策取代舊政策。10.3.2常規的政策變化和政策風格政策變化的常規模式的原因，乃是在于同一批政策參與者或團體長期主宰相關領域政策的制定與執行，相關的政策問題總是被放在相似或相同的脈絡和途徑中加以處理。政策風格10.3.3政策發展中的“范式”變化過程：（1）范式穩定性（2）反常的積累（3）實驗（4）權威的破滅（5）爭議（6）新范式的制度化思考題解釋政策終結和政策變遷概念。簡述政策調整的內容、原因和作用。簡述政策終結的種類、方式與作用。政策終結的主要障礙有哪些？如何加以克服？如何評價政策變化的兩種基本模式？