第八章、非關(guān)稅壁壘第一節(jié)、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)與作用一、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)非關(guān)稅壁壘，又稱非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，就是指一國(guó)政府采取除關(guān)稅以外的各種辦法，來對(duì)本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)、管理和控制的一切政策與手段的總和，其目的就是試圖在一定程度上限制進(jìn)口，以保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。與關(guān)稅措施相比，非關(guān)稅措施主要具有下列三個(gè)明顯的特點(diǎn)：1、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對(duì)性2、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘能更有效地限制進(jìn)口3、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性二、非關(guān)稅壁壘的作用（一）對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家作用

1、作為防御性武器，保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和壟斷利潤(rùn)。2、國(guó)際貿(mào)易談判中用作砝碼。3、作為實(shí)行貿(mào)易歧視的手段。（二）發(fā)展中國(guó)家作用1、限制非必需品進(jìn)口，節(jié)省外匯。2、限制進(jìn)口，保護(hù)國(guó)內(nèi)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)。3、發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，保持經(jīng)濟(jì)獨(dú)立。第二節(jié)、非關(guān)稅壁壘的主要種類一、進(jìn)口配額制進(jìn)口配額制又稱進(jìn)口限額制，是一國(guó)政府在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制，在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的商品可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收較高關(guān)稅后才能進(jìn)口。它是進(jìn)口數(shù)量限制的重要手段之一。進(jìn)口配額制在實(shí)施中又可以分為絕對(duì)配額和關(guān)稅配額兩種。1、絕對(duì)配額即在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高額數(shù)，達(dá)到這個(gè)額數(shù)后，便不準(zhǔn)進(jìn)口，這種進(jìn)口配額又可分為兩種方式：（1）全球配額（2）國(guó)別配額2、關(guān)稅配額關(guān)稅配額是指對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而在一定時(shí)期內(nèi)，規(guī)定一定數(shù)額的進(jìn)口配額，對(duì)在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅或罰款。二、“自動(dòng)”出口配額制

“自動(dòng)”出口配額制又稱“自動(dòng)”限制出口，是指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)（一般是3—5年），限制某些商品對(duì)該國(guó)的出口，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。顯然，這種“自動(dòng)”限制完全是在進(jìn)口國(guó)家的要求或壓力下進(jìn)行的，并非出自出口國(guó)的真正“自愿”，出口國(guó)的自我限制也是為了避免進(jìn)口國(guó)更為嚴(yán)厲的進(jìn)口限制措施。三、進(jìn)口許可證制進(jìn)口許可證制是指商品的進(jìn)口，事先要由進(jìn)口商向國(guó)家有關(guān)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)過審查批準(zhǔn)并發(fā)給進(jìn)口許可證后，方可進(jìn)口，否則一律不許進(jìn)口。這種方式不僅可以在數(shù)量和金額以及商品性質(zhì)上進(jìn)行限制，而且可以控制來源國(guó)別和地區(qū)，也可以對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)施區(qū)別待遇。進(jìn)口許可證可分為如下兩類：1、按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系，進(jìn)口許可證分為有定額的進(jìn)口許可證和無(wú)定額的進(jìn)口許可證。2、按進(jìn)口管制的程度，進(jìn)口許可證分為公開一般許可證和特種進(jìn)口許可證。四、外匯管制外匯管制是指一國(guó)政府通過法令對(duì)國(guó)際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制來平衡國(guó)際收支和維持本國(guó)貨幣的匯價(jià)的一種制度。在外匯管制下，出口商必須把他們出口所得到的外匯收入按官定匯率賣給外匯管制機(jī)構(gòu)；進(jìn)口商必須在外匯管制機(jī)構(gòu)按官定匯價(jià)申請(qǐng)購(gòu)買外匯。外匯管制的方式較為復(fù)雜，一般可分為以下2種：1、數(shù)量性外匯管制2、混合性外匯管制五、對(duì)外貿(mào)易國(guó)家壟斷進(jìn)出口國(guó)家壟斷是指在對(duì)外貿(mào)易中，對(duì)某些或全部商品的進(jìn)出口，規(guī)定由國(guó)家機(jī)關(guān)直接經(jīng)營(yíng)，或是把商品的進(jìn)口或出口的壟斷權(quán)給予某些組織。世界各國(guó)對(duì)進(jìn)出口商品壟斷的情況不盡相同，但歸納起來，主要集中在以下三類商品上：第一類是煙和酒。第二類是農(nóng)產(chǎn)品。第三是武器。六、歧視性的政府采購(gòu)政策歧視性的政府采購(gòu)政策是指一些國(guó)家通過法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品，從而對(duì)國(guó)外產(chǎn)品構(gòu)成歧視。七、國(guó)內(nèi)稅

國(guó)內(nèi)稅指在一國(guó)的國(guó)境內(nèi)，對(duì)生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品所應(yīng)支付的捐稅，一些國(guó)家往往采取國(guó)內(nèi)稅制度直接或間接地限制某些商品進(jìn)口。八、進(jìn)口最低限價(jià)和禁止進(jìn)口進(jìn)口最低限價(jià)和禁止進(jìn)口是指一國(guó)政府規(guī)定某種商品進(jìn)口的最低價(jià)格，凡進(jìn)口貨價(jià)低于規(guī)定的最低價(jià)格時(shí)，則征收進(jìn)口附加稅，或禁止進(jìn)口。這種規(guī)定則為最低限價(jià)與禁止進(jìn)口。1、進(jìn)口最低限價(jià)2、禁止進(jìn)口九、進(jìn)口押金制進(jìn)口押金制又稱進(jìn)口存款制，是指一種通過支付制度限制進(jìn)口的措施。在這種制度下，進(jìn)口商在進(jìn)口貨物運(yùn)達(dá)以前，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無(wú)息存放一筆現(xiàn)金，方能獲準(zhǔn)報(bào)關(guān)進(jìn)口，存款須經(jīng)一定時(shí)期后才發(fā)還給進(jìn)口商。十、海關(guān)估價(jià)制度海關(guān)估價(jià)是指一國(guó)在實(shí)施從價(jià)征收關(guān)稅時(shí)，由海關(guān)根據(jù)國(guó)家規(guī)定，確定進(jìn)口商品的完稅價(jià)格，并以海關(guān)估定的完稅價(jià)格作為計(jì)征關(guān)稅基礎(chǔ)的一種制度。其目的是通過提高進(jìn)口貨物的價(jià)格，阻礙商品的進(jìn)口。常見的包括：

1、專斷的海關(guān)估價(jià)2、改變進(jìn)口關(guān)道3、海關(guān)設(shè)計(jì)復(fù)雜的表格十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指為了限制進(jìn)口所規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定，這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定往往以維護(hù)生產(chǎn)、消費(fèi)者安全和人民健康的理由而制定。有些規(guī)定十分復(fù)雜，而且經(jīng)常變化，往往使外國(guó)產(chǎn)品難以適應(yīng)，從而起到限制外國(guó)商品進(jìn)口和銷售的作用。這些規(guī)定在一定條件下成為進(jìn)口國(guó)家限制進(jìn)口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。第三節(jié)、非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、進(jìn)口配額的小國(guó)效應(yīng)小國(guó)情形下的配額效應(yīng)圖示分析（如圖所示）：其中自由貿(mào)易時(shí)國(guó)內(nèi)（外）價(jià)格為Pw，加入進(jìn)口限額Q3Q4后價(jià)格上漲為Pq

。生產(chǎn)者剩余增加了a，消費(fèi)者剩余減少（a+b+c+d），凈福利效應(yīng)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。b、d分別為生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲，b+d為配額的凈損失。至于c，在關(guān)稅情形下我們知道它表示政府的關(guān)稅收入，因此可被抵消，現(xiàn)在則稱為配額收益（quotarevenue）或配額租金（quotarent），它實(shí)際上是一種壟斷利潤(rùn)，它的去向視政府分配配額的方式而定。二、進(jìn)口配額的大國(guó)效應(yīng)SXS1S2D1D2DXabcdeM1M2EPw’PtPQPw圖中a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來的租金（其歸屬權(quán)取決于政府如何分配進(jìn)口配額），b、d分別為配額導(dǎo)致的生產(chǎn)扭曲損失和消費(fèi)扭曲損失，凈福利效應(yīng)為e-（b+d）。1、如果沒有其它因素促使需求曲線外移，進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是相似的，不同點(diǎn)在于，財(cái)政效應(yīng)是通過拍賣進(jìn)口許可證獲得的。2、如果除價(jià)格以外的其他因素促使需求曲線外移，則進(jìn)口配額的保護(hù)效應(yīng)要大于關(guān)稅的保護(hù)效應(yīng)。3、進(jìn)口配額對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制是確定的，而進(jìn)口關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)則是不確定的。4、進(jìn)口配額對(duì)資源的浪費(fèi)更嚴(yán)重，更容易引起低效率，對(duì)本國(guó)國(guó)民福利的損害也更大。5、進(jìn)口配額容易導(dǎo)致尋租活動(dòng)，從而滋生政府部門的腐敗。6、進(jìn)口配額限制了競(jìng)爭(zhēng)，因而是被禁止使用的，除非發(fā)生國(guó)際收支嚴(yán)重不平衡的時(shí)候。7、進(jìn)口配額造成更大的壟斷。第四節(jié)、非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較一、關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘的不同特點(diǎn)：1、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對(duì)性2、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘能更有效地限制進(jìn)口3、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性二、非關(guān)稅壁壘和關(guān)稅壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響1、對(duì)世界貿(mào)易發(fā)展的影響

2、對(duì)國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和地理方向的影響三、與關(guān)稅相比較，非關(guān)稅壁壘的缺點(diǎn)1、導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率的損失2、分配機(jī)制易于滋生腐敗、助長(zhǎng)進(jìn)口商壟斷3、推動(dòng)通貨膨脹惡化4、在需求上升時(shí)，非關(guān)稅壁壘更易造成更大損失關(guān)稅出口補(bǔ)貼進(jìn)口配額自動(dòng)出口限制生產(chǎn)者剩余增加增加增加增加消費(fèi)者剩余減少減少減少減少政府增加減少無(wú)變化無(wú)變化配額“租”國(guó)內(nèi)進(jìn)口商國(guó)外出口商國(guó)家整體福利不確定減少不確定減少四、非關(guān)稅壁壘的配額經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與關(guān)稅經(jīng)濟(jì)效應(yīng)比較（一）關(guān)稅“租”歸進(jìn)口政府——財(cái)政收入（二）配額“租”歸屬取決于配額分配方式1、進(jìn)口國(guó)公開拍賣——進(jìn)口國(guó)政府2、進(jìn)口國(guó)安固定參數(shù)分配——進(jìn)口商3、進(jìn)口國(guó)要求進(jìn)口商按一定程序申請(qǐng)——進(jìn)口商五、關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口國(guó)和