第頁風險分級管控制度1目的為深入開展安全風險分級管控與隱患排查治理（以下簡稱“雙控”機制建設）工作，從源頭識別風險、控制風險，科學及時排查治理事故隱患，切實加強安全生產基礎工作，全面提升本質安全水平，有效防范遏制各類生產安全事故的發生，結合公司安全生產實際情況，制定本規定。2適用范圍本規定適用于公司安全風險分級管控及隱患排查治理相關工作。3定義3.1風險：伴隨生產經營活動固有的潛在危險，以生產安全事故發生的可能性與嚴重性的組合來表達。可能性，是指事故發生的概率；嚴重性，是指事故發生后所造成的人身傷害和財產損失等后果的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。3.2風險點：風險伴隨的設施、部位、場所、區域和系統，以及在設施、部位、場所、區域和系統實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。3.3危險源：可能導致人身傷害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。3.4危險源辨識：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.5風險評估：對危險源導致的風險進行識別、分析、評價，對現有管控措施的充分性、有效性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.6風險分級：通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。3.7風險分級管控：根據風險等級，綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等風險控制因素，確定不同管控層級。3.8風險管控措施：為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段（工程技術措施、管理措施、教育培訓措施、個體防護措施）。4程序內容4.1落實風險分級管控基本工作流程4.1.1建立“安全風險分級管控”責任體系及工作職責4.1.1.1責任體系成立公司安全風險分組管控領導小組。組長：徐廣平副組長：王樹山成員：張向春、周麗蕊、劉文勝、楊秀東、牛鐵領導小組職責：審定安全風險管控工作的實施方案，研究制定安全風險管理工作中的重大事項，協調解決風險管理有關問題，定期檢查各區域、各活動場所安全風險管理工作進展情況，對推進過程中存在的問題進行剖析，提出整改意見，制定管控措施，總結經驗，確保安全風險管控工作有序推進。4.1.1.2工作職責a）主要負責人是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責，組織各分管負責人和相關科室進行年度安全風險辨識，重點對生產過程中存在的火災、觸電、其他爆炸、物體打擊、高處墜落、其他傷害等危害因素開展安全風險辨識，結合年度和專項安全風險辨識評估結果，編制安全風險辨識評估報告，安排布置安全風險管控重點，督促各部室履行職責。b）各生產單位會同有關部門做好安全生產宣傳教育和培訓經常對工作現場進行安全檢查，及時發現各種不安全因素，督促整改，消除事故隱患。c）安全管理部開展消防安全宣傳教育，防火滅火知識培訓，積極組織員工參加消防安全活動。開展消防安全檢查，督促整改火災隱患，制止違章行為，消除不安全隱患。落實消防器材、設施的管理措施、及時上報消防器材損失，保證消防通道暢通。負責組織、制定公司各項安全管理制度，并進行監督檢查。負責做好公司危險源的收集、評估，消防應變管理等工作。并對新發生的危險源進行匯總整理，進行危險源風險評價d）財務人員負責安措費用的落實和專款專用。4.2安全風險分級管控體系建設工作的步驟和方法組織全體員工對危險源進行辨識，分別從人的因素、物的因素、環境因素、管理因素等四個方面綜合考慮，進行風險識別、評價、分級，并提出管控措施。

確定風險點識別方法確定風險點識別方法明確識制范圍(設備、區域)明確識制范圍(設備、區域)劃定風險識別范圍參考相關資料識別安全風險強化過程實施風險識別定期更新參考相關資料識別安全風險強化過程實施風險識別定期更新確定風險評價方法（LEC法）進行風險評價確定風險評價方法（LEC法）進行風險評價風險評價分類統計信息表進行風險分級風險評價分類統計信息表進行風險分級制定風險控制措施明確風險管控措施及原則制定風險控制措施明確風險管控措施及原則全面實施，跟蹤驗收全面實施，跟蹤驗收4.2.1危險源辨識方法包括：危險源的種類和危害性質、危險源的數量、危險源的分布和可能發生的位置等。危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業活動，危險源辨識分為全面辨識和專項辨識。4.2.1.1全面辨識內容a）生產工藝和生產技術；b）普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產的設備設施及其檢驗檢測情況；c）建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環境，以及與生產經營相關相鄰的環境、場所和氣象條件；d）從業人員的健康狀況、安全防護和安全作業行為；e）安全生產責任制、操作規程、教育培訓、現場作業、應急救援等安全生產管理制度的制定和落實情況；f）其他可能產生風險的因素。4.2.1.2專項辨識內容a）生產經營環節或者生產經營要素發生重大變化；b）高危作業實施前，新技術、新材料試驗或者推廣應用前；c）發生生產安全事故后。4.2.2辨識方法采用D=LEC公式計算安全風險值，對可能存在的安全風險進行定量分析。事故事件發生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施；或在正常情況下經常發生此類事故、事件或偏差3可能，但不經常；或危害的發生不容易被發現；現場沒有檢測系統或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當；或危害在預期情況下發生1可能性小，完全意外；或危害的發生容易被發現；現場有監測系統或曾經作過監測；或過去曾經發生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設想；危害一旦發生能及時發現，并能定期進行監測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施；或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程0.1實際不可能暴露于危險環境的頻繁程度（E）判定準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判定準則分值法律法規及其他要求人員傷亡直接經濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產重大國際、國內影響40違反法律法規和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業內、省內影響15潛在違反法規和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區影響7不符合上級或行業的安全方針、制度、規定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損4.2.3風險評價方法評價小組對排查辨識的風險因素進行評估，風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，對排查出來的風險確定等級，風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。風險等級判定準則（D）風險值風險等級>3201級極其危險160～3202級高度危險70～1603級顯著危險<704級輕度危險4.2.4風險分級管控的基本原則安全風險等級從高到低劃分為4級：1級\紅色\極其危險，屬于重大風險。由公司、車間（部門）、班組、崗位管控，應增加補充建議措施并落實，將風險降至可接受，保留在重大風險清單內，并建立過程記錄文件，如不能立即增加（調整）控制措施，或控制措施不能有效落實，必須立即停止相關生產作業活動。2級\橙色\高度危險，屬于較大風險。必須建立管控方案，必須制定措施進行控制管理，由公司、車間（部門）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。3級\黃色\顯著危險，屬于一般風險，車間（部門）、班組、崗位管控，需要控制整改。4級\藍色\輕度危險，屬于低風險，班組、崗位管控。根據風險的分級，風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須管控。風險控制措施包括工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等。4.2.5制定風險管控措施制定風險管控措施時從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行管控，確保各類風險處于可控范圍。對較大及以上等級的風險，還應當制定專門管控方案。管控方案主要包括管控目標或任務、管控組織及職責、較大及以上風險基本信息、控制措施、資金保障等內容。4.2.4.1工程技術措施如下：a）消除或減弱危害：通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；b）替代：能用低危害物質替代或系統能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；c）封閉：對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；d）隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；e）移開或改變方向：如危險及有毒氣體的排放口。4.2.4.2管理措施如下：a）制定實施作業程序、安全許可、安全操作規程等；b）減少暴露時間；c）監測監控（尤其是使用高毒物料的使用）；d）警報和警示信號；e）安全互助體系；f）風險轉移（共擔）4.2.4.3培訓教育措施包括：a）員工入廠三級培訓；b）每年再培訓；c）安全管理人員及特種作業人員繼續教育；d）其他方面的專業培訓。4.2.4.4個體防護措施包括：a）個體防護用品包括：安全帽、工作帽、工作服、工作鞋、耳塞、反光背心、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等。4.2.4.5應急措施包括：a）緊急情況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資的準備；b）通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。4.2.6風險分級管控風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。重大風險由公司級管控；較大風險由廠級、車間、班組組級管控；一般風險由車間、班組級管控；低風險由班組、崗位級管控。4.2.7編制風險分級管控清單在危險源辨識和風險評價后，編制風險分級管控清單，包括辨識部位、存在風險、風險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等內容的全部風險點和風險信息，并按規定及時更新。4.2.8繪制風險分布圖繪制紅、橙、黃、藍四色安全風險空間分布圖，以直觀反映各級別風險點分布情況，并根據現場風險變化情況及時進行更新。4.2.9風險公示4.2.9.1在醒目位置和重點區域分別設置安全風險告知欄、制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。4.2.9.2對存在較大以上安全風險的工作場所和崗位，設置明顯警示標志。4.2.10安全風險信息管理4.2.10.1公司領導要嚴格執行帶班制度對重大安全風險管控措施的落實情況全程跟蹤，發現問題及時匯報、督促整改。4.2.10.2各單位負責人要實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的管理。加強信息共享和協調聯動，使全體職工能了解各個區域的風