PPP項(xiàng)目運(yùn)作和實(shí)施策劃

---以貴陽保稅區(qū)為例中青班PPP課題組：組長：組員：12345項(xiàng)目背景項(xiàng)目投融資方案設(shè)計(jì)項(xiàng)目實(shí)施組織結(jié)構(gòu)項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和對應(yīng)措施項(xiàng)目延伸思考

集團(tuán)公司：集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)憑著對宏觀經(jīng)濟(jì)的精準(zhǔn)研判和對商業(yè)模式轉(zhuǎn)變的超前思考，2013年《指導(dǎo)意見》提出積極開展PPP等高端項(xiàng)目；2014年集團(tuán)公司做了大量的基礎(chǔ)性準(zhǔn)備工作；2015年大量PPP項(xiàng)目開始落地，貴陽綜合保稅區(qū)是今年集團(tuán)投資的第一個(gè)超百億的PPP項(xiàng)目。貴陽市綜合保稅區(qū)：規(guī)劃面積為3.平方公里。貴陽綜合保稅區(qū)管委會(huì)與葛洲壩股份公司雙方以PPP模式建設(shè)該保稅區(qū)部分基礎(chǔ)設(shè)施。該項(xiàng)目由房建、市政、土地一級(jí)整理三部分組成，投資總額約130億元。計(jì)劃2015年7月開工，合同工期約46個(gè)月。一、項(xiàng)目背景：本項(xiàng)目融資方案主要從控制集團(tuán)的資產(chǎn)負(fù)債率、降低融資成本、控制回購風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面綜合考慮。方案采用“基金+銀行貸款”的方式解決項(xiàng)目資本金及建設(shè)資金，項(xiàng)目資本金約39億元由基金解決，股份公司認(rèn)購不超過20%的劣后級(jí)基金份額;項(xiàng)目建設(shè)資金約91億元由銀行貸款解決，按照項(xiàng)目進(jìn)度分期到位。基金和銀行貸款期限覆蓋項(xiàng)目建設(shè)期+回購期，根據(jù)回購款到位時(shí)間分期返還。二、投融資方案設(shè)計(jì)：投融資方案設(shè)計(jì)信托計(jì)劃葛洲壩xx基金管理有限公司葛洲壩股份公司有限合伙制產(chǎn)業(yè)基金保稅區(qū)管委會(huì)金融機(jī)構(gòu)保稅區(qū)項(xiàng)目公司有限合伙人普通合伙人發(fā)起設(shè)立收益分配發(fā)放貸款還本付息支付回報(bào)出資成立，股權(quán)比例x%簽訂PPP項(xiàng)目合同支付回報(bào)出資成立，股權(quán)比例5%（注冊資本金）（項(xiàng)目資本金）（建設(shè)資金）出資成立支付投資回報(bào)及回購款三、項(xiàng)目實(shí)施組織結(jié)構(gòu)葛洲壩綜管會(huì)保稅區(qū)項(xiàng)目公司施工總承包項(xiàng)目部設(shè)計(jì)監(jiān)理子分公司PPP項(xiàng)目管理部房建分部道路分部土地整理分部合同合同合同或責(zé)任制授權(quán)責(zé)任制合同貴陽市保稅區(qū)基礎(chǔ)建設(shè)房建工區(qū)道路工區(qū)土地整理工區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)合同葛洲壩綜管會(huì)基金保稅區(qū)項(xiàng)目管理公司施工總承包設(shè)計(jì)監(jiān)理葛二公司３Ｐ辦房建分部道路分部土建分部貸款合同合同合同合同或責(zé)任制授權(quán)責(zé)任制合同還本付息銀行貴陽市保稅區(qū)基礎(chǔ)建設(shè)實(shí)施線路資金支出還款線路基金管理公司參股規(guī)劃設(shè)計(jì)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、資金流向、資金回購圖主要風(fēng)險(xiǎn)一：融資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：拓寬融資渠道，創(chuàng)新融資方式，引入專業(yè)金融機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。目前融資能力是集團(tuán)的核心競爭力之一，風(fēng)險(xiǎn)可控。主要風(fēng)險(xiǎn)二：資金回購風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施：1.積極落實(shí)兩級(jí)財(cái)政回購承諾，以及落實(shí)市人大將回購資金列入財(cái)政預(yù)算決議的工作；2.在集團(tuán)的合作銀行建立土地收益共管賬戶，確保收益優(yōu)先支付；3.項(xiàng)目分步實(shí)施，滾動(dòng)開發(fā)。主要風(fēng)險(xiǎn)三：履約風(fēng)險(xiǎn)（工期、質(zhì)量）應(yīng)對措施：1.引入專業(yè)機(jī)構(gòu)，組建項(xiàng)目管理公司，加強(qiáng)項(xiàng)目管理；2.選擇有實(shí)力的公司負(fù)責(zé)工程總承包或分包；3.應(yīng)做詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施策劃并報(bào)集團(tuán)評(píng)審?fù)ㄟ^后實(shí)施；4.引入跟蹤審計(jì)及時(shí)糾偏。四、項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和對應(yīng)措施有穩(wěn)定財(cái)政支付能力；有誠信；有具體項(xiàng)目需求；有持續(xù)綜合發(fā)展計(jì)劃1.

PPP項(xiàng)目開發(fā)五個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)--深入合作，--持續(xù)合作，--多領(lǐng)域合作，--實(shí)現(xiàn)滾動(dòng)開發(fā)--變被動(dòng)為主動(dòng)出擊--積極尋找合作伙伴--創(chuàng)造新的商機(jī)--注重商業(yè)模式設(shè)計(jì)--重視金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)控評(píng)估意見打造共同價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)多方共贏。五、項(xiàng)目延伸思考主動(dòng)尋找商機(jī)

掌握談判主動(dòng)

注重資源整合

多維縱深合作

選擇“四有”城市

核心競爭力融資人才復(fù)制專業(yè)履約確保資金及時(shí)、足額到位，滿足需要關(guān)鍵崗位雙崗加快培養(yǎng)復(fù)合型人才隊(duì)伍工期質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)全面實(shí)現(xiàn)合同約定注重實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化做到流程復(fù)制相關(guān)專業(yè)資質(zhì)齊全能提供綜合解決方案2.PPP項(xiàng)目實(shí)施中培養(yǎng)五個(gè)競爭力3.打造“PPP+”項(xiàng)目合作新模式PPP工程承包項(xiàng)目+水源地建設(shè)，供排水管網(wǎng)鋪設(shè)、維護(hù)供水、污水BOT特許經(jīng)營城市廢舊資源回收，道路養(yǎng)護(hù)服務(wù)海綿城市規(guī)劃和建設(shè)，雨水中水回用其他市政運(yùn)營，如供電、供氣和管