廣西2023年期貨從業資格《法律法規》：季度任期考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼2、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。

A．15000點

B．15124點

C．15224點

D．15324點3、管理和使用的具體辦法由（）制定。

A．國務院期貨監督管理機構

B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行

D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會4、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度

C．分類結果的披露和使用

D．分類評審的集體決策制度5、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。

A．價差擴大了100元/噸，贏利500元

B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元

C．價差縮小了100元/噸，虧損500元

D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元6、期貨交易和交割的時間順序是__。

A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后

C．通常交割在前，交易在后

D．無先后順序7、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。

A．心理分析

B．技術分析

C．基本分析

D．價值分析8、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。

A．200

B．50

C．160

D．2409、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。

A．不準許該副總經理兼職

B．可以批準該副總經理兼職

C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職10、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。

A．12800點，13200點

B．12700點，13500點

C．12200點，13800點

D．12500點，13300點

11、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）

A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出

C．予以公開譴責

D．向公安部門舉報12、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。

A．2

B．7

C．10

D．1513、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元14、中國證監會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。

A．1

B．2

C．3

D．515、大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規定，大地期貨公司應當補償客戶（）。

A．10萬元

B．14萬元

C．15萬元

D．12萬元16、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。

A．期貨公司

B．期貨公司營業部

C．小王

D．期貨公司和小王17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。

A．中國期貨業協會

B．本交易所會員大會

C．本交易所理事會

D．中國證監會18、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。

A．虧損50000元

B．贏利10000元

C．虧損3000元

D．贏利20000元19、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。

A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金20、統一、嚴格的監管。

A．英國

B．新加坡

C．美國

D．日本21、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據上述資料，請回答以下問題。]

有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。

A．期貨公司會員

B．期貨業協會

C．期貨交易所

D．證監會22、下列可以從事期貨交易的是（）。

A．國家機關和事業單位

B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業協會的工作人員23、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本

B．變更公司形式

C．破產

D．變更3%以上的股權24、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保證期貨市場穩健運行。

A．期貨交易各方

B．中國期貨業協會

C．中國證監會

D．所在期貨經營機構25、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B．參加協會組織的專項后續職業培訓

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、從事期貨交易活動，應當（）。

A．公平

B．公開

C．公正

D．誠實信用2、可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。

A．財務負責人

B．期貨公司董事長

C．期貨公司監事會主席

D．除期貨公司監事會主席以外的監事3、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。

A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果

C．期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規定為客戶申請交易編碼4、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割業務

B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施

D．按規定轉讓會員資格5、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A．《中華人民共和國民法通則》

B．《中華人民共和國刑法》

C．《中華人民共和國合同法》

D．《中華人民共和國民事訴訟法》6、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。

A．證券交易委員會

B．全國證券商協會

C．全國期貨業協會

D．商品期貨交易委員會7、一個完整的期貨交易流程應包括__

A．開戶與下單

B．競價

C．結算

D．交割8、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

A．公司停業

B．變更業務范圍

C．參股境外期貨類經營機構

D．控股股東發生變化9、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。

A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕

C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息

D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項10、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A．國務院期貨監督管理機構

B．中國證券業協會

C．中國人民銀行

D．財政部門

11、下列關于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內，在各種可能的價格下，生產者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數量

B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越愿意為市場提供較多的產品數量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”

C．在商品自身價格不變的條件下，生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產技術水平的提高可以降低生產成本，增加生產者的利潤，生產者會進一步提高產量12、期貨交易所不得從事（）。

A．信托投資

B．股票投資

C．非自用不動產投資

D．間接參與期貨交易13、下列關于基差的說法，正確的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的變化決定

B．基差=期貨價格-現貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差

D．正向市場中，基差為正值14、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。

A．高于客戶指令價格賣出

B．高于客戶指令價格買入

C．低于客戶指令價格賣出

D．低于客戶指令價格買入15、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準

B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D．期貨交易所會員不能是個人16、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2023年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B．請求中國證監會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監會重新申領

D．公告期滿后向中國證監會重新申領17、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。

A．交易

B．結算

C．交割

D．價格18、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。

A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C．違反規定從事與期貨業務無關的活動的

D．從事期貨自營業務的19、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例

C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額20、關于預計負債說法正確的（）

A．期