工作指引

風險評估-JSA-WSWP-PJO-事故管理

生安部安健環分部2009-7-161安健環管理體系圖1、識別與評價風險（識別與發現問題）2、建立與完善系統（文件體系，措施固化）3、依從（實施與執行情況檢查、測量）4、事件管理（糾正、預防）推動體系運作的動力把所有的要求、經驗、措施固化。逐步擴充PJO工作，評估WSWP的執行情況與效果，并部分量化評估安健環績效。所有安健環工作都基于風險本篇所講內容主要就班組如何針對以上4個部分開展工作，重點在于說明操作步驟及其相互關系。2第一部分安健環因素識別、評價與控制安健環管理的實質、核心是風險管理。3風險識別、評價與控制流程圖

對生產過程/作業活動進行安健環因素識別與評價危險工作認定開展計劃工作觀察進行JSA分析第一步第二步第三步第四步分析結果融入WSWP（包括檢修文件包），并應用于工作票、操作票第五步各步驟不是獨立的，要相互對應，關聯起來。4第一步：安健環因素識別與評價具體操作見《安健環因素識別與評價作業指導書》。5開展安健環因素識別與評價工作要點以班組為單位開展。班組要保存本班的安健環因素識別與評價匯總表。強調全員參與、全面識別。每位員工要清楚本職工作的相關風險與控制措施。措施要具體、明確（可執行）。各專業、分部對班組的匯總表要組織評價、審核。6對安健環因素識別與評價的更新，班組重點關注以下三類：

生產過程/作業活動變化而導致安健環因素變化，如：設備技改后。發生事故或未遂事故后。計劃工作觀察（PJO）的結果/目標/指標發生改變。安健環因素識別與評價是動態的對以上三類情況，應對本班組相關安健環因素進行重新識別與評價。7第二步：將風險等級為2級及以上的作業,或雖然評為1級，但如發生事故后果嚴重的活動列入危險工作清單

只要該項工作有一項安健環因素經評價后達到2級及以上，即列入危險工作。8第三步：進行JSA(工作安全分析）1、危險工作必須做JSA；2、有檢修文件包工作必須做JSA。9“基本步驟”要與文件包的作業步驟對應。措施要具體、明確，可執行。做JSA的兩點提醒10第四步：JSA分析結果融入WSWP（包括檢修文件包），并應用于工作票、操作票中。對照文件包，找到相對應的步驟，把JSA中的措施寫進文件包中。對于重要的措施，用黑體字顯示。JSA（工作安全分析）不是現場作業的執行文件。現場作業執行文件為WSWP、檢修文件包、操作票、工作票等。11對于沒有檢修文件包類的危險工作，需編寫書面安全工作程序。把JSA的分析結果，按工作程序、步驟編寫。也可包括質量方面要求、措施12第五步：開展計劃工作觀察13計劃工作觀察目的通過開展觀察，核查具體某項危險工作中，對WSWP（包括檢修文件包、操作票）的遵照度，同時檢查WSWP中有無遺漏重要程序、措施。對于廠級及各部門，通過統計工作觀察，對安健環行為進行分類分解，達到相對量化評估該類安健環行為的績效表現，為制訂工作策略提供依據。14開展計劃工作觀察頻率計劃工作觀察是一項日常工作。列入危險工作清單的，必須開展計劃工作觀察。未列入危險工作清單的，班組亦可有針對性的開展工作觀察。各分部、班組要編制工作觀察計劃。計劃工作觀察頻率：3級風險：每季一次。2級風險：每半年一次。1級風險：由班組選擇開展。15對于以下情況，可開展有針對性工作觀察新進廠員工；安健環表現較差的；精神狀態不好的；冒險者；發生事故后（包括未遂事故）；表現優秀的員工、小組；其它。16編制年度工作觀察計劃

17填寫工作觀察記錄從WSWP（包括檢修文件包、操作票）中摘錄需要觀察的內容，可以有針對的對部分內容觀察，亦可全過程觀察。（可打印）記錄觀察發現與評價內容，（記錄為手寫）被觀察人簽名欄，主要由工作負責人簽名。通過交流回復，改進工作。填寫觀察依據文件：WSWP、檢修文件包、操作票。如不是危險工作，沒有WSWP，也可填寫工作票編號。班組需要保留存檔的，就是這份記錄。工作觀察總結及建議(主要是符合性總結或改進性建議），目的在于改進、提高18計劃工作觀察發現及評價記錄內容是否遵循了書面安全工作程序（WSWP）等有關安健環標準制度的要求；是否應用了恰當的安全防護設備；是否配備、正確使用了個人防護用品（PPE）；是否存在物的不安全狀態，工作環境是否安全；是否危及其他人員的健康與安全；是否存在人的不安全行為，工作是否有序、有條理；是否對本工作過程的安健環因素及風險有精確的了解和認識；身體素質、業務技術是否符合崗位要求；書面安全工作程序（WSWP）、文件包、操作票是否完善；工序是否需要簡化或修改；被觀察人員有什么值得學習的經驗；其他評估內容。

必須評價結合發現問題評價。如有，則評價說明；如未發現，則不用列出。19工作觀察總結及建議內容修改現有的書面安全工作程序（WSWP）或標準；進行適當的培訓或再培訓；進行設備維修或改造；進行人機工程學的研究與整改；進行個人防護用品（PPE）專項檢查或評估；工序需要簡化或修改；推廣危險工作中相關人員好的經驗；其他建議(如:崗位調整)。

對提出的建議、措施要閉環管理。如：修改文件包，則要走修改文件包的程序。針對觀察發現與評價內容，進行總結與提出建議措施。20第二部分事故管理21事故管理是推進安健環管理系統完善的動力。事故管理是推動安健環管理系統持續前進的動力，是系統中很重要的輸入。每發生一起安健環事故（事件），說明我們的系統存在薄弱環節、有漏洞，如果我們正視它，在系統上把該漏洞堵上，那么在系統上就會更完善，就可避免同類事件發生。對發生的安健環事件上報后，通過持續推動風險評估、JSA（工作安全分析）、WSWP（書面安全工作程序）、PJO（計劃工作觀察）等工作之間的聯動，來達到完善系統的目的。

22上報原則未遂事故及以上安健環事故（事件）需上報。未遂事故定義設備和人為差錯等誘發產生有可能造成的事故，由于人或其他保護裝置等原因，未造成職工傷亡或財物損失的事件。未遂事故是指發生事故的條件已經具備，或雖然發生了事故，但因某種僥幸而未造成財物損失和人員傷亡的事故。23填報安健環事件報告—存在問題（1）違章行為≠未遂事故

違章是可能造成事故的原因之一，不等同于未遂事故。如廠區內駕駛車輛超速行駛（車速30公里/小時）是違章行為，但在發生事故的條件并不具備的情況下（如：車輛故障、雨天路滑、對面來車等可能條件），不列入未遂事故。24填報安健環事件報告—存在問題（2）應記錄時間、地點、工作內容、作業人員，以及與事件相關的運行、周圍環境等信息。事件經過重在客觀；事件經過不作原因分析。事件經過未記錄清楚25填報安健環事件報告—存在問題（3）原因分析如果不客觀、與事實不符，那么將會導致措施對控制同類事件失效。事故調查中，原因分析至關重要。原因分析不客觀或與事實不符26填報安健環事件報告—存在問題（4）應根據原因分析，制訂具體、明確、可執行的措施。如：1、對安健環因素識別與評價表“***”項工作，增加“***”安健環因素；2、7月組織全班學習“***”文件包；3、對***設備進行*****整改；等。措施不具體不明確27確定根本原因及制訂措施需重點關注風險評估是否充分；安全操作規定是否健全（JSA、WSWP、檢修文件包、操作票等）；教育培訓是否足夠或未經培訓；對現場工作是否缺乏檢查或指導錯誤；技術和設計上是否有缺陷；勞動組織是否合理；以往有無同類事件，有無實施制定的防范措施。281、發生安健環事件后檢查安健環