2022年證券從業之金融市場基礎知識模考預測題庫(奪冠系列)單選題（共100題）1、全國中小企業股份轉讓系統中掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有（）家以上從事做市業務的主辦券商為其提供做市報價服務。?A.3B.2C.1D.5【答案】B2、創業板上市公司非公開發行股票發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C3、根據委托價格限制，委托指令可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C4、結構化金融衍生產品的類別包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C5、（）是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】D6、（2020年真題）下列關于外資股的說法，錯誤的是（）A.外資股可分為境內上市外資股和境外上市外資股B.境內上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成D.紅籌股屬于外資股，是內地企業進入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D7、2004年，國務院在《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中指出：“要培養一批誠信、守法、專業的機構投資者，使（）為主的機構投資者成為資本市場的主導力量。”A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A8、根據保險業務屬性和風險特征，保險公司業務范圍分為基礎類業務和擴展類業務，以下屬于人身保險公司的擴展類業務的是（）。A.普通型保險B.健康保險C.分紅型保險D.投資連結型保險【答案】D9、按照《公司法》的要求，股票應當載明下列（）事項。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D10、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。A.證券經紀業務B.證券投資咨詢業務C.證券自營業務D.證券承銷與保薦業務【答案】A11、單只私募證券投資基金管理規模金額達到（）萬元以上的，應當持續在每月結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值信息。A.30003B.30005C.50003D.50005【答案】D12、下列關于主板市場和創業板市場說法，正確的是（）。A.創業板市場具有前瞻性、高風險、監管嚴格的特點B.由于具有高風險性，在創業板市場上市條件更為嚴格C.高科技企業更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A13、影響股票投資價值的內部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、以下關于主板市場的說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B15、下列關于股利政策的說法中，錯誤的是()。A.股利政策體現了公司的發展戰略和經營思路B.股利政策是股份公司穩健經營的重要指標C.股利政策是股份公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念D.穩定可預測的股利政策與股東利益最大化為負相關【答案】D16、股東依法享有資產收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是（）。A.債權證券、物權證券B.要式證券、資本證券C.資本證券、要式證券D.物權證券、債權證券【答案】D17、（2019年真題）已完成股權分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國有法人持股C.境內上市外資股D.境外上市外資股【答案】B18、由于債券籌資的籌資數額巨大，所以對發行主體的資信評級是必不可少的一個環節。評級的主要內容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、資產證券化最早起源于（）。?A.德國B.美國C.英國D.希臘【答案】B20、養老保險基金投資國家重大項目和重點企業股權的比例，合計不得高于養老保險基金資產凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D21、政策性銀行金融債券發行申請應包括發行數量、期限安排、發行方式等內容，如需調整，應及時報（）核準。A.國家開發銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農業發展銀行【答案】C22、規定了票面利率，在到期時一次性獲得本息，存續期間沒有利息支付的債券，稱之為（）。A.實物債券B.貼現債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】C23、下列債券中。不屬于根據發行主體的不同分類的是()。A.政府債券B.附息債券C.金融債券D.公司債券【答案】B24、下列能影響股價變動的因素有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B25、2020年3月1日起，我國開始實施注冊制。在這一新的股票發行監管制度下，對相關機構的要求都比較高。下列關于注冊制下各相關機構須履行的職責的說法，錯誤的是()。A.證券監管機構或者國務院授權的部門依照法定條件負責證券發行申請的注冊B.證券交易所等可以審核公開發行證券申請，判斷發行人是否符合發行條件、信息披露要求，督促發行人完善信息披露要求，督促發行人完善信息披露內容C.發行人的質量由證券交易所和證券中介機構來判斷D.證券監管機構負責對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行合規性的實質審查【答案】D26、當一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發生程度不等的變動時，利率就會面臨著（）。A.基準風險B.收益率曲線風險C.期權風險D.重新定價風險【答案】A27、全國社保基金境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C28、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C29、《證券法》主要修訂的內容包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、上市開放式基金的英文縮寫是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A31、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，（）除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D32、與其他債券相比,政府債券的特點有（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】D33、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監管權力的是()。A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準B.對證券的上市交易申請行使審核權C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式決定權【答案】A34、證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（）。A.時間優先B.價格優先C.價格優先、時間優先D.時間優先、價格優先【答案】C35、下不屬于企業的組織形式的是（）。A.合資制B.獨資制C.合伙制D.公司制【答案】A36、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B37、（2021年真題）將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變壓力下的表現狀況，以考慮他們是否能經受得起這種市場的突變，是指（??）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B38、根據各種貨幣政策工具的基本性質以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C39、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B40、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經濟活動所采取的措施，其最終目標包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A41、現有研究普遍認為，（）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機的重要原因之一。A.信用衍生品市場對沖B.提高抵押品即止C.中央交易對手機制D.凈額結算機制【答案】C42、具有股權稀釋效應的公司債券有（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】D43、根據（）劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。A.選擇權的性質B.合約所規定的履約時間的不同C.金融期權基礎資產性質的不同D.協定價格與基礎資產市場價格的關系【答案】B44、下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、在中證規模指數中，為小盤指數的是（）。A.中證100指數B.中證200指數C.中證500指數D.中證800指數【答案】C46、對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C47、2010年6月25日的G20多倫多峰會首次明確了國際監管的四大支柱，下列關于四大支柱的說法正確的有（）。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A48、2018年3月30日，國務院批準了中國證監會《關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據《若干意見》，我國將開展創新企業境內發行存托憑證試點工作。試點企業在境內發行的存托憑證均應在境內證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監會C.中國證券登記結算有限責任公司D.證券交易所【答案】C49、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②③【答案】B50、下列關于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D51、（2018年真題）按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A52、金融自由化的主要內容包括（）放松對本國居民和外國居民在投資方面的許多限制，減輕金融創新產品的稅負以及促進金融創新等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、公司債券公開發行采用分期發行的，發行人應在每期發行完成后（）個工作日內報中國證監會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B54、（2019年真題）國際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、（2020年真題）證券交易所的組織形式主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業證券【答案】C57、下列屬于股票性質的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A58、銀行間現券買賣的點擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、美國國債是由（）發行的債券。A.美國聯邦政府B.政府支持企業C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A60、港元債券發債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D61、下列關于信用違約互換（CDS）的說法中，錯誤的是（）。A.在2007年以來發生的全球性金融危機中，導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品是信用違約互換B.信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽C.最基本的信用違約互換涉及兩個當事人D.若參考工具發生規定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償【答案】B62、下列關于首次公開發行股票并在主板（中小企業板）上市的規定的說法，錯誤的是（）。A.最近三個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣5000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據B.最近三個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近三個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元C.發行人依法設立且持續經營時間在三年以上的股份有限公司，但經國務院批準的除外；有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算D.發行人最近三年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更【答案】A63、下列關于可轉換債券的票面利率或股息率說法錯誤的是（）。A.可轉換債券應半年或1年付息1次B.由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定C.一般高于相同條件的不可轉換債券（或不可轉換優先股票）D.可轉換債券到期后5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后1期利息。【答案】C64、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。A.證券憑證B.國外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C65、（2021年真題）關于金融市場功能，下列說法錯誤的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、國際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B67、（2019年真題）證券市場監管的意義是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、發生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B69、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。A.首次公開發行的上市封閉式基金B.復牌首日交易的股票C.增發上市的股票D.暫停上市后恢復上市的股票【答案】B70、（2019年真題）下列關于股票性質的描述，錯誤的是（）。A.股票是有價證券、要式證券B.股票是證權證券、資本證券C.股票是綜合權利證券D.股票是債權證券、物權證券【答案】D71、某一證券投資基金的基金資產凈值為21.8億元，基金負債是3.2億元，則該基金資產總值為（）。A.18.6億元B.25億元C.21.8億元D.27億元【答案】B72、關于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。A.針對個人投資者，同時也向機構投資者發行B.采用實名制，不可流通轉讓C.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A73、下面對證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B74、張某是S公司的財務總監，代理S公司購買記名股票，在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財務總監張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經理李某【答案】C75、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法不正確的是（）A.按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由證券交易所代扣代收B.證券公司應在年度審計結束后，根據其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳C.不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業收入和實現核定的比例預繳D.每年度審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基金公司申報清繳【答案】A76、李某持有乙公司5000股優先股，因公司2017年盈利不佳，本應發放的優先股股息暫未發放，2018年年末，公司將當年股息連同2017年股息一同發放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優先股B.固定股息率優先股C.可累積優先股D.參與優先股【答案】C77、證券公司申請IB業務的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C78、（2018年真題）債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為（）。A.到期收益率B.實際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D79、上證綜合指數以（）年12月19日為基期。A.1989B.1990C.1991D.1992【答案】B80、在競爭性招標方式中，下列關于投標限定的描述正確的是（）。A.每一國債承銷團成員最高不得小于當期（次）國債發行文件規定的投標標位差B.每一國債承銷團成員最低投標標位差不得小于當期（次）國債發行文件規定的投標標位差C.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得小于當期（次）國債發行文件規定的投標標位差D.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得大于當期（次）國債發行文件規定的投標標位差【答案】D81、在中證規模指數中，為小盤指數的是（）。A.中證100指數B.中證200指數C.中證500指數D.中證800指數【答案】C82、下列關于證券公司的相關說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D83、委托指令有多種形式，根據價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C84、從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C85、2018年5月1日起，滬股通每日額度調整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B86、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】B87、以下關于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D88、金融衍生工具分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分類的標準為（）。A