廣西期貨從業資格：套期保值模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。A中國期貨業協會B中國證監會派出機構中國證監會期貨部D期貨交易所2、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A張某專科畢業，從事期貨業務余年B王某獲得法學碩士學位，畢業后一直從事律師行業黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業務達年之久D李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業人員資格3、__的計算方法就是求連續若干天市場價格（通常采用收盤價）的算術平均。A移動平均線B幾何平均線支撐線D壓力線4、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是632元0/0噸，5月份銅合約的價格是630元00/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素），則下列選項中可使該投資者獲利最大的是_。_A月份銅期貨合約的價格保持不變，月份銅合約的價格下跌了元噸B月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格保持不變月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格下跌了元噸D月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格下跌了元噸5、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業單位境內企業法人D境外企業法人6、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為195元0，0買入價格為195元1，0前一成交價為194元8，0那么該合約的撮合成交價應為_。_TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元7、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，應當（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動．參加協會組織的專項后續職業培訓．自我反省，公開道歉．向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。9、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X同時產生損失Y則下列說法正確的是（）。企業承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業承擔費用X期貨公司承擔損失D企業承擔費用和損失10、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據上述資料，請回答以下問題。］有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是_。_A期貨公司會員B期貨業協會期貨交易所D證監會11、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業法人B自然人會員D國有企業12、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A交易所規定標準B經營成本或行業自律標準證監會規定的標準D期貨公司規定的標準13、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日14、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權15、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業協會的工作人員16、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。A訓誡B公開譴責撤銷其從業資格.行政處罰17、期貨交易和交割的時間順序是__。A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序18、假定年利率為8，%年指數股息率為1.，5%6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為145點0，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A1459點.64．B1460點.64．c1469點.64．D1470點.64．19、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A中國期貨業協會B本交易所會員大會本交易所理事會D中國證監會20、某投資者以26美7分/蒲式耳的權利金買入執行價格為45美0分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為47美0分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為_。_A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳21、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。200年8由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A中國證監會B期貨業協會中國證監會派出機構D期貨交易所2、2客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間23、下面關于投機說法錯誤的是__。A投機者承擔了價格風險B投機的目的是獲取較大的利潤投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作24、期貨一部、中國期貨保證金監控中心、中國期貨業協會和期貨交易所代表組成，這體現的是_。_A分類評價申訴機制B分類評價“一票降級”制度分類結果的披露和使用D分類評審的集體決策制度25、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。?波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期B每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行每個周期都是由上升或下降的個過程和下降或上升的個過程組成D艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律2、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應當加入期貨業協會B期貨公司應當加入工商企業聯合會中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理D中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理3甲期貨公司共有家營業部，現有凈資產萬元，資產調整值為萬元，負債調整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到100萬0元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。.凈資本最低限額凈資本占客戶權益總額的比例凈資本與凈資產的比例凈資本按照營業部數量平均結算額、下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。．依法對期貨公司進行監督管理．無權對期貨公司分支機構進行監督管理．中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理．中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。．風險隔離．合規檢查．內部控制．業務規則、期貨交易所會員享有的權利包括（）。．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權．聯名提議召開會員大會．按照規定轉讓會員資格、下列關于基差的說法，正確的有__。．套期保值的效果主要由基差的變化決定．基差=期貨價格-現貨價格．特定的交易者可以擁有自己特定的基差．正向市場中，基差為正值、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。．會員資格的取得條件．會員資格的終止條件．對會員的監督管理．會員資格的取得程序、股票指數期貨交易的特點有_。_．以現金交收和結算．以小博大．套期保值．投機0、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。．國務院期貨監督管理機構．中國證券業協會．中國人民銀行．財政部門1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致2、在下列國家中，__有玉米期貨交易。．日本．阿根廷．法國D南非13、期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場.維護市場參與的權益.維護市場的穩定D控制政治風險14、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A訓誡B公開譴責暫停從業資格D撤銷從業資格15、下列關于成交量的說法，正確的是_。_A成交量是指一段時間一般分分鐘、分鐘、分鐘、小時、日、周個月和年等）里買入的合約總數或賣出的合約總數B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高16、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A本人B父母配偶D子女17、商品投資基金的類型有_。_A公募期貨基金B私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶18、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A免職理由B首席風險官履行職責情況替代人選名單D發現重大風險事件的情況19、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求B研究制定風險管理、內部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求D審議并決定風險管理、內部控制制度20、跨期套利的策略包括_。_A正向市場牛市套利B正向市場熊市套利反向市場牛市套利D反向市場熊市套利21、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規定的是（）。小王違背T某的委托為T某買入白糖期貨合約的行為小王挪用其他客戶保證金的行為小王未經T某同意擅自買賣期貨的行為.小王發現賬面資金不足的情況下未通知T某追繳足額保證金22、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。A證券交易委員會B全國證券商協會全國期貨業協會D商品期貨交易委員會23、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期_。_債券價格上升.債券價格下跌市場利率上升D市場利率下跌24、監事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者