第4章電子政務標準體系4.1電子政務標準體系概述我國電子政務系統建設初期就提出堅持“統籌規劃、統一標準”的方針，運用標準化的統一、協調和優化等功能，來保證電子政務建設少走彎路，提高效率，確保安全與可靠性。電子政務標準體系主要涉及以下領域。

（1）電子政務標準體系

（2）電子政務標準化工作服務平臺

（3）電子政務標準化指南

（4）相關電子政務標準4.2電子政務標準化概述4.2.1標準化定義

標準化是指在產品質量、品種規格、零部件通用等方面，規定統一的技術標準并加以貫徹實施的過程。(GB/T20000.1—2002)對標準化的定義是：“為了在一定范圍內獲得最佳秩序，對現實問題或潛在問題制定共同使用和重復使用的條款的活動。”在國民經濟的各領域中，凡有重復使用和需要制定標準的產品，各種定額、規劃、要求、方法、概念等，都可稱為標準化對象。

標準化對象分兩類：一類是標準化的具體對象，即需要制定標準的具體事物；另一類是標準化總體對象，即對象的總和所構成的整體，它研究各種具體對象的共同屬性、本質和普遍規律等。4.2.2標準化的原理與方法標準化的基本原理通常指統一原理、簡化原理、協調原理和最優化原理；標準化的主要方法為簡化、統一化、系列化、通用化、組合化、模塊化等。標準化原理是實施目標，標準化方法是實施手段，兩者相輔相成。4.2.2標準化的原理與方法按適用范圍的不同，標準可分為以下幾類：1）國際標準2）國家標準3）行業標準4）地方標準5）企業標準4.2.4開展電子政務標準化的目的電子政務標準化對于電子政務系統的開發將提供健康、規范、穩定、有序和一致性保障，制定相關電子政務標準并推廣實施的目的主要表現在以下幾方面。1）滿足電子政務系統規范性2）更好地開發和利用政府信息資源3）促進電子政務健康有序的4）提升電子政務服務水平4.2.5電子政務標準化的實施電子政務的標準體系建立是一項復雜的系統工程，它具有系統性、高技術性、動態性、前導性、社會性、經濟性和全局性等特點。政務標準化的實施涉及復雜的管理體制，覆蓋政務系統的全生命周期。在實施方法上，既要從電子政務系統的業務角度，結合生命周期法與結構化法導入PDCA（計劃、實施與運行、檢查與糾正措施）管理模式，建立文檔化的標準管理體系，堅持預防為主、全過程控制、持續改進的思想，使標準化工作在循環往復中螺旋上升，實現政務系統價值與業務改進的目的。4.3電子政務標準化體系框架

電子政務標準化由標準體系框架和實施框架組成，前者主要定義電子政務領域的各類標準需求，其所發揮的功能與規范性約束；后者主要提出對各類標準在政務系統中貫徹實施的要求。4.3.1電子政務標準體系的概念與作用1）電子政務標準體系的概念標準體系是“由一定范圍的標準按其內在聯系形成的科學的有機整體”。其中，“一定范圍”既指國際、國家、行業、地區或機構（企業）范圍，也指產品與各類實體與對象，以及項目、過程、概念、技術、業務范圍等；“有機整體”是指標準體系是一個整體，標準體系內的各項標準之間具有內在聯系。因此，電子政務標準體系具有如下特征：（1）結構性（2）協調性（3）系統性（4）目標性2）電子政務標準體系的作用

電子政務標準體系的作用主要如下：

（1）展現一定范圍內電子政務標準化的活動構架，利于系統頂層設計。

（2）系統反映全局流程，可梳理電子政務標準化工作的重點、難點與發展方向。

（3）為相關標準的采用、制定、修訂和規劃提供依據，避免無效與重復工作。

（4）加快標準化的工作進度，提高效率。4.3.2電子政務標準化內容1）電子政務標準體系的內容構成

根據GB/T30850.1-2014《電子政務標準化指南》，電子政務標準體系框架的建設，應與第3章的電子政務系統總體架構（參見圖3.1）相契合，結合系統建設與工程實踐的需求，電子政務標準主要內容包括：（1）總體標準（2）應用標準（3）應用支撐標準（4）信息安全標準（5）基礎設施標準（6）電子政務管理標準

電子政務標準體系的內容架構如圖4-1所示。2）電子政務標準體系的作用電子政務標準體系的主要作用如下：

（1）指導電子政務系統的建設，特別是跨機構間的政務數據共享與交換中心、區域交換節點、各類政務應用中心和政務通用軟件的開發與評估等。

（2）某一領域的電子政務標準體系可為其他領域的電子政務系統設計、建設與運行提供參考。（3）為具體政務應用開發和建設提供規范依據，對相關的業務流程、數據處理、數據接口、共享與交換模式等提出規范。

（4）對已開發和部署的不同電子政務系統，可依據這套標準體系進行數據與接口的規范化改造，通過資源共享與交換實現跨機構間的應用整合，用于構建功能更新、服務范圍更廣的電子政務應用。4.4電子政府數據資源標準4.4.1電子政務數據資源的特殊性電子政務某個系統建成后，其硬件、軟件與平臺就處于相對穩定狀況中，不會持續變化。但政務系統中的數據資源，則隨其運行而在持續增長、變化與融合中。隨不同政務系統間跨行業、跨區域、跨層級的業務集成需求的增長，不斷推出的新型便民利民服務項目也對不同政務數據資源標準化提出更高要求，使其標準化深度、廣度與難度等大為增加。尤其在推進不同領域間的政務數據資源共享、交換與互操作中，對其技術與管理的標準化更打破了傳統機構、行業、地區與體制等方面的限制，使這一領域的標準化重要性日益突顯，實施要求也越來越高。4.4.2電子政務數據資源標準化體系

圖4-2電子政務數據資源標準化體系示意

1）電子政務標準發展相關策略研究

此層針對具體的電子政務應用，研究決定采用哪些現行的相關國際、國家、行業與地方標準；再決定如何結合實際采用一些國際和發達國家相關標準；以及如何制定一些國際、國家、行業與地方尚不存在，但本系統又必須在政務應用范圍內統一的有關數據資源方面的技術、業務與管理等方面的規范，擬制定企業標準的策略等。2）電子政務建設機制配套標準

目前的政務系統均已不能獨立建設與運行，必須和其他相關的政務系統融合，如信用數據就可能來自工商、稅務、房產、交通、司法等機構，此時，某機構如建設相關政務應用項目時，就要研究機構間數據融合、業務集成與發布管理等時的配套機制，以及相關數據資源的技術與管理標準的銜接、采用與制定等需求。3）政務應用系統基礎環境

本層涉及具體政務系統建設的硬件、軟件、系統、通信平臺、應用場景等，這些構成系統的基礎環境。數據資源要在此基礎上，依據業務與流程構建標準化需求，決定要采用的相關資源標準、運行、共享、處理與管理作業。4）政務信息資源目錄體系與交換體系配套標準

資源目錄體系是一個機構擁有的數據資源的全局性架構，有元數據、數據元素、業務數據、過程數據、用戶數據、服務數據、標識數據、管理數據等多種目錄。5）政務數據標準化

圖中上部分表明，電子政務數據標準化涉及結構化與非結構化數據，數據管理類標準化，以及代碼集、數據元素目錄和綜合業務數據規范等的標準化等。

圖4-2表明，政務數據資源的標準化，除其本身外，還涉及相當部分的資源基礎與環境的標準化。4.5電子政務標準化的實施4.5.1電子政務標準化過程的特點

電子政務標準化，是以政務應用為目的，將統一、簡化、協調和最優化原理等運用到電子政務系統的規劃、設計、建設、運行，以及與其他政務系統實現資源共享與互操作中，這顯然也是個復雜的系統實施與管理過程，也需要嚴格縝密的標準化管理才能保證其成功。4.5.2電子政務標準化過程體系

電子政務標準化實施的過程，既是一套過程體系、也是一套架構體系，在每個實施步驟都涉及相應的資源、工具、要求與內容架構，如圖4-3所示，具體如下。圖4-3電子政務標準化的實施架構1）實施團隊當標準化涉及跨領域、跨機構的集成性應用項目時，要求3項關鍵工作。（1）形成共識（2）建立跨系統的應用服務支持能力（3）建立技術與管理標準化的層次目標2)標準化實施標準化實施是多層次工作，涉及體系規劃、研制、驗證、宣貫、示范與完善等循環實施過程。具體如下（1）體系規劃（2）標準研制（3）試用驗證（4）培訓與宣貫（5）應用示范（6）完善與實施

4.6ISO/IEC20000在電子政務標準化中的應用

4.6.1ISO/IEC20000簡介

國際標準ISO/IEC20000（簡稱ISO20000）《信息技術---服務管理》由“IT（信息技術）服務管理標準”和“IT服務實踐指導”兩部分組成，第一部分是信息技術服務管理的要求，對系統設計、實施與維持的信息技術服務人員提出要求；第二部分是實施準則，對信息技術服務實施提出指導，也為系統管理與測試人員提供指南。4.6.2IS020000的作用

電子政務系統采用ISO20000框架，能為業務提供高質量的信息技術服務，起如下作用：（1）保持政府服務目標與業務目標一致，有效支持公共服務的業務戰略。（2）幫助建立規范的服務流程，提高政府信息技術服務和運營效率。（3）能高效地整合和利用政務信息資源、基礎設施、業務應用及人員等的IT資源。（4）幫助機構建立持續改進的服務管理機制，快速應對市場需求，提升公共服務滿意度。（5）向國際先進的信息系統標準看齊，增強競爭力，提高公眾聲譽，體現社會效益。（6）控制信息技術風險及相關成本，提高與控制信息技術服務質量、降低長期服務成本。（7）靈活應對來自公眾與社會機構客戶、認證機構、內部機構等不同的合規性審核要求，等等。4.6.3ISO20000的內容

1）ISO20000的內容框架ISO20000針對一般信息系統，也適用于電子政務系統，可對電子政務管理體系、服務管理規劃和實施、新服務或變更服務規劃、服務交付流程，以及關系流程、解決流程、控制流程和發布流程等領域的標準化提框架性指南。各主要流程間的關系構成如圖4-4所示的電子政務系統標準化架構。圖4-4ISO20000的標準體系架構圖4-4可看出，ISO20000針對電子政務系統標準化的實施，給出8方面要求。（1）管理體系（2）服務管理計劃與實施（3）信息技術服務或服務變更的計劃與實施（4）服務交付流程（5）控制流程組

（6）關系流程組

（7）解決流程組

（8）發布流程

2）ISO20000在電子政務領域的實施

ISO20000信息技術服務管理體系的實施是個復雜過程，其針對的電子政務也是復雜系統，因此，其實施有嚴格的如下步驟與方法。

（1）準備階段

（2）初步評估與計劃制定（3）體系建設

（4）認證審計準備（5）認證審計（6）維護4.6.4ISO20000的實施1）實施流程

與ISO9000系列標準相似，ISO20000也是個實施導向型標準，它提出上述標準框架，針對政務機構中系統的構建、運行與服務質量進行逐條對比；對發現的不達標的對象與流程等提出整改建議。ISO20000與ISO9000系列一樣，需要第三方認證機構來獨立審核，合規后頒發證書。2）實施方法此標準的實施屬于IT治理領域，需要一批信息專家參與咨詢，采用協調式咨詢法。以保整個咨詢成果的高可用性。顧問們要先對政務系統的主建方和業務戰略、信息技術服務戰略、組織、資源的理解。3）實施過程整個體系構建過程分為5個階段。（1）前期調研（2）體系建設（3）推廣和試運行（4）評審認證（5）改進（5）實施工具ISO20000系列的實施是一個對標找差距的過程，故差異分析是核心，由此將產生一系列的現狀分析文檔、流程改進圖示等。（1）差異分析示例

圖4-6差異分析工具與界面示例（2）文檔體系示例圖

4-7對標檢查的文檔體系示例

（3）流程文檔圖4-8變更管理流程文檔示例4.7其他相關政務標準體系除了ISO20000體系之外，可用于電子政務領域的管理性和專業性標準體系還有以下幾種。4.7.1ISO9000質量管理體系ISO9000是國際標準化組織（ISO）提出的一組質量管理體系標準，由以下標準組成：1）ISO9000《質量管理體系---基礎和術語》2）ISO9001《質量管理體系---要求》3）ISO9004《質量管理體系---業績改