附件附件第第4頁共7頁一、根本職能

大陸外匯交易市場及同業拆借市場概況

2023.12.8〔簡稱交易中心，於44日成立，是中國人民銀行總行直屬事業單位。主要職能是：供給銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券、匯率和利率衍生品交易系統並組織交易；供給銀行間市場清算、資訊、風險治理和監管等服務；開展經人民銀行批準的其他業務。二、組織架構交易中心總部設在上海，在北京建有備份中心，目前在廣州、深圳、天津、大連、18三、內部設置部、市場二部、清算部、工程運行部、技術開發部、爭論部、資訊部、風險治理部、人力資源部、培訓部、財務部、綜合服務部和行政部十四個部門；北京備份中心設有市場部、清算部和工程技術部。此外，還下轄《中國貨幣市場》雜誌社、中匯資訊技術服務〔上海〕中心，並控股上海國際貨幣經紀有限責任公司。四、交易服務〔一〕銀行間外匯市場〔包括進出口商、非貿易外匯供求者和其他客戶〕之間的外匯買賣市場；制治理，參與者包括外匯指定銀行、具有交易資格的非銀行金融機構和非金融企業。交易中心受中國人民銀行和國家外匯治理局委託，負責為銀行間外匯市場供給統一、高效的電子交易系統，目前運行的外匯交易系統於2023年4月9日上線運行，該系統供給集中競價與雙邊詢價兩種交易模式，支援人民幣對五個外幣和八組外幣對〔即外幣兌換交易〕的即期、遠期和掉期交易，同時還包括交易分析、資料直通處理和即時通訊工具等輔助功能。〔二〕人民幣匯率形成機制2023721每日計算和發佈人民幣對美元等主要外匯幣種匯率中間價。人民幣兌歐元、日元、英鎊和港幣匯率中間價由交易中心分別根據當日人民幣兌美9〔三〕銀行間本幣市場協定等交易，金融機構可以利用銀行間市場治理資金頭寸、調整資產負債結構和進行投資理財。在銀行間本幣市場交易的證券種類包括國債、央行票據、金融債、次級債、公證券公司、保險公司、信託公司、基金、企業年金等各類金融機構。統、成員端中後臺系統、資料介面系統、清算系統和場務治理系統等多個子系統。〔四〕上海銀行間同業拆放利率〔Shibor〕2023年初以來，交易中心根據中國人民銀行授權計算、發佈中國貨幣市場基準利率——上海銀行間同業拆放利率〔ikder。Shibor是根據信用等級較高的銀行組成的報價團自主報出的人民幣同業拆出利率計算確定的算術平均利率，是一流銀行之間的單利、無擔保、批發性利率。目前公佈的Shibor品種包括隔夜、1周、2周、1個月、3個月、6個月、9個月及1年。每個交易日，交易中心根據各報價行的報價，剔除最高、最低各2家報價，對其餘報價進行算術平均計Shibor11:30四、大陸外匯交易市場及同業拆借市場的市場準入大陸之外匯市場實行會員制，其他如拆借市場等亦同，上述市場的治理部門系『中易室人員相應資質證書等如下表。市場銀行間外匯市場銀行間外匯市場銀行間外匯市場

會員名稱一、銀行間人民幣外匯即期會員二、銀行間人民幣外匯遠期會員三、銀行間人民幣外匯掉期會員

資格條件經中國銀監會批準設立，具有外匯業務經營權的銀行及其分支機搆，可向中國外匯交易中心申請人民幣外匯即期會員資格，進入銀行間即期外匯市場交易。銀行間人民幣外匯遠期市場參與主體須為中國外匯交易中心的人民幣外匯即期會員；銀行間遠期市場會員可在取得國家外匯治理局遠期會員備案通知書起〔以通知書日期為準〕6個月後，在現行結售匯治理政策範圍內，通過中國外匯交易中心的交易系統，自行開展套期保值、頭寸結構調整等為目的的人民幣與外匯間的掉期交易

申請資料書面申請報告；國家工商治理局頒發的營業執照複印件；金融機構法人許可證複印件〔非獨立法人資格的分支機搆應供給上級行的授權檔；金融機構營業許可證複印件；《銀行間外匯市場會員根本情況表《銀行間外匯市場會員清算帳戶資訊《外匯交易系統會員入網 /退網申請表；《外匯交易系統數位證書申請表中國外匯交易中心要求供給的其他檔和資料。申請報告；《銀行間遠期外匯交易會員銀行根本商業銀行提交中國銀行業監督治理委員會頒發的金融衍生品交易業務資格證書複印件；內部風掌握度及衍生品交易操作流程、會計制度等；中國外匯交易中心要求供給的其他檔和資料。銀行間外匯市場人民幣外匯衍生產品主協定〔2023年版易中心將及時為符合條件的會員單位開通外匯掉期交易功能

人員準入會員應授權經交易中心培訓並獲得資格證書的交易員代表其在交易系統內從事即期交易活動，並對該交易員的行為負責。會員應授權經交易中心培訓並獲得資格證書的交易員代表其在交易系統內從事即期交易活動，並對該交易員的行為負責。會員應授權經交易中心培訓並獲得資格證書的交易員代表其在交易系統內從事即期交易活動，並對該交易員的行為負責。銀行間 四、銀行間 銀行間人民幣外匯 1.書面申請報告；

會員應授權經交易中外匯市場

人民幣外匯貨幣掉期會員

貨幣掉期市場參與主體須為中國外匯交易中心的人民幣外匯遠期會員

開展人民幣外匯貨幣掉期業務的風險內掌握度；《銀行間人民幣外匯貨幣掉期會員基中國外匯交易中心要求供給的其他檔和資料。

心培訓並獲得資格證書的交易員代表其在交易系統內從事即期交易活動，並對該交五、申請銀行間外幣對〔即外幣兌換〕會員

具有自營或代客外 1.《外幣買賣會員根本情況表；匯買賣業務的銀行 2.《銀行間外匯市場會員清算帳戶資訊情3.授信資料：本機構概況〔包括結售匯、外幣買或交易限額的需求額度等；經年檢的法人營業執照複印件；金融機構法人許可證複印件；組織機構代碼證複印件；

易員的行為負責。銀行間〔5〕國內金融監管部門對其經營外幣業銀行間〔5〕國內金融監管部門對其經營外幣業外匯市務的有關批復文件複印件；場〔6〕驗資報告複印件；〔7〕最近報告期〔首次進入銀行間市場的會員需供給三個報告期年〕的財務報表，包括資產負債表、現金流量表、利潤表、相關詳細附注；〔8〕外國銀行境內分行〔港、澳、臺參照執行還應供給國內金融監管部門對其營運資本的有關批復文件複印件；〔9〕完整填寫的最近一個會計年度財務資料，並加蓋公章。4.中國外匯交易中心要求供給的其他檔和資料。六、申請銀具有外幣拆借業務1.簽署完畢的《外幣經紀服務協議書行間外幣拆資格的銀行2.《外幣拆借市場會員根本情況表借會員4.《入網/5.《數字證書〔IC卡〕銀行間外匯市場

本機構概況〔非獨立法人資格的分支機搆應供給上級行的授權檔；經年檢的法人營業執照複印件；金融機構法人許可證複印件；主管部門經營外幣拆借業務的有關批復文件複印件；中國外匯交易中心要求供給的其他檔和資料。

會員應授權經交易中心培訓並獲得資格證書的交易員代表其在交易系統內從事即期交易活動，並對該交已被中國人民銀行批準進入同業拆借市場；

中國人民銀行同意該機構進入全國銀行間同意拆借市場的批復；聯網申請表〔加蓋單位公章並經授權簽字人簽字；全國銀七、申請銀2.同意遵守同業中行間本全國銀七、申請銀2.同意遵守同業中行間本行間本幣拆心相關規則、制幣市場借會員度；3.具備同業中心要求的技術條件和人員準備《安全數字證書申請表同業中心要求供給的其他材料。

易員的行為負責。交易成員應授權具備同業中心交易員資格的人員操作交易用戶，代表其進行拆借交易。注：中國外匯交易中心定期為銀行培訓交易員，培訓日程一般安排為4～60/人