2023年上半年云南省證券從業資格?證券投資基金?：基金資產賬戶種類考試試卷一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、我國基金業已經初步形成一套以__為核心、各類部門規章和標準性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。A．?基金管理公司管理方法?B．?基金運作管理方法?C．?證券投資基金法?D．?基金信息披露管理方法?2、采用募集方式成立股份公司的，應當于創立大會結束后〔〕日內向公司登記機關申請設立登記。A．15B．20C．25D．303、日收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為〔〕.A．單只股票漲跌幅-中小企業板塊指數漲跌幅B．(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100%C．當日成交股數/流通股數×100%D．單只股票漲跌點數一中小企業板塊指數漲跌點數4、柜臺交易的轉讓價格一般由__報出。A．投資者B．證券公司C．證券交易所D．中國結算公司5、證券公司從事經紀業務，以下說法有錯誤的是__。A．買賣成交后，可以不制作買賣成交報告單B．開展經紀業務應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用C．客戶的證券買賣委托不管是否成交，其委托記錄應當按規定的期限保存于證券公司D．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載6、在市場繁榮期，成功的擇時能力表現為基金的現金比例或持有的債券比例應該__。A．先大后小B．先小后大C．較大D．較小7、?中華人民共和國證券法?于__正式實施。A．1998年7月B．1999年7月C．1999年10月D．2000年1月8、證券市場線的方程中，通常稱〔〕為風險溢價。A．rFB．βPC．[E(rM)-rF]D．[E(rM)-rF]βP9、投資咨詢機構、財務參謀機構、資信評級機構從事證券效勞業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券效勞業務__年以上的經驗。A．2B．3C．4D．510、〔〕是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約B．招募說明書C．托管協議D．發起人協議11、合格境外機構投資者的境內股票投資，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的〔〕。A．5%B．10%C．20%D．30%12、關于上市公司向社會公開發行新股，以下說法正確的是__。A．只能向原股東配售股票B．只能向全體社會公眾出售股票C．可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾出售股票D．可以向社會上特定的社會團體和個人出售股票13、2023年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2023年12月31日。如市場凈價報價為96元，那么按實際天數計算的利息累積天數為__。A．62天B．63天C．64天D．6514、在宏觀經濟分析中，總量分析法是__。A．動態分析B．靜態分析C．主要是動態分析，也包括靜態分析D．主要是靜態分析，也包括動態分析15、通常認為顯著相關時，相關系數r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3B．0．3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜116、市值排名靠前、累計市值占市場總市值〔〕以上的公司為大盤股。A．20%B．25%C．35%D．50%17、__是對招股說明書內容的概括，是由發行人編制，隨招股說明書一起報送批準后，在由中國證監會指定的至少一種全國性報刊上及發行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發行事項的信息披露法律文件。A．招股意向書B．招股說明書目錄C．上市公告書D．招股說明書摘要18、按照?上市公司證券發行管理方法?的有關規定，上市公司申請發行新股，其財務狀況良好，最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近3年實現的年均可分配利潤的20%B．最近3年實現的年均可分配利潤的30%C．最近5年實現的年均可分配利潤的20%D．最近5年實現的年均可分配利潤的30%19、公司法人財產的〔〕是公司參與市場競爭的首要條件。A．獨立性B．關聯性C．清晰性D．明確性20、上市公司應當自收到中國證監會核準發行通知之日起-——內發出獲準發行新股的公告。A．2個工作日B．3個工作日C．5個工作日D．6個工作日21、根據證券化產品的屬性，可以將資產證券化分為__。A．境內資產證券化和離岸資產證券化B．股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化C．應收賬款證券化、債權型證券化、股權型證券化D．不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化、債券組合證券化22、發行人〔〕，應說明其與公司未來開展戰略的關系。A．存在重大期后事項的B．未來資本性支出方案跨行業投資的C．存在重大擔保、訴訟、其他或有事項的D．重大會計政策或會計估計將要進行變更的23、?前次募集資金使用情況專項報告?是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發行B．可轉換公司債券發行C．首次公募股票并上市D．新股發行24、以下哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型〔〕。A．對手方最優價格申報 B．本方最優價格申報 C．全額成交或撤銷申報 D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報25、以下不屬于我國根本建設債券的發行主體的是__。A．國務院B．國家能源投資公司C．國家原材料投資公司D．鐵道部二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、現階段我國社會保險基金的局部積累工程主要是__。A．醫療保險基金B．養老保險基金C．失業保險基金D．工傷保險基金2、基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止__。A．按市價高于配股價的差額估值B．按該股的市價估值C．按配股價估值D．暫不估值3、我國的基金指數由__組成。A．恒生基金指數B．中證基金指數系列C．上證基金指數D．深證基金指數4、根據?反不正當競爭法?，經營者在市場交易中，應當遵循自愿、平等、公平、老實信用的原那么，遵守__。A．公認的職業道德B．公認的商業道德C．公認的社會道德D．國家的法律法規5、證券組合管理的主要內容包括__。A．方案B．監督C．選擇證券D．選擇時機E．確定最優證券組合6、以下屬于公司證券的是__。A．股票B．商業票據C．公司債券D．金融債券7、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的以下__證券。A．符合交易所規定的股票B．證券投資基金C．債券D．其他證券8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份到達__時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5%B．10%C．15%D．30%9、優點股票的特征包括__。A．股息率固定B．股息分派優先C．剩余資產分配優先D．一般無表決權10、根據香港聯交所有關規定，內地企業在中國香港發行股票并上市的股份在盈利和市值方式滿足以下__條件之一即可。A．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于2億港元B．公司上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少5億港元C．公司上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少3億港元D．最近1年的利潤不低于1000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元E．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄，以往5年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于3億港元11、關于定向資產管理業務的內部控制，以下表述中不正確的是__。A．證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告B．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務C．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模D．證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易12、__對托管業務準入有詳細的規定，如最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣。A．?證券投資基金法?B．?證券投資基金托管資格管理方法?C．?證券法?D．?證券投資基金運作管理方法?13、上市公司存在以下情形〔〕之一的，不得公開發行證券。A．本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B．上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為C．現任董事涉嫌違法違規被中國證監會立案偵查D．嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形14、可轉換公司債券發行，在上海證券交易所上網定價發行方式下，__日中簽率公告見報。A．T+2B．T+3C．T+4D．T+515、以下屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發行上市的股票和封閉式基金B．增發上市的股票C．暫停上市后恢復上市的股票D．股票除權日16、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為__。A．三個月B．六個月C．九個月D．十二個月17、對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：在“委托價格〞項填報股東大會議案序號，其中__元代表議案一。A．1.00B．0.10C．0.01D．018、發行可轉換證券可能會帶來更大的風險，其中包括__。A．當公司高速成長時，持有者可能不會轉換為股票，使公司無法到達改變資本結構的目的B．當公司高速成長時，持有者轉換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權C．當公司業績不佳時，持有者會轉換為股票，使股票市值下降D．當公司業績不佳時，可轉換證券的價值會下降，導致持有者發生損失19、資產證券化交易涉及的當事人主要有__等。A．資金和資產存管機構B．承銷人C．信用增級機構和信用評級機構D．發起人20、以下關于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現套利B．期貨合約的跨期套利C．價差套利D．指數套利21、以下關于黃金分割線的論述，說法正確的是__。A．黃金分割線的每個支撐位或壓力位相對而言是固定的B．黃金分割線是水平的直線C．黃金分割線注重支撐線和壓力線的價位D．黃金分割線注重到達支撐線和壓力線價位的時間22、證券公司設立集合資產管理方案，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理方案的，凈資本不低于人民幣〔〕億元。A．2B．3C．5D．1023、以下屬于債券類資產的遠期合約的是__。A．短期債券B．長