公共政策模型第一頁，共六十二頁，2022年，8月28日

第一節模型概述一、什么是模型模型可分為具體模型和抽象模型。

具體模型主要指與原型在形態上幾何相似的模型，如示意沙盤、模型飛機、交通地圖等。這些模型對原形是一種形象的說明，使人一眼望去就會聯想到現實生活中的真實事物，突出表現了模生特征。

抽象模型主要是指用語言、符號、圖表、數字等抽象形式反映內在聯系和特征的模型。第二頁，共六十二頁，2022年，8月28日第三頁，共六十二頁，2022年，8月28日第四頁，共六十二頁，2022年，8月28日第五頁，共六十二頁，2022年，8月28日第六頁，共六十二頁，2022年，8月28日第七頁，共六十二頁，2022年，8月28日二、模型評述世界是復雜的，理解這種復雜性，有必要對其進行簡化，因此我們構建了模型。模型來源于人類的經驗，是人們對客觀現象的一種認識方式，是人們理論知識、價值觀念和個人信仰的綜合體現。

第八頁，共六十二頁，2022年，8月28日案例

倫敦新老地鐵圖的對比能夠為我們提供一個很好的例證。1900年，倫敦有了世界上第一條地鐵。隨著地鐵系統的不斷完善，為了滿足乘客的迫切需要，1910年第一張地鐵圖問世。這種早期的地鐵圖是地理性的，即以實際距離和面積為準，嚴格按比例縮小而成。但隨著地鐵線路的日益復雜，新設車站不斷增多。早期的地鐵圖顯得越來越混亂，查找路線和車站非常不便，難以繼續發揮其應有的作用，迫切需要進行簡化。第九頁，共六十二頁，2022年，8月28日當時一名在地鐵系統工作的名叫貝克的臨時繪圖員認為，如果能運用圖解的方式，拋開教條的真實，就不難解決這個問題。他根據早期的地鐵圖重新設計了一張草圖，但不幸的是被他的上司輕率地否決了，理由再正當不過了：這張草圖完全脫離了實際。第十頁，共六十二頁，2022年，8月28日到1933年，由于社會輿論的壓力，地鐵公司在無奈之下，只好試探性地推出了貝克的設計圖。沒想到一炮打響，受到公眾的熱烈歡迎。貝克建立的這個地鐵站線模型，被一直沿用至今，而且被世界所有擁有地鐵的國家所采用。可以說貝克為整個社會做了一項偉大的貢獻，可當時他僅得到了極為可憐的報酬——不到1英鎊。第十一頁，共六十二頁，2022年，8月28日該地圖并不是真實的倫敦地鐵，而是想像的倫敦地鐵，并不是真實的具體，而是具體的抽象。如果把它與實際的地理位置劃等號，你將大錯特錯。許多來過倫敦的旅游者都曾有過這方面的經驗教訓，圖上標的站都是等距離的，用5分鐘走了一站，但可能要用半個小時或1個小時走到另一站。

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三、政策模型有效性的條件

1．排列并簡化現實：政策模型的有效性首先依賴于它對現實生活進行序化和簡化的能力

2．認定重要層面：政策模型的有效性還與其概括政治生活中重要內容的能力有關3．符合社會現實：政策模型應該與客觀現實具有一定的聯系第十三頁，共六十二頁，2022年，8月28日4．提供有意義的溝通：在溝通過程中應該具有實質性含義并形成較為一致的看法5．提出一定的解釋：政策模型應該對公共政策提出一種解釋，而不是只對公共政策及其過程進行簡單的描述；它應該對公共政策的原因和結果提出一定的假設。

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公共政策典型的模型分類制度模型過程模型集團模型精英模型漸進模型對策模型理性模型系統模型經濟學模型福利經濟學公共選擇理論新制度主義安德森系統模型團體模型精英模型過程模型制度模型托馬斯·戴伊第十五頁，共六十二頁，2022年，8月28日第二節幾種重要的政策模型

一、傳統理性模型：決策追求最優解（Rationality)

理性:通常解釋為合理、有理，它與感性相對，指人從理智上控制行為的能力。

理性模型起源于傳統經濟學的理論，傳統經濟學理論是以經濟人的假設為前提的。

以經濟人假設為前提的理性優化模型，為微觀經濟學的發展提供了便利條件，同時也對當時經濟領域的微觀決策起到了一定的指導作用。第十六頁，共六十二頁，2022年，8月28日

傳統理性模型所要求的條件：1、把決策行為視為整體行為而非群體行為。

－－有一致的價值判斷

2、決策者具有絕對理性。

－－具備完備知識、信息，能窮盡備選方案并預測所有結果3、決策目標單一、明確和絕對。4、決策者在決策過程中具備一以貫之的價值偏好。5、決策過程中不考慮時間和其他政策資源的消耗。第十七頁，共六十二頁，2022年，8月28日最優選擇的具體步驟是：1、確定決策目標。2、提出備選方案。3、對這些方案及其結果進行比較分析。4、通過排序選擇出最優方案。第十八頁，共六十二頁，2022年，8月28日傳統理性模型存在的缺陷－“理想追求”1、決策目標不是單一、明確和絕對的，而是多元、模糊和相對的（例如企業/企業家目標不同）。2、人是感情動物，存在理性缺陷，其行為往往受到個人偏好（成本陷入傾向/損失厭惡傾向）。3、人處理信息的能力是有限的（如人對信息的感知能力有限、人的記憶能力有限）。

4、決策所面臨的情況往往是價值沖突而非價值一致。5、決策總要受制于時間、人力、物力、財力等資源條件的限制。第十九頁，共六十二頁，2022年，8月28日二、有限理性模型：決策追求滿意解

有限理性模型，又稱滿意性公共決策他是由西蒙首先提出的決策模型。西蒙認為，現實生活中決策者的理性是介于完全理性與非理性之間的有限理性，他們不是經濟人，而是行政人。行政人的價值取向和目標往往是多元的，受到多方面因素的制約，經常處于變動狀態且表現出沖突特征。行政人的知識和能力水平可能是有限的，其決策行為往往會受其心理因素的一定制約，他們不可能也不奢望發現最優解，只要找到滿意解就知足。

第二十頁，共六十二頁，2022年，8月28日有限理性模型的兩種決策方法1、組合排列法就是從工作任務的不同組合排列中進行選擇，以達到滿意結果的一般性決策方法。2、方面排除法這是一種適用于對決策方案進行同時性選擇的有效方法。

例如：對購買汽車的選擇：價格、座位數、速度、顏色等要素

情報活動階段設計活動階段抉擇活動階段第二十一頁，共六十二頁，2022年，8月28日三、漸進主義漸進主義美國學者林布隆提出決策模型，具體觀點：政策制定的實際過程并不完全是一個理性過程（分析間題、明確目標、提出方案、優化選擇等），而是對以往政策行為不斷補充和修正的過程。政策制定只能根據以往的經驗，在現有的政策基礎上實現漸進變遷。決策者要依據現有方案，通過與以往政策的比較，考慮不斷變化的環境需要，對以往政策進行局部的、小范圍的調適，逐漸把一項舊的政策轉變成為一項新的政策，也就是“積小變為大變”的過程。第二十二頁，共六十二頁，2022年，8月28日

漸進模型的特點：1、漸進模型要求決策者必須保留對以往政策的承諾。政策制定要以現行政策為基礎，不能重打鼓另開張。2、漸進模型注重研究現行政策的缺陷。并不強調有所創新，也不是無所作為，只是注重對現行政策的修改與補充，以彌補現行政策的缺陷。3、漸進模型強調目標與方案之間的相互調適。要注意反饋調節，在試探和摸索中前進。優點：有利于避免因決策嚴重失誤所產生的持久性結果；缺點：明顯的保守主義的偏見，不符合社會變革需要第二十三頁，共六十二頁，2022年，8月28日漸進主義模型19601970198020001990年份以往政策承諾漸進調適政策第二十四頁，共六十二頁，2022年，8月28日四、精英模型精英理論是政府權力理論中的一項重要內容，它對政策分析領域具有很大的影響。托馬斯·戴伊在《理解公共政策》一書中對精英理論的基本觀點做了如下概括：

1、社會分化成掌權的少數人和無權的多數人，少數人掌握社會價值的分配權，多數人參與不了公共政策的決定。

2、作為統治者的少數人并非是作為被統治者的多數人的代表。精英人物主要來自經濟地位較高的社會階層。第二十五頁，共六十二頁，2022年，8月28日

3、從被統治的非精英階層進人統治人的精英階層，這個變化過程一定是緩慢且持續的從而才能保持社會的穩定并避免革命的發生。

4、在社會制度的基本價值觀和維護這一社會制度的發展方面，精英階層表現出看法的一致性。

5、公共政策所反映的不是大眾的要求，而是政治精英的主要價值觀。

6、精英是活躍的，公眾是麻木的，二者信息嚴重不對稱。第二十六頁，共六十二頁，2022年，8月28日

精英理論能對政策分析的啟示第一，它告訴我們公共政策不反映公眾的要求，而反映精英的興趣和偏好。

－－為維護社會制度需要精英階層懷有濃重保守主義情節，為此公共政策是漸進性而非革命性的；第二，精英理論認為公眾是被動、麻木和信息閉塞的，公眾的情感往往被操縱在精英們的股掌之中，公眾對精英價值觀的影響微乎其微。第三，精英理論認為，對支撐社會制度的基礎準則，精英集團有著一致的認識。

－－在帶有專制色彩的發展中國家，此理論具有很好的分析效果。第二十七頁，共六十二頁，2022年，8月28日

公共政策的精英模型：

公共政策是那些具統治地位的領袖人物的偏好與價值觀的產物。領袖人物按自己的價值偏好作出政策選擇，政府不過是領袖們選擇的政策的執行機構，群眾對政策是麻木不仁的，輿論不過是左右群眾、宣傳政策的工具。精英官員與行政人員一般群眾政策方向

政策執行第二十八頁，共六十二頁，2022年，8月28日五、團體模型政策分析的團體理論源于政治學對組織間題的思考，認為所有政治現象都可以歸結為團體現象。

團體是個體的集合，是有著共同利益需要或理想追求的一些個人正式或非正式的聯合形式。不同的團體有著不同的要求，來自不同團體的不同要求都聚斂于政府，從而對其形成不同程度的壓力。

利益團體是指社會中有著共同觀點和看法并有權力對其他團體提出要求的社會團體。

第二十九頁，共六十二頁，2022年，8月28日在政府和個人之間，團體成為不可或缺的紐帶。政治實際是各團體為影響公共政策所進行的相互斗爭，政治體系最根本的使命就是通過以下途徑調和團體之間沖突：規則目標手段落實公共政策實際上是團體斗爭中相互妥協的結果，是不同利益集團之間的一種平衡產物。團體對公共政策的影響力由其成員的數量、財力狀況、團體實力、領導者能力、團體的凝聚力以及與政府決策層的關系等因素來決定。

第三十頁，共六十二頁，2022年，8月28日

團體理論認為，政治體系本身實質上是所有社會團體的互動體系，這種體系的平衡依賴于幾種重要力量的支撐：

第一，社會上存在一個非常龐大的、極為普遍的、潛在的社會團體，它擁護和支持國家的憲法體系和維護社會穩定的運行機制。

第二，團體間成員資格的相互重疊會使任何孤立的團體難以偏離社會的基礎價值觀，從而對平衡的維系發揮了至關重要的作用。

第三，團體之間的競爭能夠使任何單個團體的勢力得到有效的控制，并使所有團體能夠在相對基礎上做到勢均力敵，形成相互制約，以維護社會的穩定和體系的平衡。

缺陷：過分擴大團體的作用，低估政策制定者作用第三十一頁，共六十二頁，2022年，8月28日

公共政策的團體模型：公共政策是利益集團之間相互斗爭、協商、妥協、定約的產物。政策問題公共政策政府執行利益集團利益集團利益集團利益集團利益集團利益集團第三十二頁，共六十二頁，2022年，8月28日團體模型利益團體A利益團體B

均衡狀態壓力壓力要求要求

有利于A的決策有利于B的決策政治影響力與聲望政治影響力與聲望第三十三頁，共六十二頁，2022年，8月28日團體模型利益團體A利益團體B

均衡狀態壓力壓力要求要求有利于A的決策完全不利于B的決策政治影響力與聲望政治影響力與聲望第三十四頁，共六十二頁，2022年，8月28日

六、公共政策的系統模型：公共政策是政治系統對社會環境所提出要求的反應。政治系統：決策者對社會進行價值分配的結果與過程輸出：公共政策輸入：需求支持環境：社會、經濟、文化等因素反饋第三十五頁，共六十二頁，2022年，8月28日政策分析的系統理論源于分析政治系統的方法研究，它把公共政策視為政治系統對外界環境壓力所做出的反應。所謂環境是指政治系統的外部條件與狀況；所謂壓力指環境作用于政治系統的要求與支持；所謂政治系統是指對社會價值分配具有權威作用的相關機構和運行過程。公共政策的輸出是政治系統與其外部環境互動的結果，政治系統與其外部環境之間的互動是一個反復循環的過程。第三十六頁，共六十二頁，2022年，8月28日政治系統可以通過下列途徑保護自身利益，維持系統生存：（1）政策輸出滿足環境需求，符合公眾利益；（2）加強系統自身建設，完善內部機制；（3）以武力為威懾或直接使用武力。

優點：對公共政策形成過程的宏觀把握缺點：

對政治系統這一“黑箱”缺少針對性的分析第三十七頁，共六十二頁，2022年，8月28日系統理論對政策分析的啟發性作用表現在下列問題的提出：(1)什么樣的環境條件促成其對政治系統的壓力？(2)什么樣的系統特征能使政治系統得以將要求轉化為政策并維持系統的長久生存？(3)環境的壓力怎樣影響政治系統的特征？(4)政治系統的特征怎樣影響公共政策的內容？(5)環境的壓力怎樣影響公共政策的內容？(6)公共政策怎樣通過反饋作用于環境并影響政治系統的特征？第三十八頁，共六十二頁，2022年，8月28日七、博弈理論：

博弈理論研究的是在特定情況下如何進行理性決策的問題。這種特定情況是指兩個或兩個以上的參與者，他們彼此存在利害關系，其中每個人的選擇都會對他人的決定產生影響，最終的結果依賴于所有參與者的選擇。在政策制定過程中也會出現類似的情況，當孤立的最優選擇不存在，只能根據他人的選擇做出自己最佳的決定時，博弈論就能派上用場了。第三十九頁，共六十二頁，2022年，8月28日博弈的理念源于互為因果、相互關聯的選擇。博弈的參與人可以是一個個人/組織/政府，只要它們能夠以明確的目標為導向實施理性行為。博弈理論是解釋人在競爭狀態下會怎樣去考慮決策。博弈理論作用是分析在考慮了對手所選擇的基礎上，做出自己最理性的選擇。博弈規則適用于所有參與者的多種選擇。第四十頁，共六十二頁，2022年，8月28日A嫌犯／B嫌犯拒絕承認拒絕5，50，10承認10，01，1第四十一頁，共六十二頁，2022年，8月28日這一模型說明，我們無法單方判斷一個決策是否為最佳決策，而必須配合對方的行動才能得知；也就是說，當雙方處于競爭狀態時，往往需要猜測或者估計對方將要采取的一切可能行動，然后再運用理性的方法決定自己的對策。第四十二頁，共六十二頁，2022年，8月28日田忌賽馬第四十三頁，共六十二頁，2022年，8月28日第一次田忌上中下齊威王上中下

0:3(敗)

思考：田忌為什么敗了？(齊威王每個等級的馬都比田忌的強)第四十四頁，共六十二頁，2022年，8月28日第二次田忌下上中齊威王上中下

2：1(勝)思考：這次田忌為什么勝？他的根據是什么？(調換了馬的出場順序.齊威王的馬比田忌的快不了多少)第四十五頁，共六十二頁，2022年，8月28日第二次田忌下上中齊威王上中下2：1(勝)

第一次田忌上中下齊威王上中下0:3(敗)第四十六頁，共六十二頁，2022年，8月28日八、制度模型：

制度理論認為，公共政策與政府制度之間的關系是非常緊密的，政府制度是公共政策的母體，它在公共政策的整個生命周期都發生著決定性的影響。政府制度賦予了公共政策三個明顯特征：1、公共政策的合法性2、公共政策的普遍性3、公共政策的強迫性第四十七頁，共六十二頁，2022年，8月28日制度模型的最大啟示：公共政策是政府機關的活動。制度模型突出制度安排及機構設置與公共政策之間的關系，要求人們重視制度或者體制對公共政策可能產生的最重要影響。但是，制度模型往往導致只分析制度結構，而忽視公共政策的政治過程。只注重靜態研究，忽視動態研究。片面強調制度作用，忽視其他因素對政策的影響。第四十八頁，共六十二頁，2022年，8月28日制度模型(美國）市議會選民副市長市長顧問委員會行政辦公室財政局行政計劃局健康社會福利局第四十九頁，共六十二頁，2022年，8月28日制度模型（中國）：立法主體系統與公共政策憲法

（全國人大）一級法二級法三級法基本法

（全國人大）其他法律

（全國人大常委會）行政法規—條例、規定、辦法（國院務）地方性法規（省級人大及其常委會、特別行政區）部門規章—決定、命令、指示、規章（國務院各部門）地方政府規章（省級及較大市人民政府）四級法第五十頁，共六十二頁，2022年，8月28日新制度主義：英國倫敦經濟學院風險與分析中心學者朱利亞·布萊克認為：新制度主義力圖把老制度主義和行為主義結合起來。新制度主義包括：歷史制度主義理性選擇制度主義社會學制度主義第五十一頁，共六十二頁，2022年，8月28日歷史制度主義主要批判地吸收了結構－功能主義的一些觀點，吸收了比較政治學中的發展理論。他們認為，歷史是克服人類理性局限性的一個主要途徑；注重以制度為核心考察歷史，以國家、政治制度為中心來分析歷史。歷史制度主義認為，制度是扎根于政體的組織結構或政治經濟中的正式或者非正式的程序、慣例、規范等，它們包括憲法規則、官僚標準的執行程序，制度本身就是一個行動主體。第五十二頁，共六十二頁，2022年，8月28日理性選擇制度主義主要吸收新古典經濟學中有關“經濟人”的假設和新制度主義經濟學家中有關制度在經濟生活中作用的理論，其主要的分析工具有產權、尋租和交易成本等理論。威廉姆森認為：特定組織形式是努力減少交易成本的結果。諾思：制度變遷與經濟發展普拉特：委托－代理理論，起源于對美國國會制度的研究，關注國會的規則如何影響到立法者的行為。第五十三頁，共六十二頁，2022年，8月28日社會學制度主義社會學一直對正式或者非正式制度對個人行為的限制和影響充滿興趣。涂爾干：馬克思·韋伯威廉·薩姆納第五十四頁，共六十二頁，2022年，8月28日作為一個流派的社會學制度主義則是組織理論的一個分支。傳統的組織理論如馬克思·韋伯的官僚制理論認為，組織是為了實現特定目的而設立的，效率是一個組織建立的主要原則，他們體現了手段－目的的邏輯。而文化與組織是完全不同的，其邏輯是與特定情形相適應。社會學制度主義挑戰這種區分，他們認為現代組織所使用的規則、規范、程序是特定文化的一種實踐形態。社會制度主義解釋的重點是為什么組織采用一套特定的制度程式、程序或者象征符號，這些又如何在組織內部傳播的。第五十五頁，共六十二頁，2022年，8月28日傳統上，人們認為，“經濟學是關于人類如何選擇的學問，而社會學是關于人類是如何沒有選擇的學問”。但是，社會學制度主義最重要的面向，就是具有利益關系的行動者，在“限制之下所作的選擇”，他們將傳統社會學的結構限制抽離，單單以“個人、組織與國家之間的互動來解釋制度與行為”。他們使用社會學的研究方法，經過制度中介，吸收比如偏好、選擇與集體行動等長期以來一直被社會學者所冷落的概念，豐富了社會學研究的內涵。第五十六頁，共六十二頁，2022年，8月28