年上半年廣東省基金從業資格：衍生工具試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于 __。A口與基金到期日一致的債券BDOOC口衍生工具D口活期存款.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于 __。A口基金的強制信息披露制度B口基金從業人員較高的專業水平C口基金管理人員較高的道德水準D口基金管理人設立了內部流程控制.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的 __時，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%下列關于國家股的說法，錯誤的是 __。A口國家股是國有股權的一個組成部分B口國家股可由國務院授權投資的機構持有C口國有股權原則上不可以轉讓D口國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構以下屬于我國證券投資基金交易費的是 __。A口印花稅B口開戶費C口過戶費D口經手費基金托管人需要對 __出具意見。A口基金公司財務報告B口基金財務會計報告C□中期基金報告D口年度基金報告下列金融產品中，信息披露程度最高的是 __。A口銀行理財產品B口銀行儲蓄存款C口基金D口券商集合計劃關于交易型開放式指數基金 （ETF）份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是 __。A口上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B口實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為 10%,從上市首日開始實行C口買入申報數量為 100份及其整數倍，不足 100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.資產價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C血清總鐵結合力增高D.運鐵蛋白飽和度降低E.紅細胞內原卟啉增高基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值？下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A.證券公司的資產管理產品B.基金管理公司的專戶理財產品C.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券D.上市公司采取定向增發方式發行的有價證券我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。A.通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定，該基金屬于__。A.股票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協議D.基金年度審計報告關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為__。A.清算B.結算C.交收D.結賬資產證券化是以特定的__為基礎發行證券。A.資產池B.投資組合C.償債資產D.債務池以下屬于貨幣證券的有__。A.商業匯票B.商業本票C.金融債券D.銀行匯票23.—可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復制B.現金留存C.完全復制D.基金費用基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B.過戶費C.經手費D.證管費我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》26.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B.債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權27.下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來28.下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現。A.服務性B.專業性C.持續性D.廣泛性29.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監管機構D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制B.具備基金銷售費率的監控機制C.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎知識》基金信息披露的內容不包括__。A.募集信息披露B.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率一般來講，政府債券與公司債券相比，__。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩定合規情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5B．10C．15D．20基金運作費用包括__。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續費下列關于基金分類的說法，正確的有__。A.根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B.依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金投資者預計某上市公司自一年后開始分發紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32B．40C．50D．80根據運作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B.契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．5開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。5000萬1億2億5億基金托管人在保管基金財產時，無須__。A.保證基金財產的安全B.對基金投資損失承擔賠償責任C.依法處分基金財產D.嚴守基金商業秘密贖回主要原則包括__。“確定價”原則“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險B.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金在我國，基金行業自律性組織是__。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國銀監會D.中國登記結算公司下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突