年西藏基金從業資格：資本資產定價模型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.無記名股票與記名股票的差別主要表現在 __。A口股票名稱B口股票編號C口股票的記載方式D口股東權利.下列各項中，基金信息披露不包括 __。A口登記信息披露B口募集信息披露C口運作信息披露D□臨時信息披露.根據__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A口法律形式B口運作方式C口投資目標D口投資對象__是由證券公司按成交____是由證券公司按成交A口基金銷售服務費；印花稅B口基金交易費；印花稅c口基金銷售服務費；傭金D口基金交易費;傭金基金年度報告披露的主要內容有 __。A口基金管理人報告B口審計報告C口投資組合報告D口托管人報告通過強制性信息披露，可以消除 __等問題帶來的低效無序狀況。A口道德風險B口逆向選擇C口基金投資風險D口基金價格波動性結合緊密的行動方案。A口行動方案B口組織結構C口決策和獎勵制度D口人力資源和企業文化基金銷售機構從事基金銷售活動，不得 __。A口采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B口以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準封閉式基金買賣申報數量應當為 份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于 萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000根據《證券投資基金法》規定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起__個月之內作出核準或不予核準的決定。A．3B．6C．9D．12企業補充流動資金的重要手段是__。A.發行股票B.發行短期債券C發行長期債券D.購買政府債券基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構類型包括__。A.商業銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構D.專業基金銷售機構關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率基金宣傳推介材料可以__。A.違規承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業績D.登載單位或者個人的推薦性文字“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A.人員推銷B.持續營銷C.營業推廣D.公共關系下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A.貨幣供應量寬松B.公司業績穩定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高基金信息披露的內容不包括__。A.募集信息披露B.預期信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45首次公開發行股票的定價方式是__。A.詢價方式B.協商定價方式C上網競價方式D.市價折扣方式在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協議D.基金年度審計報告從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎知識》24.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內機構投資者資格的申請及審核B.QDII基金產品的申請及核準C.經營外匯業務資格申請，D.基金份額發售25.基金宣傳推介材料可以__。A.違規承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業績D.登載單位或者個人的推薦性文字26.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）27.關于現金比例變化法的說法，錯誤的是__。A.通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好28.為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款29.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A.股票基金B.債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60%B．70%C．80%D．90%上市公司公積金的來源有__。A.股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B.依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經過若干年經營以后資產重估增值部分35.關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一,但其發行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金我國目前只能由__擔任基金管理人。A.商業銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構D.證券公司基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值目前我國各家商業銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品下列關于中國證監會職責的說法,正確的有__。A.負責行業性法規的起草B.負責監督有關法律法規的執行C.負責保護投資者的合法權益D.維持公平而有序的證券市場《證券投資基金銷售管理辦法》規定,證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．5根據（證券投資基金運作管理辦法）規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務B.承諾利用基金資產進行利益輸送C直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔關于證券市場發行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A.流通市場是發行市場的前提B.發行價格受交易價格影響C.發行市場是流通市場的延續D.發行市場是流通市場的基礎備兌權證通常由__發行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監會金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.高風險性基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包