年福建省基金從業資格：資本資產定價模型模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（） 。A口血清鐵減少B口血清鐵蛋白降低C口血清總鐵結合力增高D口運鐵蛋白飽和度降低E口紅細胞內原卟啉增高2.基金份額凈值等于 __除以基金當前的總份額。A口基金資產總值 B口基金資產凈值 C口基金公允價值 D口基金資產估值3.基金年度報告披露的主要內容有 __。A口基金管理人報告B口審計報告C口投資組合報告D口托管人報告4.《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應 __。A口具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制B口具備基金銷售費率的監控機制C口具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制D口支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用5.基金管理公司的股東均應具備的條件有 __。A口具有良好的社會信譽，最近 3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄B□注冊資本、凈資產應當不低于 3億元人民幣C口持續經營 3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善D口最近 3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰6.按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為稱為 __。A口清算BDDOC口交收D口結賬7.證券交易所通過連續 __方式形成證券交易價格。A口拍賣BDDOC口公開招標D口公開競價《證券投資基金銷售管理辦法》規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近 __年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．5下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A.經營風險B.管理水平風險C.職業道德風險D.合規風險10.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現。A.服務性B.專業性C.持續性D.廣泛性某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A.股票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監督C.公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制D.獨立董事的檢查、監督、控制和指導配股與轉增股本的表述正確的有__。A.增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股B.轉增股本使得股東權益總量發生變化C.配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權D.轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構足額向__支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監管部門C.基金托管人D.基金份額持有人有價證券的特征包括__。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性下列屬于我國基金交易費用的有__。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經手費下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發的風險是。A.投資管理風險B.通貨膨脹風險C.職業道德風險D.公司治理風險無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50%B．60%C．70%D．80%配股與轉增股本的表述正確的有__。A.增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股B.轉增股本使得股東權益總量發生變化C.配股是面向原有股東，按持股數量的一定比例增發新股，原股東可以放棄配股權D.轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A.認股權證和備兌權證B.認購權證和認沽權證C美式權證和歐式權證D.股權類權證和債權類權證分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規意見書D.基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A.發行日開盤價B.發行日平均價C.最近交易的市價D.發行日收盤價在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷備兌權證通常由__發行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監會下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A.高久期高信用債券基金B.高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為__。A.機構證券B.商業票據C.金融證券D.貨幣證券基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B.以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易我國目前只能由__擔任基金管理人。A.商業銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構D.證券公司股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.資產價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值基金銷售機構應__。A.不在同一時間代銷多只基金B.關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．TB．T+1C．T+2D．T+3以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有__。A.對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構日常經營活動的監管C對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管D.對基金銷售機構基金銷售各環節的監管場外認購LOF份額，應使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規對基金披露信息作出了禁止性規定，下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B.對證券投資業績進行預測C.違規承諾收益或者承擔損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權交易B.回購交易C.現券買賣D.信用交易通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期