一、管理體系概述（一）職業安全健康管理體系的概念與模式

職業安全健康管理體系是指為建立職業安全健康方針和目標以及實現這些目標所制定的一系列相互聯系或相互作用的要素。職業安全健康管理體系的運行模式主要的是

戴明的PDCA（即策劃、實施、評價、改進）概念。概念核心是為生產經營單位建立一個動態循環的管理過程，以持續改進的思想指導生產經營單位系統地實現其既定的目標。一、管理體系概述（一）職業安全健康管理體系的概念與模式1戴明管理概念—PDCA策劃做什么怎么做實施做已策劃好的事糾正下一次如何改進檢查事情是否按計劃進行了戴明管理概念—PDCA策劃實施糾正檢查2三大管理體系

ISO—國際標準化組織

ILO—國際勞工組織

ISO9000質量管理體系

ISO14000環境管理體系

ILO—OSH2001職業安全健康管理體系導則

OSHAS18001職業安全健康管理體系三大管理體系3ILO—OSH2001導則

基本運行模式（五大運行模式）方針改進措施計劃與實施檢查與評價組織持續改進ILO—OSH2001導則

基本運行模式（五大運行模式）方4OSHAS18001基本運行模式實施與運行檢查與糾正方針持續改進OSHAS18001基本運行模式實施與運行檢查與糾正方針5ILO：2001職業安全健康管理體系導則要素(導則)一、OHS方針

二、組織機構與職責培訓意識和能力協商與交流文件化文件與資料控制記錄和記錄管理

三、計劃與實施初始評審:1.危害辨識風險評價和風險控制策劃

2.法律法規及其他要求

目標管理方案運行控制應急預案與響應

四、檢查與評價績效測量與監測事故事件與不符合的調查審核管理評審五、改進措施糾正與預防措施持續改進ILO：2001職業安全健康管理體系導則要素(導則)一、OH6職業安全健康管理體系持續改進機制危害辨識

頻率分析風險評價維持管理

控制檢查糾正評審改進可接受風險？持續改進NoYesPLANDOCHECKACTION嚴重度分析職業安全健康管理體系持續改進機制危害辨識頻率分析風險評價維7職業安全健康管理體系持續改進機制RDACPDCAA

A保障機制職業安全健康管理體系持續改進機制RDACPDCAA8

實施OSHMS的—目的

----控制風險，改進績效方法

----規范化、程序化、文件化模式

----PDCA（計劃、實施、檢查、糾正—持續改進形式

----自我管理，自我檢查，自我糾正，自我完善保持

----三級監控機制實施OSHMS的—9職業安全健康管理體系持續改進機制準備：計劃、人員、資料實施：訪談、查閱、觀察、檢測分析：分析、判斷，確定問題。問題處理：整改意見和要求實現閉環：整改落實追蹤

P

（策劃）

D（實施）

C（檢查）

A（糾正）職業安全健康管理體系持續改進機制準備：計劃、人員、資料P10一、管理體系概述

（二）建立與實施職業安全健康管理體系的作用

1、有助于生產經營單位建立科學的管理機制，采用合理的職業安全健康管理原則與方法，持續改進職業安全健康績效;2、有助于生產經營單位積極主動地貫徹執行相關職業安全健康法律法規，并滿足其要求；

3、有助于大型生產經營單位（如跨國公司或大型現代聯合企業）的職業安全健康管理功能一體化；

4、有助于生產經營單位對潛在事故或緊急情況作出響應；

5、有助于生產經營單位滿足市場要求；

6、有助于生產經營單位獲得注冊或認證。一、管理體系概述（二）建立與實施職業安全健康管理體系的作用11二、管理體系基本要素（一）職業安全健康方針

目的是要求生產經營單位應在征詢員工及其代表的意見的基礎上，制定出書面的職業安全健康方針，以規定其體系運行中職業安全健康工作的方向和原則，確定職業安全健康責任及績效總目標，表明實現有效職業安全健康管理的正式承諾，并為下一步體系目標的策劃提供指導性框架。

方針必須包括以下內容：①承諾遵守自身所適用且現行有效的職業安全健康法律、法規；②承諾持續改進職業安全健康績效和事故預防、保護員工安全健康。二、管理體系基本要素（一）職業安全健康方針12二、管理體系基本要素（一）職業安全健康方針

制定、實施與評審職業安全健康方針時應充分考慮下列因素。

1、適用職業安全健康法律法規與其他要求的要求；

2、企業自身整體的經營方針和目標；

3、企業規模和其所具備資質活動及其所帶來風險的特點；

4、企業過去和現在的職業安全健康績效；

5、員工及其代表和其他外部相關方的意見和建議。

二、管理體系基本要素（一）職業安全健康方針13二、管理體系基本要素（二）組織

1、組織的目的

組織的目的是要求生產經營單位為職業安全健康管理體系其他要素正確、有效的實施與運行而確立和完善組織保障基礎。包括機構與職責、培訓及意識和能力、協商與交流、文件化、文件與資料控制以及記錄和記錄管理。二、管理體系基本要素（二）組織14二、管理體系基本要素（二）組織

2、組織的內容(6條)

1）機構與職責

任命職業安全健康管理體系的管理者代表，賦予其充分的權限，并確保其在職業安全健康職責不與其承擔的其他職責沖突的條件下完成下列工作：（1）建立、實施、保持和評審管理體系；（2）定期向最高管理層報告管理體系的效；（3）推動企業全體員工參加職業安全健康管理活動。二、管理體系基本要素（二）組織15二、管理體系基本要素（二）組織

2、組織的內容

2）培訓、意識與能力建立并保持培訓的程序，規范、持續地開展培訓工作，確保員工具備必需的職業安全健康意識與能力。對實施情況定期評審，如可行，應對培訓方案進行修改以保證它的針對性與有效性。

3）協商與交流建立并保持程序，作出文件化的安排，促進職業安全健康信息與員工和其他相關方進行協商和交流。企業內建立有效的協商機制與協商計劃，確保能有效地接收到所有員工的信息。

二、管理體系基本要素（二）組織16二、管理體系基本要素（二）組織

2、組織的內容

4）文件化

保持最新與充分的并適合于企業實際特點的職業安全健康管理體系文件，確保能得到充分理解和有效運行。包括下列內容：

（1）職業安全健康方針和目標；（2）職業安全健康管理的關鍵崗位與職責；（3）主要的職業安全健康風險及其預防和控制措施；（4）職業安全健康管理體系框架內的管理方案、程序、作業指導書和其他內部文件。二、管理體系基本要素（二）組織17二、管理體系基本要素（二）組織

2、組織的內容

5）文件與資料控制制定書面程序，以便對職業安全健康文件的識別、批準、發布和撤銷，以及對職業安全健康有關資料進行控制并滿足下列要求。

（1）明確重要崗位，確保得到現行有效版本的文件。（2）便于使用和獲取。（3）書寫工整，便于使用者理解，并應定期評審，必要時予以修改。（4）傳達到所有相關人員或受其影響的人員。（5）建立發放清單，及時將失效文件撤回以防止誤用。（6）對留存的檔案性文件和資料應予以適當標識。二、管理體系基本要素（二）組織18二、管理體系基本要素（二）組織

2、組織的內容

6）記錄與記錄管理

建立和保持程序，用來標識、保存和處置有關職業安全健康記錄。記錄應填寫完整、字跡清楚、標識明確，確定記錄的保存期，將其存放在安全地點，便于查閱，避免損壞。二、管理體系基本要素（二）組織19二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

1、計劃與實施的目的

計劃與實施的目的是要求生產經營單位依據自身的危害與風險情況，針對職業安全健康方針的要求作出明確具體的規劃，并建立和保持必要的程序或計劃，以持續、有效地實施與運行職業安全健康管理規劃。包括初始評審、目標、管理方案、運行控制和應急預案與響應。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施20二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

1）初始評審包括危害辨識、風險評價和風險控制的策劃，法律、法規及其他要求

（1）危害辨識、風險評價和風險控制策劃開展危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作，來識別、預測和評價生產經營單位現有或預期的作業環境和作業組織中存在哪些危害/風險，并確定消除、降低或控制此類危害/風險所應采取的措施。建立并保持一套程序，重點提供和描述危害辨識、風險評價和風險控制策劃活動過程的范圍、方法、程度與要求。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施21二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

1）初始評審

（1）危害辨識、風險評價和風險控制策劃

生產經營單位的危害辨識、風險評價和風險控制策劃的實施過程應遵循下列基本原則，以確保該項活動的合理性與有效性：①在進行危害辨識、風險評價和風險控制的策劃時，要確保滿足實際需要和適用的職業安全健康法律、法規及其他要求。②危害辨識、風險評價和風險控制的策劃過程應作為一項主動的而不是被動的措施執行，即應在承接新的工程活動和引入新的建筑作業程序，或對原有建筑作業程序進行修改之前進行。在這些活動或程序改變之前，應對已識別出的風險策劃必要的降低和控制措施。③應對所評價的風險進行合理的分級，確定不同風險的可承受性，以便在制定目標特別是制定管理方案時予以側重和考慮。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施22二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

1）初始評審

（2）法律法規及其他要求實現遵守法律法規的承諾，將這些信息傳達給有關的人員。將識別和獲取適用法律、法規的工作形成一套程序。此程序應說明企業應由哪些部門如何及時全面地獲取這類信息、法律法規等。及時跟蹤法律、法規和其他要求的變化，保持此類信息為最新，并為評審和修訂目標與管理方案提供依據。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施23二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

2）目標

目標是職業安全健康方針的具體化和階段性體現，應以方針要求為框架，充分考慮目標合理、可行。（1）以危害辨識和風險評價的結果為基礎，確保其對實現職業安全健康方針要求的針對性和持續漸進性；（2）以獲取的適用法律、法規及上級主管機構和其他有關相關方的要求為基礎，確保方針中守法承諾的實現；（3）考慮自身技術與財務能力以及整體經營上有關職業安全健康的要求，確保目標的可行性與實用性；（4）考慮以往職業安全健康目標、管理方案的實施與實現情況，以及以往事故、事件、不符合的發生情況，確保目標符合持續改進的要求。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施24二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

3）管理方案目的是制定和實施職業安全健康計劃，確保職業安全健康目標的實現。管理方案應闡明做什么事、誰來做、什么時間做，并包括下列基本內容：（1）以所策劃風險控制措施以及獲取法律、法規及其他要求的結果為主要依據，實現目標的方法；（2）上述方法所對應的職責部門（人員）及其績效標準；（3）實施上述方法所要求的時間表；（4）實施上述方法所必需的資源保證，包括人力、資金及技術支持。應定期對管理方案進行評審，以便在其內外部運行條件發生變化時，對管理方案進行修訂，以確保實施。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施25二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

4）運行控制

對與所識別的風險有關并需采取控制措施的運行與活動（包括輔助性的維護工作）建立和保持計劃安排（程序及其規定），在所有作業場所實施必要且有效的控制和防范措施，以確保制定的職業安全健康管理方案得以有效、持續的落實，從而實現職業安全健康方針、目標和遵守法律、法規等的要求。對于缺乏程序指導可能導致偏離職業安全健康方針和目標的運行情況，應建立并保持文件化的程序與規定。文件化的程序應明確此類運行與活動的流程以及每一流程所需遵循的運行標準。

二、管理體系基本要素（三）計劃與實施26二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

4）運行控制

對于材料與設備的采購和租賃活動應建立并保持管理程序，以確保此項活動符合企業在采購與租賃說明書中提出的職業安全健康方面的要求和相關法律法規等的要求，并在材料與設備使用之前能夠做出安排，使其使用符合企業的各項職業安全健康要求。對于勞務或工程等分包商或臨時工的使用活動應建立并保持管理程序，以確保企業的各項安全健康規定與要求（或至少相類似的要求）適用于分包商及他們的員工。對于作業場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計活動，它們對人的能力的適應，應建立并保持管理程序，以便于從根本上消除或降低職業安全健康風險。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施27二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

5）應急預案與響應目的是確保生產經營單位主動評價其潛在事故與緊急情況發生的可能性及其應急響應的需求，制定相應的應急計劃、應急處理的程序和方式，檢驗預期的響應效果，并改善其響應的有效性。確定應急設備的需求并定期對應急設備進行檢查與測試，確保其處于完好和有效狀態。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施28二、管理體系基本要素

（四）檢查與評價

1、檢查與評價的目的目的是要求生產經營單位定期或及時地發現體系運行過程或體系自身所存在的問題，并確定問題產生的根源或需要持續改進的地方。體系的檢查與評價主要包括績效測量與監測、事故事件與不符合的調查、審核與管理評審。二、管理體系基本要素（四）檢查與評價29二、管理體系基本要素（四）檢查與評價

2、檢查與評價的內容

1）績效測量和監測生產經營單位建立績效測量和監測程序確保：①監測職業安全健康目標的實現情況；②包括主動測量與被動測量兩個方面；③能夠支持企業的評審活動，包括管理評審；④將績效測量和監測的結果予以記錄。二、管理體系基本要素（四）檢查與評價30二、管理體系基本要素（四）檢查與評價

2、檢查與評價的內容

1）績效測量和監測(5條)

主動測量應作為一種預防機制，制定包括監測對象與監測頻次的監測計劃，對企業活動的必要基本過程進行監測.內容包括：

（1）監測職業安全健康管理方案的各項計劃及運行控制中各項運行標準的實施與符合情況；

（2）系統地檢查各項作業制度、安全技術措施、施工機具和機電設備、現場安全設施以及個人防護用品的實施與符合情況；

（3）監測作業環境（包括作業組織）的狀況；二、管理體系基本要素（四）檢查與評價31二、管理體系基本要素（四）檢查與評價

2、檢查與評價的內容

1）績效測量和監測

（4）對員工實施健康監護，如可通過適當的體檢或對員工的早期有害健康的癥狀進行跟蹤，以確定預防和控制措施的有效性；

（5）對國家法律法規及企業簽署的有關職業安全健康集體協議及其他要求的符合情況。被動測量包括對與工作有關的事故、事件，其他損失(如財產損失)，不良的職業安全健康績效和職業安全健康管理體系的失效情況的確認、報告和調查。二、管理體系基本要素（四）檢查與評價32二、管理體系基本要素

（四）檢查與評價

2、檢查與評價的內容

2）事故、事件、不符合及其對職業安全健康績效影響的調查建立有效的程序，對生產經營單位的事故、事件、不符合進行調查、分析和報告，識別和消除此類情況發生的根本原因，防止其再次發生，并通過程序的實施，發現、分析和消除不符合的潛在原因。

二、管理體系基本要素（四）檢查與評價33二、管理體系基本要素（四）檢查與評價

2、檢查與評價的內容

3）審核

建立并保持定期開展審核的方案和程序，以評價生產經營單位職業安全健康管理體系及其要素的實施能否恰當、充分、有效地保護員工的安全與健康，預防各類事故的發生。

4）管理評審要求生產經營單位的最高管理者依據自己預定的時間間隔對職業安全健康管理體系進行評審，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。二、管理體系基本要素（四）檢查與評價34二、管理體系基本要素

（五）改進措施

1、改進措施的目的是要求生產經營單位針對組織職業安全健康管理體系績效測量與監測、事故事件調查、審核和管理評審活動所提出的糾正與預防措施的要求，制定具體的實施方案并予以保持，確保體系的自我完善功能，并不斷尋求方法持續改進生產經營單位自身職業安全健康管理體系及其職業安全健康績效，從而不斷消除、降低或控制各類職業安全健康危害和風險。改進措施主要包括糾正與預防措施和持續改進兩個方面。二、管理體系基本要素（五）改進措施35二、管理體系基本要素（五）改進措施

2、改進措施的內容

1）糾正與預防措施

針對體系績效測量與監測、事故事件調查、審核和管理評審活動所提出的糾正與預防措施的要求，應制定具體的實施方案并予以保持，確保體系的自我完善功能。

2）持續改進不斷尋求方法不斷消除、降低或控制各類職業安全健康危害和風險。二、管理體系基本要素（五）改進措施361.學習與培訓3.體系策劃2.初始評審

4.文件編寫5.體系試運行6.評審完善三、管理體系建立方法與步驟1.學習與培訓3.體系策劃2.初始評審4.文件編寫5.體系37三、管理體系建立方法與步驟

建立職業安全健康管理體系，指的是企業將原有的職業安全健康管理按照體系管理的方法予以補充、完善以及實施的過程。（一）學習與培訓管理層培訓體系的基本要求、主要內容和特點，以及建立與實施職業安全健康管理體系的重要意義與作用。內審員培訓是建立和實施職業安全健康管理體系的關鍵。全體員工培訓在今后工作中能夠積極主動地參與職業安全健康管理體系的各項實踐。三、管理體系建立方法與步驟建立職業安全健康管理體38三、管理體系建立方法與步驟

（二）初始評審

初始評審主要包括以下6條內容：

1、相關的職業安全健康法律、法規和其他要求，對其適用性及需遵守的內容進行確認，并對遵守情況進行調查和評價；

2、對現有的或計劃的作業活動進行危害辨識和風險評價；

3、確定現有措施或計劃采取的措施是否能夠消除危害或控制風險；三、管理體系建立方法與步驟（二）初始評審39三、管理體系建立方法與步驟（二）初始評審

4、對所有現行職業安全健康管理的規定、過程和程序等進行檢查，并評價其對管理體系要求的有效性和適用性；

5、分析以往企業安全事故情況以及員工健康監護數據等相關資料，包括人員傷亡、職業病、財產損失的統計、防護記錄和趨勢分析；

6、對現行組織機構、資源配備和職責分工等進行評價。初始評審的結果應形成文件，并作為建立職業安全健康管理體系的基礎。三、管理體系建立方法與步驟（二）初始評審40三、管理體系建立方法與步驟

（三）體系策劃

策劃工作主要包括：

1、確立職業安全健康方針；

2、制定職業安全健康體系目標及其管理方案；

3、結合職業安全健康管理體系要求進行職能分配和機構職責分工；

4、確定職業安全健康管理體系文件結構和各層次文件清單；

5、為建立和實施職業安全健康管理體系準備必要的資源。三、管理體系建立方法與步驟（三）體系策劃41三、管理體系建立方法與步驟

（四）文件編寫

按體系的要求，對其方針和目標、關鍵崗位與職責、主要的風險及其預防和控制措施以及體系框架內的管理方案、程序、作業指導書和其他內部文件等予以文件化，確保所建立的體系在任何情況下均能得到充分理解和有效運行。文件的結構，多數情況下是采用手冊、程序文件以及作業指導書的方式。三、管理體系建立方法與步驟（四）文件編寫42三、管理體系建立方法與步驟

（五）體系試運行

所有人員都按照體系的要求開展相應的安全健康管理和活動，對管理體系進行試運行，以檢驗體系策劃與文件化規定的充分性、有效性和適宜性。

（六）評審完善通過試運行，依據績效監測和測量、審核以及管理評審的結果，檢查與確認體系各要素是否有效運行，是否達到了預期的目標，采取相應的改進措施，使體系得到進一步的完善。三、管理體系建立方法與步驟（五）體系試運行43四、管理體系審核與認證（一）職業安全健康管理體系審評

1、第一方審核

指由用人單位的成員或其他人員以用人單位名義進行的審核。一種自我檢查、自我糾正和自我完善的運行機制。

2、第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位（受審核方）有某種利益關系的相關方或由其他人員以相關方的名義實施的審核。

3、第三方審核又稱為認證審核。第三方審核是由與其無經濟利益關系的第三方機構依據特定的審核準則，按規定的程序和方法對受審核方進行的審核。四、管理體系審核與認證（一）職業安全健康管理體系審評44四、管理體系審核與認證（二）職業安全健康管理體系認證職業安全健康管理體系認證程序認證的申請及受理審核策劃與審核準備審核的實施糾正措施的跟蹤審批發證與證后的監督管理四、管理體系審核與認證（二）職業安全健康管理體系認證45組織遞交申請評審和受理通知組織提交體系文件指定審核組長文件審核

職業安全健康管理體系認證程序流程圖初訪現場審核準備NONO復評組織遞交申請評審和受理通知組織提交體系文件指定審核組長文件審46正式審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤措施推薦注冊管理委員會審定

推遲

通過

不通過NOYESYESNO重新審核；正式審核提交審核報告停止審核糾正措施、跟蹤措施推薦注冊管理委47批準注冊頒發認證證書獲證組織公布年度監督審核證書到期后再申請復評批準注冊頒發認證證書獲證組織公布年度監督審核證書到期后再申請48四、管理體系審核與認證1、職業安全健康管理體系認證的申請及受理

1）職業安全健康管理體系認證的申請遞交材料有：①認證的范圍；②提供審核所必要的信息；③一般簡況；④安全情況簡介，包括近兩年事故發生情況；⑤體系的運行情況；⑥認證體系所適用標準或其他引用文件的說明；⑦管理體系文件。四、管理體系審核與認證1、職業安全健康管理體系認證的申請及49四、管理體系審核與認證1、職業安全健康管理體系認證的申請及受理

2）職業安全健康管理體系認證的受理申請受理的條件是：①申請方具有法人資格；②建立了文件化的職業安全健康管理體系；③體系已有效運行，并做過一次完整的內審及管理評審；④應將全部要素運行一遍，并至少達3個月的運紀錄。

3）職業安全健康管理體系認證的合同評審申請方具備以上條件后，認證機構應就申請方提出的條件和要求進行評審。四、管理體系審核與認證1、職業安全健康管理體系認證的申請及50四、管理體系審核與認證2、審核的策劃及審核準備(4條)1）確定審核范圍受審核的職業安全健康管理體系所覆蓋的活動、產品和服務的范圍。準確地界定和描述審核范圍，對認證機構、審核員、受審核方、委托方以及相關方都是極其重要的問題。

2）組成審核組認證機構根據申請方的各種考慮因素，指派審核組長和成員，確定審核組的規模。

3）制定審核計劃審核計劃是指現場審核人員和日程安排以及審核路線的確定。應經受審核方確認。體系審核一般分為第一階段審核和第二階段現場審核，需要分別制定審核計劃。四、管理體系審核與認證2、審核的策劃及審核準備(4條)51四、管理體系審核與認證

2、審核的策劃及審核準備

4）編制審核工作文件體系審核是依據審核準則對用人單位的職業安全健康管理體系進行判定和驗證的過程，審核過程要以文件的形式加以記錄，需要用到大量的審核工作文件，實施審核前應認真進行編制。主要包括：審核計劃、審核檢查表、首末次會議簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告。四、管理體系審核與認證2、審核的策劃及審核準備52四、管理體系審核與認證

3、審核的實施

第一階段審核又由文件審核和第一階段現場審核兩部分組成。

1）文件審核文件審核是了解受審核方的體系文件是否符合審核標準的要求，從而確定是否進行現場審核。四、管理體系審核與認證3、審核的實施53四、管理體系審核與認證3、審核的實施

2）第一階段現場審核

目的主要是三個方面：

1.在文件審核的基礎上了解現場情況，確認體系實施和運行存在的問題，確定第二階段現場審核的重點；

2.確定進行第二階段現場審核的可行性和條件；

3.現場對用人單位的管理權限、活動領域和限產區域等各個方面加以明確，確認審核范圍是否合理。四、管理體系審核與認證3、審核的實施54四、管理體系審核與認證3、審核的實施

3）第二階段現場審核認證審核的主要內容是進行第二階段現場審核，目的是：證實受審核方實施了其職業安全健康方針、目標，并遵守了體系的各項相應程序；管理體系符合相應審核標準的要求，并能夠實現其方針和目標，能否通過現場審核作出結論。

四、管理體系審核與認證3、審核的實施55四、管理體系審核與認證

4、糾正措施的跟蹤與驗證

現場審核發現的不符合事項。受審核方應采取有效的糾正措施，制定糾正措施計劃，并在規定時間加以實施和完成。審核方應對其糾正措施的落實和有效性進行跟蹤驗證。

5、證后監督與復評證后監督包括監督審核和管理，對監督審核和管理過程發現的問題應及時處置，并在特殊情況下組織臨時性監督審核。獲證單位認證證書有效期為3年，有效期屆滿時，可通過復評，獲得再次認證。四、管理體系審核與認證4、糾正措施的跟蹤與驗證56四、管理體系審核與認證5、證后監督與復評

1）監督審核

監督審核是指認證機構對獲得認證的單位在證書有效期限內所進行的定期或不定期的審核。從而確認能否繼續持有和使用認證機構頒發的認證證書和認證標志。

2）復評獲證單位在認證證書有效期屆滿時，應重新提出認證申請，認證機構受理后，重新對用人單位進行的審核稱為復評。四、管理體系審核與認證5、證后監督與復評57

結束

58一、管理體系概述（一）職業安全健康管理體系的概念與模式

職業安全健康管理體系是指為建立職業安全健康方針和目標以及實現這些目標所制定的一系列相互聯系或相互作用的要素。職業安全健康管理體系的運行模式主要的是

戴明的PDCA（即策劃、實施、評價、改進）概念。概念核心是為生產經營單位建立一個動態循環的管理過程，以持續改進的思想指導生產經營單位系統地實現其既定的目標。一、管理體系概述（一）職業安全健康管理體系的概念與模式59戴明管理概念—PDCA策劃做什么怎么做實施做已策劃好的事糾正下一次如何改進檢查事情是否按計劃進行了戴明管理概念—PDCA策劃實施糾正檢查60三大管理體系

ISO—國際標準化組織

ILO—國際勞工組織

ISO9000質量管理體系

ISO14000環境管理體系

ILO—OSH2001職業安全健康管理體系導則

OSHAS18001職業安全健康管理體系三大管理體系61ILO—OSH2001導則

基本運行模式（五大運行模式）方針改進措施計劃與實施檢查與評價組織持續改進ILO—OSH2001導則

基本運行模式（五大運行模式）方62OSHAS18001基本運行模式實施與運行檢查與糾正方針持續改進OSHAS18001基本運行模式實施與運行檢查與糾正方針63ILO：2001職業安全健康管理體系導則要素(導則)一、OHS方針

二、組織機構與職責培訓意識和能力協商與交流文件化文件與資料控制記錄和記錄管理

三、計劃與實施初始評審:1.危害辨識風險評價和風險控制策劃

2.法律法規及其他要求

目標管理方案運行控制應急預案與響應

四、檢查與評價績效測量與監測事故事件與不符合的調查審核管理評審五、改進措施糾正與預防措施持續改進ILO：2001職業安全健康管理體系導則要素(導則)一、OH64職業安全健康管理體系持續改進機制危害辨識

頻率分析風險評價維持管理

控制檢查糾正評審改進可接受風險？持續改進NoYesPLANDOCHECKACTION嚴重度分析職業安全健康管理體系持續改進機制危害辨識頻率分析風險評價維65職業安全健康管理體系持續改進機制RDACPDCAA

A保障機制職業安全健康管理體系持續改進機制RDACPDCAA66

實施OSHMS的—目的

----控制風險，改進績效方法

----規范化、程序化、文件化模式

----PDCA（計劃、實施、檢查、糾正—持續改進形式

----自我管理，自我檢查，自我糾正，自我完善保持

----三級監控機制實施OSHMS的—67職業安全健康管理體系持續改進機制準備：計劃、人員、資料實施：訪談、查閱、觀察、檢測分析：分析、判斷，確定問題。問題處理：整改意見和要求實現閉環：整改落實追蹤

P

（策劃）

D（實施）

C（檢查）

A（糾正）職業安全健康管理體系持續改進機制準備：計劃、人員、資料P68一、管理體系概述

（二）建立與實施職業安全健康管理體系的作用

1、有助于生產經營單位建立科學的管理機制，采用合理的職業安全健康管理原則與方法，持續改進職業安全健康績效;2、有助于生產經營單位積極主動地貫徹執行相關職業安全健康法律法規，并滿足其要求；

3、有助于大型生產經營單位（如跨國公司或大型現代聯合企業）的職業安全健康管理功能一體化；

4、有助于生產經營單位對潛在事故或緊急情況作出響應；

5、有助于生產經營單位滿足市場要求；

6、有助于生產經營單位獲得注冊或認證。一、管理體系概述（二）建立與實施職業安全健康管理體系的作用69二、管理體系基本要素（一）職業安全健康方針

目的是要求生產經營單位應在征詢員工及其代表的意見的基礎上，制定出書面的職業安全健康方針，以規定其體系運行中職業安全健康工作的方向和原則，確定職業安全健康責任及績效總目標，表明實現有效職業安全健康管理的正式承諾，并為下一步體系目標的策劃提供指導性框架。

方針必須包括以下內容：①承諾遵守自身所適用且現行有效的職業安全健康法律、法規；②承諾持續改進職業安全健康績效和事故預防、保護員工安全健康。二、管理體系基本要素（一）職業安全健康方針70二、管理體系基本要素（一）職業安全健康方針

制定、實施與評審職業安全健康方針時應充分考慮下列因素。

1、適用職業安全健康法律法規與其他要求的要求；

2、企業自身整體的經營方針和目標；

3、企業規模和其所具備資質活動及其所帶來風險的特點；

4、企業過去和現在的職業安全健康績效；

5、員工及其代表和其他外部相關方的意見和建議。

二、管理體系基本要素（一）職業安全健康方針71二、管理體系基本要素（二）組織

1、組織的目的

組織的目的是要求生產經營單位為職業安全健康管理體系其他要素正確、有效的實施與運行而確立和完善組織保障基礎。包括機構與職責、培訓及意識和能力、協商與交流、文件化、文件與資料控制以及記錄和記錄管理。二、管理體系基本要素（二）組織72二、管理體系基本要素（二）組織

2、組織的內容(6條)

1）機構與職責

任命職業安全健康管理體系的管理者代表，賦予其充分的權限，并確保其在職業安全健康職責不與其承擔的其他職責沖突的條件下完成下列工作：（1）建立、實施、保持和評審管理體系；（2）定期向最高管理層報告管理體系的效；（3）推動企業全體員工參加職業安全健康管理活動。二、管理體系基本要素（二）組織73二、管理體系基本要素（二）組織

2、組織的內容

2）培訓、意識與能力建立并保持培訓的程序，規范、持續地開展培訓工作，確保員工具備必需的職業安全健康意識與能力。對實施情況定期評審，如可行，應對培訓方案進行修改以保證它的針對性與有效性。

3）協商與交流建立并保持程序，作出文件化的安排，促進職業安全健康信息與員工和其他相關方進行協商和交流。企業內建立有效的協商機制與協商計劃，確保能有效地接收到所有員工的信息。

二、管理體系基本要素（二）組織74二、管理體系基本要素（二）組織

2、組織的內容

4）文件化

保持最新與充分的并適合于企業實際特點的職業安全健康管理體系文件，確保能得到充分理解和有效運行。包括下列內容：

（1）職業安全健康方針和目標；（2）職業安全健康管理的關鍵崗位與職責；（3）主要的職業安全健康風險及其預防和控制措施；（4）職業安全健康管理體系框架內的管理方案、程序、作業指導書和其他內部文件。二、管理體系基本要素（二）組織75二、管理體系基本要素（二）組織

2、組織的內容

5）文件與資料控制制定書面程序，以便對職業安全健康文件的識別、批準、發布和撤銷，以及對職業安全健康有關資料進行控制并滿足下列要求。

（1）明確重要崗位，確保得到現行有效版本的文件。（2）便于使用和獲取。（3）書寫工整，便于使用者理解，并應定期評審，必要時予以修改。（4）傳達到所有相關人員或受其影響的人員。（5）建立發放清單，及時將失效文件撤回以防止誤用。（6）對留存的檔案性文件和資料應予以適當標識。二、管理體系基本要素（二）組織76二、管理體系基本要素（二）組織

2、組織的內容

6）記錄與記錄管理

建立和保持程序，用來標識、保存和處置有關職業安全健康記錄。記錄應填寫完整、字跡清楚、標識明確，確定記錄的保存期，將其存放在安全地點，便于查閱，避免損壞。二、管理體系基本要素（二）組織77二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

1、計劃與實施的目的

計劃與實施的目的是要求生產經營單位依據自身的危害與風險情況，針對職業安全健康方針的要求作出明確具體的規劃，并建立和保持必要的程序或計劃，以持續、有效地實施與運行職業安全健康管理規劃。包括初始評審、目標、管理方案、運行控制和應急預案與響應。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施78二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

1）初始評審包括危害辨識、風險評價和風險控制的策劃，法律、法規及其他要求

（1）危害辨識、風險評價和風險控制策劃開展危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作，來識別、預測和評價生產經營單位現有或預期的作業環境和作業組織中存在哪些危害/風險，并確定消除、降低或控制此類危害/風險所應采取的措施。建立并保持一套程序，重點提供和描述危害辨識、風險評價和風險控制策劃活動過程的范圍、方法、程度與要求。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施79二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

1）初始評審

（1）危害辨識、風險評價和風險控制策劃

生產經營單位的危害辨識、風險評價和風險控制策劃的實施過程應遵循下列基本原則，以確保該項活動的合理性與有效性：①在進行危害辨識、風險評價和風險控制的策劃時，要確保滿足實際需要和適用的職業安全健康法律、法規及其他要求。②危害辨識、風險評價和風險控制的策劃過程應作為一項主動的而不是被動的措施執行，即應在承接新的工程活動和引入新的建筑作業程序，或對原有建筑作業程序進行修改之前進行。在這些活動或程序改變之前，應對已識別出的風險策劃必要的降低和控制措施。③應對所評價的風險進行合理的分級，確定不同風險的可承受性，以便在制定目標特別是制定管理方案時予以側重和考慮。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施80二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

1）初始評審

（2）法律法規及其他要求實現遵守法律法規的承諾，將這些信息傳達給有關的人員。將識別和獲取適用法律、法規的工作形成一套程序。此程序應說明企業應由哪些部門如何及時全面地獲取這類信息、法律法規等。及時跟蹤法律、法規和其他要求的變化，保持此類信息為最新，并為評審和修訂目標與管理方案提供依據。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施81二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

2）目標

目標是職業安全健康方針的具體化和階段性體現，應以方針要求為框架，充分考慮目標合理、可行。（1）以危害辨識和風險評價的結果為基礎，確保其對實現職業安全健康方針要求的針對性和持續漸進性；（2）以獲取的適用法律、法規及上級主管機構和其他有關相關方的要求為基礎，確保方針中守法承諾的實現；（3）考慮自身技術與財務能力以及整體經營上有關職業安全健康的要求，確保目標的可行性與實用性；（4）考慮以往職業安全健康目標、管理方案的實施與實現情況，以及以往事故、事件、不符合的發生情況，確保目標符合持續改進的要求。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施82二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

3）管理方案目的是制定和實施職業安全健康計劃，確保職業安全健康目標的實現。管理方案應闡明做什么事、誰來做、什么時間做，并包括下列基本內容：（1）以所策劃風險控制措施以及獲取法律、法規及其他要求的結果為主要依據，實現目標的方法；（2）上述方法所對應的職責部門（人員）及其績效標準；（3）實施上述方法所要求的時間表；（4）實施上述方法所必需的資源保證，包括人力、資金及技術支持。應定期對管理方案進行評審，以便在其內外部運行條件發生變化時，對管理方案進行修訂，以確保實施。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施83二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

4）運行控制

對與所識別的風險有關并需采取控制措施的運行與活動（包括輔助性的維護工作）建立和保持計劃安排（程序及其規定），在所有作業場所實施必要且有效的控制和防范措施，以確保制定的職業安全健康管理方案得以有效、持續的落實，從而實現職業安全健康方針、目標和遵守法律、法規等的要求。對于缺乏程序指導可能導致偏離職業安全健康方針和目標的運行情況，應建立并保持文件化的程序與規定。文件化的程序應明確此類運行與活動的流程以及每一流程所需遵循的運行標準。

二、管理體系基本要素（三）計劃與實施84二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

4）運行控制

對于材料與設備的采購和租賃活動應建立并保持管理程序，以確保此項活動符合企業在采購與租賃說明書中提出的職業安全健康方面的要求和相關法律法規等的要求，并在材料與設備使用之前能夠做出安排，使其使用符合企業的各項職業安全健康要求。對于勞務或工程等分包商或臨時工的使用活動應建立并保持管理程序，以確保企業的各項安全健康規定與要求（或至少相類似的要求）適用于分包商及他們的員工。對于作業場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計活動，它們對人的能力的適應，應建立并保持管理程序，以便于從根本上消除或降低職業安全健康風險。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施85二、管理體系基本要素（三）計劃與實施

2、計劃與實施的內容

5）應急預案與響應目的是確保生產經營單位主動評價其潛在事故與緊急情況發生的可能性及其應急響應的需求，制定相應的應急計劃、應急處理的程序和方式，檢驗預期的響應效果，并改善其響應的有效性。確定應急設備的需求并定期對應急設備進行檢查與測試，確保其處于完好和有效狀態。二、管理體系基本要素（三）計劃與實施86二、管理體系基本要素

（四）檢查與評價

1、檢查與評價的目的目的是要求生產經營單位定期或及時地發現體系運行過程或體系自身所存在的問題，并確定問題產生的根源或需要持續改進的地方。體系的檢查與評價主要包括績效測量與監測、事故事件與不符合的調查、審核與管理評審。二、管理體系基本要素（四）檢查與評價87二、管理體系基本要素（四）檢查與評價

2、檢查與評價的內容

1）績效測量和監測生產經營單位建立績效測量和監測程序確保：①監測職業安全健康目標的實現情況；②包括主動測量與被動測量兩個方面；③能夠支持企業的評審活動，包括管理評審；④將績效測量和監測的結果予以記錄。二、管理體系基本要素（四）檢查與評價88二、管理體系基本要素（四）檢查與評價

2、檢查與評價的內容

1）績效測量和監測(5條)

主動測量應作為一種預防機制，制定包括監測對象與監測頻次的監測計劃，對企業活動的必要基本過程進行監測.內容包括：

（1）監測職業安全健康管理方案的各項計劃及運行控制中各項運行標準的實施與符合情況；

（2）系統地檢查各項作業制度、安全技術措施、施工機具和機電設備、現場安全設施以及個人防護用品的實施與符合情況；

（3）監測作業環境（包括作業組織）的狀況；二、管理體系基本要素（四）檢查與評價89二、管理體系基本要素（四）檢查與評價

2、檢查與評價的內容

1）績效測量和監測

（4）對員工實施健康監護，如可通過適當的體檢或對員工的早期有害健康的癥狀進行跟蹤，以確定預防和控制措施的有效性；

（5）對國家法律法規及企業簽署的有關職業安全健康集體協議及其他要求的符合情況。被動測量包括對與工作有關的事故、事件，其他損失(如財產損失)，不良的職業安全健康績效和職業安全健康管理體系的失效情況的確認、報告和調查。二、管理體系基本要素（四）檢查與評價90二、管理體系基本要素

（四）檢查與評價

2、檢查與評價的內容

2）事故、事件、不符合及其對職業安全健康績效影響的調查建立有效的程序，對生產經營單位的事故、事件、不符合進行調查、分析和報告，識別和消除此類情況發生的根本原因，防止其再次發生，并通過程序的實施，發現、分析和消除不符合的潛在原因。

二、管理體系基本要素（四）檢查與評價91二、管理體系基本要素（四）檢查與評價

2、檢查與評價的內容

3）審核

建立并保持定期開展審核的方案和程序，以評價生產經營單位職業安全健康管理體系及其要素的實施能否恰當、充分、有效地保護員工的安全與健康，預防各類事故的發生。

4）管理評審要求生產經營單位的最高管理者依據自己預定的時間間隔對職業安全健康管理體系進行評審，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。二、管理體系基本要素（四）檢查與評價92二、管理體系基本要素

（五）改進措施

1、改進措施的目的是要求生產經營單位針對組織職業安全健康管理體系績效測量與監測、事故事件調查、審核和管理評審活動所提出的糾正與預防措施的要求，制定具體的實施方案并予以保持，確保體系的自我完善功能，并不斷尋求方法持續改進生產經營單位自身職業安全健康管理體系及其職業安全健康績效，從而不斷消除、降低或控制各類職業安全健康危害和風險。改進措施主要包括糾正與預防措施和持續改進兩個方面。二、管理體系基本要素（五）改進措施93二、管理體系基本要素（五）改進措施

2、改進措施的內容

1）糾正與預防措施

針對體系績效測量與監測、事故事件調查、審核和管理評審活動所提出的糾正與預防措施的要求，應制定具體的實施方案并予以保持，確保體系的自我完善功能。

2）持續改進不斷尋求方法不斷消除、降低或控制各類職業安全健康危害和風險。二、管理體系基本要素（五）改進措施941.學習與培訓3.體系策劃2.初始評審

4.文件編寫5.體系試運行6.評審完善三、管理體系建立方法與步驟1.學習與培訓3.體系策劃2.初始評審4.文件編寫5.體系95三、管理體系建立方法與步驟

建立職業安全健康管理體系，指的是企業將原有的職業安全健康管理按照體系管理的方法予以補充、完善以及實施的過程。（一）學習與培訓管理層培訓體系的基本要求、主要內容和特點，以及建立與實施職業安全健康管理體系的重要意義與作用。內審員培訓是建立和實施職業安全健康管理體系的關鍵。全體員工培訓在今后工作中能夠積極主動地參與職業安全健康管理體系的各項實踐。三、管理體系建立方法與步驟建立職業安全健康管理體96三、管理體系建立方法與步驟

（二）初始評審

初始評審主要包括以下6條內容：

1、相關的職業安全健康法律、法規和其他要求，對其適用性及需遵守的內容進行確認，并對遵守情況進行調查和評價；

2、對現有的或計劃的作業活動進行危害辨識和風險評價；

3、確定現有措施或計劃采取的措施是否能夠消除危害或控制風險；三、管理體系建立方法與步驟（二）初始評審97三、管理體系建立方法與步驟（二）初始評審

4、對所有現行職業安全健康管理的規定、過程和程序等進行檢查，并評價其對管理體系要求的有效性和適用性；

5、分析以往企業安全事故情況以及員工健康監護數據等相關資料，包括人員傷亡、職業病、財產損失的統計、防護記錄和趨勢分析；

6、對現行組織機構、資源配備和職責分工等進行評價。初始評審的結果應形成文件，并作為建立職業安全健康管理體系的基礎。三、管理體系建立方法與步驟（二）初始評審98三、管理體系建立方法與步驟

（三）體系策劃

策劃工作主要包括：

1、確立職業安全健康方針；

2、制定職業安全健康體系目標及其管理方案；

3、結合職業安全健康管理體系要求進行職能分配和機構職責分工；

4、確定職業安全健康管理體系文件結構和各層次文件清單；

5、為建立和實施職業安全健康管理體系準備必要的資源。三、管理體系建立方法與步驟（三）體系策劃99三、管理體系建立方法與步驟

（四）文件編寫

按體系的要求，對其方針和目標、關鍵崗位與職責、主要的風險及其預防和控制措施以及體系框架內的管理方案、程序、作業指導書和其他內部文件等予以文件化，確保所建立的體系在任何情況下均能得到充分理解和有效運行。文件的結構，多數情況下是采用手冊、程序文件以及作業指導書的方式。三、管理體系建立方法與步驟（四）文件編寫100三、管理體系建立方法與步驟

（五）體系試運行

所有人員都按照體系的要求開展相應的安全健康管理和活動，對管理體系進行試運行，以檢驗體系策劃與文件化規定的充分性、有效性和適宜性。

（六）評審完善通過試運行，依據績效監測和測量、審核以及管理評審的結果，檢查與確認體系各要素是否有效運行，是否達到了預期的目標，采取相應的改進措施，使體系得到進一步的完善。三、管理體系建立方法與步驟（五）體系試運行101四、管理體系審核與認證（一）職業安全健康管理體系審評

1、第一方審核

指由用人單位的成員或其他人員以用人單位名義進行的審核。一種自我檢查、自我糾正和自我完善的運行機制。

2、第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位（受審核方）有某種利益關系的相關方或由其他人員以相關方的名義實施的審核。

3、第三方審核又稱為認證審核。第三方審核是由