2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共80題）1、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。A.結(jié)算協(xié)議約定B.期貨交易所規(guī)定C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】A2、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪【答案】C3、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。A.客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉C.客戶小趙保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)【答案】B4、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】B5、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.15【答案】A6、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】C7、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。A.漲跌停板制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度【答案】C8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場禁止進(jìn)入者C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機(jī)關(guān)【答案】A9、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A10、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.無過錯(cuò)責(zé)任B.過錯(cuò)責(zé)任C.嚴(yán)格責(zé)任D.公平責(zé)任【答案】B11、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司【答案】A12、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C13、期貨市場的()可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機(jī)制，以一個(gè)市場的盈利彌補(bǔ)另一個(gè)市場的虧損，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能B.套利保值的功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散的功能D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能【答案】D14、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶提供虛假成交回報(bào)B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金D.以上都不是【答案】B15、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C16、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B17、甲欲申請?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財(cái)產(chǎn)情況【答案】D18、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護(hù)客戶合法權(quán)益【答案】C19、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D20、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。A.國有商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行D.期貨保證金存管銀行【答案】D21、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A22、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。A.期貨交易所B.境外經(jīng)紀(jì)商C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A23、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A24、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B25、下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議情形的是（）A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B26、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀保監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C27、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A28、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B29、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B31、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】A32、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D33、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算【答案】C34、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財(cái)政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】D35、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年【答案】B36、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A.3B.5C.7D.15【答案】A37、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A38、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序【答案】C39、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.流動資產(chǎn)D.流動負(fù)債【答案】A40、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B41、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C42、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.20日C.1個(gè)月D.2個(gè)月【答案】D43、期貨交易過程中，對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】A44、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B45、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時(shí)會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯(lián)名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】C46、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.1年D.3年【答案】C47、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。A.不需要獨(dú)立董事同意即可B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意【答案】D48、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C49、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A50、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A51、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】C52、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（）制度。A.交易者適當(dāng)性B.經(jīng)營者適當(dāng)性C.投資者適當(dāng)性D.監(jiān)管者合理性【答案】C53、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C54、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任【答案】A55、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨公司【答案】A56、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B57、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個(gè)月至6個(gè)月B.6個(gè)月至12個(gè)月C.1年D.2年【答案】B58、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A59、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學(xué)歷的評估分值上限為（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B60、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)予（）。A.市場禁入B.紀(jì)懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B61、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。A.董事會B.理事會C.總經(jīng)理D.董事長【答案】B62、下列哪個(gè)部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管（）A.中國證監(jiān)會B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會和財(cái)政部D.期貨交易所【答案】B63、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說法中，正確的是（）。A.在當(dāng)日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出D.在下一個(gè)交易日開盤前提出【答案】C64、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D65、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》【答案】A66、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D67、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)【答案】D68、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.5D.7【答案】B69、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。A.不需要獨(dú)立董事同意即可B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意【答案】D70、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A71、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）A.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)【答案】C72、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.5C.3D.2【答案】C73、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D74、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D75、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報(bào)告權(quán)【答案】A76、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時(shí)問在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C77、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制【答案】C78、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C79、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B80、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的（）簽名。A.表決同意的會員B.全體會員C.理事D.所有人【答案】C多選題（共40題）1、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）。A.保證金B(yǎng).手續(xù)費(fèi)C.傭金D.其他資產(chǎn)【答案】AD2、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。A.在處理不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待原則B.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息C.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場行情作出確定性的判斷D.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和盈利分配等事項(xiàng)【答案】AB3、以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請從業(yè)資格D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD4、首席風(fēng)險(xiǎn)官存在下列（）情形時(shí)，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營B.利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益C.不能勝任本職工作D.在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人【答案】ABC5、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】ACD6、期貨公司非結(jié)算會員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】AD7、期貨交易所為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院做法不正確的是（）。A.凍結(jié)期貨公司在期貨交易所的資金B(yǎng).劃撥期貨公司在期貨交易所的資金C.凍結(jié)期貨交易所的自有資金D.劃撥期貨交易所的自有資金【答案】AB8、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)E【答案】ABC9、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價(jià)為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權(quán)出資。下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的說法中，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限【答案】BC10、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其限期整改B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C.處以罰款D.對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分【答案】AB11、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易D.接受客戶委托代為從事期貨交易【答案】ABCD12、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.負(fù)債／凈資產(chǎn)B.凈資本／凈資產(chǎn)C.凈資本D.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備【答案】ABCD13、客戶王某收到期貨公司加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券有（）。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B.企業(yè)債券C.可流通的國債D.可轉(zhuǎn)換公司債券【答案】AC14、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.以上都正確【答案】ABCD15、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任（）。A.副總經(jīng)理B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.監(jiān)事D.董事長【答案】ACD16、有下列情形之一的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，包括（）。A.保障基金總額達(dá)到9億元人民幣B.保障基金總額達(dá)到8億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受各種形式市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】BC17、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)B.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求D.協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求【答案】ABCD18、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，下列屬于回訪的內(nèi)容的有（）。A.受訪人是否為投資者本人或者本機(jī)構(gòu)B.受訪人是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)揭示或者警示的內(nèi)容C.受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化D.受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費(fèi)用及相關(guān)投資損失【答案】ABCD19、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（）A.單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B.變更控股股東、第一大股東C.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的【答案】BCD20、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)年度，在最近2個(gè)會計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會計(jì)年度盈利B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)【答案】BCD21、期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的()的違約責(zé)任承擔(dān)方式無效。A.違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定B.違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定C.符合法律的強(qiáng)制性規(guī)定D.符合行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定【答案】AB22、某期貨公司的期末凈資本為4200萬元,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬元，該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）A.凈資本B.凈資本/凈資產(chǎn)C.負(fù)債/凈資產(chǎn)D.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備【答案】ABC23、期貨公司章程應(yīng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）作出規(guī)定。A.職責(zé)范圍B.權(quán)利義務(wù)C.任期D.工作報(bào)告的內(nèi)容和格式【答案】ABC24、對于違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的期貨公司會員單位，中國期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀(jì)律懲戒包括（）。A.取消會員資格并公告B.通過媒體公開譴責(zé)C.批評D.期貨業(yè)協(xié)會內(nèi)通報(bào)批評E【答案】ABCD25、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件E【答案】ABCD26、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財(cái)政部D.中國人民銀行【答案】AC27、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。A.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證【答案】ACD28、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料。A.期貨公司B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所.律師事務(wù)所C.期貨公司股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人D.期貨公司董事.監(jiān)事.高級管理人員及其他工作人員【答案】ABCD29、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D.以個(gè)人名義參與期貨交易【答案】ABCD30、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括()。A.給予長期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠B.夫