第17頁共17頁證券公司述職報(bào)告〔精選8篇〕篇一：證券公司月度述職報(bào)告我于202_年4月24日進(jìn)入《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》工作并擔(dān)任大堂經(jīng)理一職，首先我感謝各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個(gè)良性的開展和學(xué)習(xí)空間。在近八個(gè)月的工作實(shí)戰(zhàn)中，我被職位本身存的職業(yè)魅力所吸引，它需要我微笑的效勞客戶、細(xì)致的答疑、耐心的解惑以及具備專業(yè)的職業(yè)知識(shí)儲(chǔ)藏。職位本身也為我充分展現(xiàn)自我工作才能和個(gè)人魅力提供了一個(gè)優(yōu)質(zhì)的平臺(tái)。自擔(dān)任《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》大堂經(jīng)理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑，感受到我的'熱情，感受到我的專業(yè)，讓每位客戶賓至如歸。在近八個(gè)月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發(fā)現(xiàn)每天來辦理業(yè)務(wù)的客戶中不經(jīng)常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時(shí)刻準(zhǔn)備一張白紙給不會(huì)寫字的客戶寫樣例，給老年人準(zhǔn)備花鏡并且有時(shí)說話的聲音要大一些防止由于老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。下半年公司進(jìn)展裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設(shè)施不佳，致使客戶屢次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客戶因此進(jìn)展過相關(guān)投訴。除了根底的大堂經(jīng)理本質(zhì)工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負(fù)責(zé)客戶填寫單據(jù)指導(dǎo)外，閑暇時(shí)和閉市后還有其他五項(xiàng)輔佐業(yè)務(wù)：1手機(jī)軟件的下載：自領(lǐng)導(dǎo)交給我這項(xiàng)業(yè)務(wù)，我一直在一樓把關(guān)，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作，經(jīng)過半年多的手機(jī)軟件下載，如今幾乎所有類型手機(jī)都能快速的下載軟件，為客戶炒股帶來極大方便。2分期業(yè)務(wù)：202_年的分期業(yè)務(wù)一段時(shí)間內(nèi)吸引了不少的優(yōu)質(zhì)客戶，我主要負(fù)責(zé)客戶的分期業(yè)務(wù)講解，落戶填單指導(dǎo);提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預(yù)約;中行信譽(yù)卡申請表的填寫與整理;以及事后查詢辦理分期業(yè)務(wù)客戶的資金情況，將達(dá)標(biāo)客戶交給柜臺(tái)的相關(guān)工作人員，在柜臺(tái)人員的配合下，將達(dá)標(biāo)的信譽(yù)卡申請人資產(chǎn)證明打印出來，最后將全套的信譽(yù)卡申請單據(jù)交給下一程序工作人員。3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯(lián)絡(luò)快遞公司及時(shí)郵寄，并且每一個(gè)郵件都有電子備份，方便郵件喪失的查找與數(shù)據(jù)恢復(fù)。11年年末由于總部要求提供回訪憑據(jù)，所以每月又有200封左右的掛號(hào)信需要郵寄，由于郵寄量大，每次只能閉市后乘坐公交車到大型郵局辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。4中國銀行客戶介紹聯(lián)絡(luò)人：根據(jù)公司三年開展規(guī)劃中效勞于集團(tuán)開展戰(zhàn)略規(guī)劃，依托商業(yè)銀行業(yè)務(wù)和資。致力于“專業(yè)、精干、特色”的重要業(yè)務(wù)單元，我營業(yè)部積極的與中行方面進(jìn)展了有效業(yè)務(wù)往來，我很榮幸擔(dān)任中行方面客戶介紹聯(lián)絡(luò)人，幫助中行員工轉(zhuǎn)借的客戶順利辦理業(yè)務(wù)。5中行轉(zhuǎn)借客戶的跟蹤、統(tǒng)計(jì)與有效戶結(jié)算：每一位中行轉(zhuǎn)借的客戶都根據(jù)其所在中行網(wǎng)點(diǎn)的名稱進(jìn)展相應(yīng)的電子表格記錄。每月進(jìn)展一次后期跟蹤與查詢，一旦發(fā)生有效戶，將有效戶的統(tǒng)計(jì)出來，找領(lǐng)導(dǎo)簽完字后，將憑證交給財(cái)務(wù)，做后期打款事項(xiàng)。除了做好工作范疇內(nèi)的工作外，我還始終秉持努力為客戶提供高質(zhì)量、專業(yè)化、多元化的投資銀行效勞的效勞宗旨，堅(jiān)持微笑、細(xì)致、耐心的效勞態(tài)度深受廣闊客戶好評。工作中我時(shí)刻保持積極的、向上的工作態(tài)度和工作原那么，始終堅(jiān)持每日完成職業(yè)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)方案，并且順利通過證劵從業(yè)考試《證劵根底》一項(xiàng)考試科目，在以后的學(xué)習(xí)中我會(huì)繼續(xù)努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時(shí)為客戶提供更全面的證券知識(shí)、更準(zhǔn)確的證券信息、更專業(yè)的投資建議。效勞性質(zhì)的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認(rèn)為與客戶真誠溝通，為客戶提供貼心、細(xì)致、周到的效勞才是效勞真正的意義和價(jià)值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識(shí)、效勞態(tài)度、整體業(yè)績得到了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、同事、客戶的全面認(rèn)可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部的進(jìn)一步的學(xué)習(xí)和工作，我相信自身工作才能和自身價(jià)值都處在不斷升華的狀態(tài)。在工作態(tài)度上始終保持“備戰(zhàn)狀態(tài)”，不斷充實(shí)專業(yè)知識(shí)，不斷提供優(yōu)質(zhì)效勞，不斷虛心承受各方建議并改正。在日常工作中無論面對任何投資客戶，出現(xiàn)的任何臨時(shí)狀況都可以應(yīng)對自如，與客戶始終保持著良好的溝通形式，得到了客戶的一致好評。但由于從業(yè)時(shí)間較為短暫，專業(yè)技能掌握還不是特別純熟，面對局部客戶提出的個(gè)別專業(yè)性問題還不能單獨(dú)提供全面的解答，在日后的工作當(dāng)中我會(huì)不斷完善工作缺乏，盡早的以最正確專業(yè)狀態(tài)和工作熱忱面對接下來的全部工作內(nèi)容。篇二：證券公司區(qū)域經(jīng)理述職報(bào)告證券公司區(qū)域經(jīng)理述職報(bào)告一、20x年的工作業(yè)績和做法1、招聘工作。如今招聘的客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網(wǎng)上營業(yè)廳xx6個(gè)，銀河99基金銷售10萬。2、開發(fā)銀行網(wǎng)點(diǎn)。首先，我打印了一個(gè)建行所有網(wǎng)點(diǎn)地址的表，然后去找那些沒駐點(diǎn)的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理，談合作的事情。然后和網(wǎng)點(diǎn)主任談我們的業(yè)務(wù)剛開展到這個(gè)地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點(diǎn)共個(gè)。3、新人培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，進(jìn)步了他們的溝通才能、協(xié)調(diào)才能、團(tuán)隊(duì)合作精神和學(xué)習(xí)才能以及專業(yè)的證券知識(shí)和客戶銷售經(jīng)歷及市場開拓意識(shí)。4、對客戶經(jīng)理的日常考核。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價(jià)表，對他們的常規(guī)工作進(jìn)展考核，促進(jìn)他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動(dòng)和組織新客戶“投資報(bào)告會(huì)”和組織各種客戶聯(lián)誼活動(dòng)，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動(dòng)，參加公司、營業(yè)部及駐點(diǎn)銀行組織的各種培訓(xùn)等方面的工作。5、管理團(tuán)隊(duì)。自參加公司后，讓我知道一個(gè)人才能相對于團(tuán)隊(duì)力量的`有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。加強(qiáng)以嚴(yán)格考勤、定制管理為重點(diǎn)的工作秩序治理工作。嚴(yán)格落實(shí)考勤和三會(huì)制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思想出現(xiàn)松懈。堅(jiān)持每周召開總結(jié)講評會(huì)，對主要工作進(jìn)展點(diǎn)評，對存在問題的員工及時(shí)進(jìn)展談話催促。組織員工結(jié)合本崗位工作職責(zé)查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和缺乏，及時(shí)進(jìn)展整改。注重與員工交流溝通，及時(shí)將重點(diǎn)工作貫徹落實(shí)到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資，調(diào)動(dòng)自身的綜合潛力，努力進(jìn)步自身執(zhí)行力程度，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務(wù)，促進(jìn)員工在思想和行動(dòng)上與該行保持一致，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力。利用各種時(shí)機(jī)和條件同業(yè)務(wù)員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務(wù)員，向他們傳承公司的文化、觀念和開展前景。二、202_年的工作方案〔一〕及時(shí)做好各項(xiàng)重點(diǎn)工作202_年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷開展壯大，不斷自我超越，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀頂峰，不辜負(fù)上級(jí)對我的信任和期望，為公司事業(yè)的開展奉獻(xiàn)自己的力量。繼續(xù)解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，從實(shí)際出發(fā)，創(chuàng)新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強(qiáng)、可操作性強(qiáng)的措施，實(shí)在解決工作中的`實(shí)際問題。及時(shí)做好信息統(tǒng)計(jì)工作，為領(lǐng)導(dǎo)、同事提供全面準(zhǔn)確無誤的經(jīng)營信息。嚴(yán)密圍繞公司的經(jīng)營目的，發(fā)揮好區(qū)域經(jīng)理的作用。做好招聘、開發(fā)銀行網(wǎng)點(diǎn)、新人培訓(xùn)、對客戶經(jīng)理的日常考核、管理團(tuán)隊(duì)等工作。〔二〕20x年工作雖獲得了一些效果，但還存在很多缺乏1、證券業(yè)務(wù)還有待深化全面理解。2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手才能有待加強(qiáng)。3、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。〔三〕整改措施1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊理論中成長2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有時(shí)機(jī)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。3、在工作中擅長總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)視。4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和施行時(shí)機(jī)，在理論中學(xué)習(xí)。5、加強(qiáng)和各們的溝通。明年會(huì)有的時(shí)機(jī)和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的開展。新起點(diǎn)、新希望。站在202_年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更發(fā)奮的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充分的干勁，向我們的既定目的進(jìn)發(fā)！我相信，在總公司的領(lǐng)導(dǎo)下，通過全體員工的共同努力，202_年的工作一定會(huì)獲得良好的效果，為銀河證券總體的開展，做出我們應(yīng)有的奉獻(xiàn)。以上述職述廉報(bào)告，請領(lǐng)導(dǎo)和同志們評議，歡送對我的工作提出珍貴意見，借此時(shí)機(jī)，向工作中竭力支持我的胡總經(jīng)理、市場總監(jiān)鄧總以及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和同志表示誠摯的謝意。篇三：證券公司經(jīng)理述職報(bào)告202_年轉(zhuǎn)瞬即逝，但對于我來說，是學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟的一年。這一年里，接觸最多的一個(gè)詞語就是債券：企業(yè)債、公司債等等等等……幾乎每天都處于繁忙的'學(xué)習(xí)之中。由于持續(xù)發(fā)酵的經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，全球經(jīng)濟(jì)大環(huán)境都極為蕭條，國內(nèi)股市也表現(xiàn)疲軟。很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，原先的拓展業(yè)務(wù)方式已經(jīng)不再適應(yīng)新的情況需要。收益固定、風(fēng)險(xiǎn)可控的產(chǎn)品在收益預(yù)期不斷下調(diào)的客戶眼中越來越具有吸引力，而我公司順勢開場推廣的各類債券業(yè)務(wù)成為今年我工作學(xué)習(xí)的重中之重。一方面我們需要從頭學(xué)習(xí)嶄新的知識(shí)，另一方面股票投資技術(shù)的磨練也是我們必須純熟掌握的技能，在行業(yè)處于最困難的時(shí)刻，我利用這段時(shí)間不斷檢驗(yàn)自己對于證券投資分析^p技巧的掌握程度。不斷進(jìn)步成功率，增強(qiáng)自信心。也進(jìn)步客戶對我的依賴程度。雖然一年間引入的資產(chǎn)并不能令人滿意，但是我已經(jīng)培養(yǎng)了對于掌控客戶的信心，在新的一年里，我相信自己可以在工作方面有跨越式的開展。202_年工作方案：首先，保持跟客戶常態(tài)化的溝通交流，多傳達(dá)一些公司選擇的開展方向和理念，客戶忠誠度的培養(yǎng)從平日的點(diǎn)滴事情做起。進(jìn)一步拓展客戶背后潛在的資！其次，趁著行情轉(zhuǎn)暖，多開展一些日常展業(yè)活動(dòng)，雖然普通的展業(yè)活動(dòng)短期效果甚微，但是仍然應(yīng)該定期堅(jiān)持展業(yè)活動(dòng)，保持作為一個(gè)從業(yè)人員應(yīng)有的熱情與活力。再次，與相熟銀行人員之間的關(guān)系要繼續(xù)加強(qiáng)，202_年由于許多原因之前建立的不少關(guān)系有些疏遠(yuǎn)，往來走動(dòng)也比擬缺乏，造成的直接后果就是我的業(yè)績明顯不如之前增長的迅速。今年要加強(qiáng)人際關(guān)系交往這方面的細(xì)節(jié)，充分發(fā)揮人抬人的效用。最后，仍然要持續(xù)學(xué)習(xí)的精神。今年不但要成為債券業(yè)務(wù)方面的能手，同時(shí)希望可以在期指量化交易方面培養(yǎng)開發(fā)出客戶來，這塊不但能為營業(yè)部創(chuàng)造不小的收益，也能催促我自發(fā)地去理解更多的資產(chǎn)配置方式和交易品種。另一方面，我還希望在財(cái)務(wù)這塊有所精進(jìn)。過去的一年，是我進(jìn)入證券這個(gè)行業(yè)的第二年。許多人講去年是非常困難的一年，經(jīng)歷過這最困難的時(shí)期，相信黎明和春天也不會(huì)太遙遠(yuǎn)了。202_年過去了，我很思念它！篇四：證券公司高管述職報(bào)告去年，我國證券市場運(yùn)行環(huán)境發(fā)生了根本性變化，二級(jí)市場大幅下挫，成交清淡，給券商經(jīng)營和生存帶來了嚴(yán)重的困難。截止十二月末，本溪分公司實(shí)現(xiàn)證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38%。其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5%;國債交易額為6605萬元。股民開戶數(shù)為28403戶，新增465戶,增長1.6%。網(wǎng)上投資者開戶數(shù)為2748戶,比上年增加693戶,增長33.7%。網(wǎng)上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50%,網(wǎng)上交易量占全年證券交易總量的10.09%。全年?duì)I業(yè)收入202_萬元，比上年減少226萬元，下降9.87%。其中：傭金收入為1082萬元，占全部收入的52.47%，比上年減少262萬元，下降19.62%。全年?duì)I業(yè)支出為1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38.93%。實(shí)現(xiàn)利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125%。全年共清回各項(xiàng)債權(quán)資金達(dá)820萬元。___年二年，我公司主要開展了以下幾方面工作：1、確立實(shí)在可行的經(jīng)營目的，進(jìn)一步進(jìn)步營業(yè)部的盈利程度。年初，分公司領(lǐng)導(dǎo)班子為更好地落實(shí)總公司提出的202_年工作目的，召開了員工大會(huì)，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)了總公司方案工作會(huì)議精神，并結(jié)合自身的詳細(xì)情況，確定了相應(yīng)的經(jīng)營目的。方案制訂之后，為把工作落到實(shí)處，分公司又屢次召集中層干部進(jìn)展了充分討論，將目的分解到兩個(gè)營業(yè)部，而且對營業(yè)部的經(jīng)營本錢也分別制定了控制指標(biāo)。同時(shí)將機(jī)關(guān)研發(fā)部和網(wǎng)上交易部的骨干力量充實(shí)到兩個(gè)營業(yè)部，開拓業(yè)務(wù)，開展優(yōu)質(zhì)效勞，形成了營業(yè)部之間、員工之間的競爭氣氛。截止十二月末，永豐營業(yè)部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實(shí)現(xiàn)463萬元;北地營業(yè)部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。2、國債業(yè)務(wù)獲得新進(jìn)展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報(bào)紙、電臺(tái)、電視臺(tái)等新聞媒體進(jìn)展宣傳外，分公司研發(fā)部和網(wǎng)上交易局部別在兩個(gè)營業(yè)部柜臺(tái)設(shè)立咨詢點(diǎn)，印發(fā)宣傳單，向群眾講解國債知識(shí)，本溪縣和桓仁縣兩個(gè)遠(yuǎn)程效勞部針對當(dāng)?shù)鼐用駥鴤顿Y熱情高、市場潛力大的特點(diǎn)，出動(dòng)宣傳車走街串巷播送宣傳，既方便了鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民，又?jǐn)U大了宣傳區(qū)域，讓投資者從不理解到踴躍購置，到達(dá)了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業(yè)務(wù)邁上了新臺(tái)階。3、大力開展網(wǎng)上委托交易。經(jīng)過一年多網(wǎng)上交易的運(yùn)營，我分公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)有了新的開展，截止十二月末，網(wǎng)上交易投資者開戶數(shù)為2748戶，比上年增加693戶;實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上交易量3.3億元，比上年同期增長50%;網(wǎng)上交易額占分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達(dá)的網(wǎng)上交易額占總交易額5%的總體目的。在開拓網(wǎng)上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤效勞和咨詢工作，建立了網(wǎng)上客戶檔案，設(shè)立專人負(fù)責(zé)網(wǎng)上業(yè)務(wù)咨詢工作，客戶提出問題及時(shí)解答，必要時(shí)上門效勞，解決網(wǎng)上交易過程中出現(xiàn)的故障;二是擴(kuò)大網(wǎng)上交易用戶，對金融稅務(wù)、工商、政府機(jī)關(guān)及電業(yè)、郵政、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進(jìn)展宣傳走訪，推廣網(wǎng)上交易，贏得了越來越多的客戶。4、債權(quán)清理工作獲得新進(jìn)展,到期債券得到圓滿兌付。202_年的債權(quán)清理工作是在債權(quán)質(zhì)量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下獲得的，可以說來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導(dǎo)下，我公司業(yè)務(wù)部同志與法律參謀一起屢次奔赴海口、大連、沈陽、佛山、江門等地進(jìn)展清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責(zé)任公司420萬元;海口金海岸大酒店150萬元;佛山證券有限責(zé)任公司220萬元;大連萬事通公司30萬元。202_年轉(zhuǎn)讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現(xiàn)的兌付風(fēng)險(xiǎn)。采取多種措施，及時(shí)調(diào)度資金，圓滿完成了兌付指標(biāo)。1—12月份累計(jì)發(fā)行轉(zhuǎn)讓券27205萬元，兌付28060萬元。5、管理工作進(jìn)一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行方法》、《年度餐費(fèi)管理報(bào)表》等，加強(qiáng)了費(fèi)用管理工作。營業(yè)部針對新業(yè)務(wù)的開展，相應(yīng)制訂或修改了柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作細(xì)那么、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度等。平安保衛(wèi)和防火工作常抓不懈，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，做到防范工作及時(shí)到位，發(fā)現(xiàn)隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛(wèi)、經(jīng)警人員做到了及時(shí)辭退更換。在防火方面，堅(jiān)持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生。篇五：證券公司高管述職報(bào)告___年二年工作雖獲得了一些效果，但還存在很多缺乏。202_年10月，中國證監(jiān)會(huì)對我分公司進(jìn)展了現(xiàn)場專項(xiàng)檢查，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面程度不同地存在一些問題。如管理不標(biāo)準(zhǔn)，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營本錢高，平均效益差等等。針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：1、處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務(wù)。在總公司批準(zhǔn)的方案內(nèi)組織好柜臺(tái)回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。2、完成總公司要求的整改管理部門的任務(wù)，力爭在202_年一季度前完成永豐營業(yè)部、北地營業(yè)部財(cái)務(wù)、辦公系統(tǒng)與分公司的獨(dú)立，直接歸屬總公司管理的準(zhǔn)備工作。3、降低費(fèi)用，節(jié)約開支，發(fā)動(dòng)全體員工開展增收節(jié)支工作。4、充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢，大力推行網(wǎng)上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易本錢，實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的低本錢擴(kuò)張。5、認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團(tuán)結(jié)廣闊員工，全力做好202_年的各項(xiàng)工作。我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領(lǐng)導(dǎo)下，通過全體員工的共同努力，___年三年的工作一定會(huì)獲得良好的效果，為遼證總體的開展，做出我們應(yīng)有的奉獻(xiàn)。述職人：XXXXXXX年XX月XX日證券公司高管述職報(bào)告范文篇3202_年，我擔(dān)任××證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺(tái)工作，詳細(xì)負(fù)責(zé)的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資整合和全面工作。下面，我就202_年的工作情況向大家做匯報(bào)：一、一年來重點(diǎn)工作回憶第一，為了加強(qiáng)管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進(jìn)華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并獲得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動(dòng)中，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中，兩家營業(yè)部的全體員工到達(dá)了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既互相合作，又互相競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺(tái)隊(duì)伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵(lì)和引導(dǎo)大家，向著既定的目的邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我最大的工作感悟。第二，加強(qiáng)客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強(qiáng)基金的銷售。202_年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量到達(dá)了近500億元，202_年交易所國債市場的大幅上揚(yáng)，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導(dǎo)客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個(gè)問題，我屢次組織前臺(tái)人員，進(jìn)展比擬和研究，拿出可行方案，上半年重點(diǎn)放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財(cái)報(bào)告會(huì)、報(bào)紙宣傳和營銷等多種方式，對國債的客戶進(jìn)展了積極的游說，其中大局部轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點(diǎn)轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既進(jìn)步了我部